新三板实战500例 下：经营合规篇 9787513639125 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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王骥 著

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• 企业管理
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出版社： 中国经济出版社

ISBN：9787513639125

商品编码：29624915810

包装：平装

出版时间：2016-01-01

基本信息

书名:新三板实战500例 下：经营合规篇

：78.00元

售价：56.9元,便宜21.1元,折扣72

作者:王骥

出版社：中国经济出版社

出版日期：2016-01-01

ISBN：9787513639125

字数：

页码：

版次：1

装帧：平装

开本：16开

商品重量：0.4kg

编辑推荐

　　◎27大类别分设27章,系统梳理新政新规。



　

　　◎ 2016全国新三板挂牌企业年会隆重推荐，该盛会由全国股转系统、中国投资协会联合组办。

　　◎ 与《新三板掘金800问》互补打造、难得佳配。

内容提要

◎518大案例，从企业背景、问题根源、事件核心、解决思路、关键突破、步骤设计、材料采集、项目推进与方案落地等方面全面、深度剖析。
　　◎709项中小微企业挂牌过程中的常规、典型、特有问题，聚焦切实方案、逐一破解。
　　◎作者集10余年专业经验、开场外市场研究之先河，继畅销书《新三板掘金800问》后又一力作。

目录

总目录
上部 设立股权篇
**部分 设立与出资
**章 主体改制及各类常规、疑难问题的解决 3
第二章 发起设立、注册沿革与国有外资、院所工会等特有主体 31
第三章 无形资产出资评估、确认、置换等问题的解决 57
第四章 实物出资与转移、评估、补正等问题的解决 95
第五章 增资、减资及其规范与操作等问题的处理 113
第六章 债 券、货币出资与公积金、利润等的转增及其他 146
第七章 抽逃、延迟与代替出资及其他违法违规出资问题 177
第二部分 股东与股权
第八章 股权代持、清理及其股东资格的确认 201
第九章 股东适格以及股权清晰、激励和锁定 225
第十章 非国有股权的变更、转让及价格问题 251
第十一章 国有产权、股权的变更转让以及对赌问题的解决 272
第十二章 实际控制人、控股股东的认定、变更与风险 305
第十三章 共同控制、无实际控制人的认定与风险控制 330

下部 经营合规篇
**部分 业务与经营
**章 实物资产权属 3
第二章 知识产权权属 41
第三章 产业及环境、运营模式与构架等问题的解决 52
第四章 资质许可、信托金融及经营风险等问题的解决 76
第五章 客户依赖、外包、现金交易等各类持续经营问题 97
第六章 资产、权益和共同类会计处理 121
第七章 负债、成本、损益类会计处理 143
第二部分 治理与合规
第八章 三会一层及独立性等治理问题的解决 169
第九章 经营、业务及用工保障等合法合规问题的解决 194
第十章 环保、处罚及诉讼等合规合法问题的解决 228
第十一章 关联方资金拆借问题的解决 263
第十二章 关联交易问题的解决 284
第十三章 同业竞争与竞业禁止 315
第十四章 税务问题 357

案例分目录（节选）

第二部分 治理与合规
第八章 三会一层及独立性等治理问题的解决
本章要领22大案例及26种重点实务问题及其解决思路
案例138股东表决权授权协议或存风险并对挂牌产生影响（博锐尚格）
案例139董事会通知程序存瑕疵，如何解决（光影侠）
案例140董事、高管亲属任监事的治理问题（拓川股份）
案例141有限公司阶段“三会”运行瑕疵的解决（畅想高科）
案例142部分董监高曾同业任职，如何处理（速升装备）
案例143 A股企业持股达71%的决策程序合规性问题（大族冠华）
案例144控股股东放弃利润分配权与有效控制子公司的问题（美兰股份）
案例145公务员董事，存违规质疑，如何解决（均信）
案例146董事担任其他公司高管的治理规范问题（新冠亿碳）
案例147管理层变动对持续经营的影响及其解决（昂盛智能）
案例148董事于公司前五大供应商，如何处理（随视传媒）
案例149高管辞职转让所持股权的合法性质疑及其解决（威门药业）
案例150有限公司阶段“三会”不规范，怎样披露（星科智能）
案例151股东及董监高存竞业禁止嫌疑，如何解决（达美盛）
案例152监事为实际控制人之弟，应如何规范（三灵科技）
案例153高管任职资格瑕疵如何解决（众联信息）
案例154实际控制人系大学研究员与董事系大学教授的问题（哲达科技）
案例155监事与控股股东及董事有亲属关系的问题（吉事达）
案例156内部控制不够健全或存规范风险，如何披露（星科智能）
案例157股东大会未提前通知，怎么解释（大方软件）
案例158近两年高管变动频繁，如何解决（远大股份）
案例159子公司挂牌对上市母公司盈利及独立性存重大影响（元亨光电）

第九章 经营、业务及用工保障等合法合规问题的解决
本章要领25大案例及27种重点实务问题及其解决思路
案例160向非关联方拆借资金而对方无力偿付的问题（闽保股份）
案例161主办券商持有推荐挂牌公司股票的合规性问题（博润通）
案例162股东将银行贷款提供给公司使用的合规性问题（天润康隆）
案例163票据无真实交易背景应怎样处置（吉事达）
案例164未计提住房公积金的原因应如何披露（盛力科技）
案例165开具无真实交易票据为控股股东融资，应如何处理（天房科技）
案例166高新技术企业研发费用占比不符合要求（瑞腾科技）
案例167《食品卫生***》到期仍销售食品，如何处理（淘礼网）
案例168产品或存仿造、涉不正当竞争嫌疑，应如何解决（仙宜岱）
案例169动画片制作时未取得备案和发行许可，如何解决（每日视界）
案例170法定代表人任职限制的解除问题（伟钊科技）
案例171商号、商标与香港某企业或存纠纷，如何解决（恒裕灯饰）
案例172报告期内用工全为劳务派遣，如何解决（优网科技）
案例173报告期内买卖股票存违规及程序质疑（世富环保）
案例174分公司因未年检而被吊销营业**，如何解决（易丰股份）
案例175通过员工银行卡收取货款的问题，如何处理（麟龙股份）
案例176承兑汇票不具真实交易和债权债务关系（英派瑞）
案例177设备资产的相关许可资质问题（深圳行健）
案例178或存开具空头支票的违规行为，如何处理（连能环保）
案例179存在大量现金交易的挂牌前规范（红豆杉）
案例180委托理财情况的对外披露（丝普兰）
案例181清算财产分配的合法合规性存疑，如何解决（深圳行健）
案例182部分资产未能办理产权证的挂牌前处理（上海上电）
案例183存在劳务派遣工对公司挂牌的影响（绿洲生化）
案例184报告期内未缴纳员工住房公积金，如何解决（网动科技）

作者介绍

王骥，四川绵阳人，国内早期关注、研究场外市场（OTC）的少数人士之一，早在2009年便提出“新三板及区域股权市场大发展的场外市场将掀起我国资本市场的第二次革命”的观点。多年投资、航空、医药等行业中、高层任职经历，具有丰富的战略整合、资本运营、投融资运筹、风险管控及企业管理理论和实践经验。曾目睹1993年成都红庙子场外自发交易市场（日交易量曾超沪深股市）的疯狂盛事，自此逐步关注、研究场外市场及与之关联的投行、私募、风投和基金等行业的发展及运营。
　　著有《新三板掘金800问：新规实操、投融资详解与案例集萃》《四板掘金600问：区域股权市场的运营操作与投融资途径》《场外财富360问：场外市场战略、历程与转型经济资本梦》《掘金场外市场：经济转型浪潮下的资本宴席》《向植物学习：推开企业运营管理的另一道门》等著作。

文摘

序言

《新三板实战500例 下：经营合规篇》 内容概述： 《新三板实战500例 下：经营合规篇》是一本深度聚焦新三板挂牌及存续企业在经营过程中所面临的各类合规挑战与实践的专业著作。本书并非简单罗列法规条文，而是以鲜活的案例为载体，深入剖析新三板企业在日常经营、信息披露、公司治理、财务规范、内控体系建设等诸多环节中，可能遇到的合规风险点，并提供切实可行的解决方案与操作指南。本书旨在帮助新三板企业及其从业人员，建立健全的合规管理体系，有效防范化解风险，提升企业运营的规范性与可持续性。 核心内容模块： 本书紧密围绕新三板企业经营合规的实际需求，分为以下几个核心模块进行深入阐述： 第一部分：信息披露的合规之道 信息披露是新三板挂牌企业监管的重中之重。本部分将详尽解析新三板信息披露的基本原则、关键环节以及常见违规情形。 定期报告的合规要点： 年报、半年报、季报的编制与披露： 详细讲解年度报告、半年度报告、季度报告的编制要求、披露时限、内容框架等。重点关注财务报表的编制规范，包括会计准则的运用、重大事项的披露、关联方交易的说明等。 财务数据真实性与完整性： 分析财务数据造假、虚增收入、隐匿成本等常见违规行为，并给出识别和防范的策略。 业务信息披露的准确性： 剖析业务模式、经营状况、市场竞争、行业趋势等信息的披露要求，强调真实、准确、完整地反映公司实际情况的重要性。 关联方关系及交易的披露： 详细阐述关联方认定的标准、关联交易的披露要求、关联交易公允性的判断等，以避免利益输送和不当交易。 临时报告的合规要点： 重大事件的识别与披露： 明确界定可能对公司股票价格产生重大影响的事件类型，包括但不限于重大合同、重大诉讼、重大投资、重大资产重组、高管变动、股权质押/冻结、控制权变更等。 披露时限与程序： 详细介绍各类临时报告的披露时限要求，以及召开董事会、股东大会等内部决策程序的合规性。 公告内容的规范性： 分析公告语言的严谨性、专业性，避免模糊表述、误导性信息，确保公告内容清晰易懂。 内幕信息管理： 强调内幕信息保密的重要性，以及内幕交易的法律责任，指导企业建立有效的内幕信息管理制度。 虚假信息与误导性陈述的风险防范： 列举大量实际案例，分析虚假披露、重大遗漏、误导性陈述的成因，并提出针对性的风险控制措施。 强调信息披露义务人（董监高）的责任，以及违规披露的法律后果。 第二部分：公司治理的合规框架 健全的公司治理结构是企业稳健运营的基石。本部分将围绕新三板企业在公司治理方面的合规要求，提供实操指导。 股东大会的合规运作： 会议的召集、通知、表决程序： 详细讲解股东大会的召开流程，包括会议通知的发送、议案的提交、表决权的行使、会议记录的规范等。 中小股东权益的保护： 强调保障中小股东的知情权、参与权、质询权，以及防止大股东滥用表决权。 关联股东回避制度： 阐述关联股东在审议关联交易等事项时，应如何履行回避义务。 董事会的合规运作： 董事的产生与任职资格： 明确董事的选聘程序，以及独立董事的任职资格与职责。 董事会会议的召开与决策： 讲解董事会会议的通知、议事、表决、记录要求，以及董事会决策的合法合规性。 董事勤勉尽责与忠实义务： 深入分析董事在履职过程中应尽的勤勉义务和忠实义务，以及违反这些义务可能承担的法律责任。 独立董事的监督作用： 强调独立董事在信息披露、关联交易、内部控制等方面的监督作用。 监事会的合规运作： 监事的产生与职责： 明确监事的选聘要求，以及监事会对董事会、高级管理人员履职的监督职责。 监事会会议的召开与决议： 讲解监事会会议的程序要求，以及监事会提出的监督意见。 高管的选聘与职责： 高级管理人员的任职资格与职责： 明确总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员的选聘要求及法律职责。 高管的勤勉尽责与忠实义务： 分析高管在日常经营管理中应履行的勤勉义务和忠实义务。 内部控制体系的建设与优化： 内部控制的定义与重要性： 阐述建立健全内部控制体系对企业风险防范、运营效率提升、合规经营的重要性。 关键内部控制模块： 涵盖财务管理、人力资源管理、采购销售、资产管理、信息系统等方面的内部控制设计与执行。 内部审计的职能与作用： 强调内部审计在监督、评价和改进内部控制方面的关键作用。 第三部分：财务规范与税务合规 财务的合规性直接关系到企业的生存与发展。本部分将聚焦新三板企业在财务报表编制、税务处理方面的合规要求。 会计信息质量的保证： 会计准则的正确运用： 讲解企业会计准则在收入确认、成本核算、资产计量、负债确认等方面的具体应用。 财务报表的真实性与公允性： 分析导致财务报表失真的常见原因，如虚列成本、提前确认收入、不恰当的会计估计等，并提出防范措施。 重大财务事项的披露： 重点关注非经常性损益、资产减值、债务重组、并购重组等重大财务事项的披露要求。 税务合规的关键环节： 税收征管与申报： 详细解析企业所得税、增值税、消费税、个人所得税等主要税种的征管要求、纳税申报流程。 税收筹划的合规边界： 探讨在遵守税收法律法规的前提下，进行合理税务筹划的合法途径。 发票管理与税务风险： 强调发票的合规性，分析虚开发票、不合规报销等行为的风险。 税收优惠政策的运用： 指导企业了解并合规运用国家及地方的各项税收优惠政策。 股权激励的税务处理： 讲解股权激励在实操中可能涉及的税务问题及合规处理方式。 反洗钱与反恐怖融资的合规要求： 根据最新的监管要求，介绍企业在金融交易中应遵守的反洗钱和反恐怖融资的规定。 重点关注客户身份识别、大额和可疑交易报告等义务。 第四部分：经营活动的合规风险 企业在日常经营活动中，可能面临的各类法律法规风险。本部分将通过案例解析，帮助企业识别和应对。 合同管理的合规性： 合同的起草、审查与签订： 强调合同条款的严谨性、完整性，避免权利义务不清、法律风险条款遗漏。 合同履行过程中的风险控制： 分析合同履行中的违约风险、知识产权风险、保密风险等，并给出应对策略。 合同纠纷的预防与处理： 探讨如何通过合同管理减少纠纷，以及在发生纠纷时如何进行有效处理。 知识产权保护与侵权风险： 商标、专利、著作权等知识产权的申请与管理： 指导企业建立有效的知识产权保护体系。 知识产权侵权行为的识别与防范： 分析企业可能面临的知识产权侵权风险，以及如何规避。 知识产权争议的解决： 介绍知识产权侵权诉讼、行政投诉等解决途径。 劳动用工的合规管理： 劳动合同的签订与解除： 详细讲解劳动合同的必备条款、签订流程、解除的合法条件。 工资、社保、公积金的缴纳： 明确企业在工资支付、社会保险、住房公积金缴纳方面的合规义务。 员工管理的风险控制： 分析工伤、职业病、竞业限制、保密协议等方面的风险，并提供管理建议。 工会与集体合同： 介绍企业与工会的关系，以及集体合同的签署与履行。 环境保护与安全生产的合规要求： 环保法规的遵守： 针对不同行业，分析企业在污染物排放、环境监测、排污许可等方面的合规义务。 安全生产管理： 强调企业在生产经营活动中，应遵守的安全生产法律法规，建立安全生产责任制。 应急预案的制定与演练： 指导企业制定针对突发环境事件和安全生产事故的应急预案。 广告宣传的合规性： 广告法及相关法规的解读： 详细阐述广告内容、形式、发布等方面的合规要求。 虚假广告的风险识别： 分析虚假宣传、误导性广告的法律责任。 互联网广告的特殊规定： 关注互联网广告的合规性要求。 消费者权益保护的合规： 产品质量与安全： 强调产品质量责任，以及消费者权益保护法的相关规定。 售后服务与退换货： 规范售后服务流程，保障消费者合法权益。 第五部分：特定行业与特殊事项的合规 针对新三板市场中部分特定行业或企业在发展过程中可能遇到的特殊合规问题，本部分进行专题探讨。 金融类企业（如私募基金管理人、基金销售等）的合规： 牌照与资质管理： 讲解申请和维护相关金融业务牌照的合规要求。 基金募集、投资、运作的合规： 聚焦私募基金募集、投资决策、信息披露、风险控制等环节。 投资者适当性管理： 强调对投资者进行适当性评估，防范投资风险。 科技创新类企业的合规： 知识产权密集型企业的合规： 进一步深化知识产权的保护与运营。 数据合规与隐私保护： 关注企业在收集、使用、存储、传输个人信息和重要数据的合规性，以及《网络安全法》、《数据安全法》、《个人信息保护法》等法律法规的要求。 技术合作与成果转化的合规： 规范技术转让、许可、合作研发等行为。 生物医药类企业的合规： 药品注册与生产的合规： 涉及药品注册法、药品生产质量管理规范（GMP）等。 临床试验的合规： 关注临床试验的伦理审查、知情同意、数据管理等。 医疗器械的合规： 涉及医疗器械注册、生产、经营等。 并购重组中的合规风险： 尽职调查的深度与广度： 强调并购前进行全面的法律、财务、税务、业务尽职调查。 交易结构的合规性： 分析不同并购交易结构可能存在的法律风险。 审批与备案的合规： 讲解涉及监管部门的审批、备案等程序。 投后整合的合规： 关注并购后公司治理、信息披露、业务整合等方面的合规问题。 境外投资与融资的合规： 外汇管理与监管： 讲解境外投资、融资过程中涉及的外汇管制规定。 反腐败与反贿赂： 关注境外反腐败法律（如FCPA）的适用。 国际贸易规则的遵守： 涉及关税、贸易壁垒等。 本书特点： 案例驱动： 全部内容围绕新三板企业实际发生的典型案例展开，分析问题直观，解决方案具有可操作性。 实务导向： 理论联系实际，提供大量借鉴意义的操作指南和建议，帮助企业规避风险。 专业权威： 由经验丰富的法律、财务、审计等领域的专家学者撰写，内容严谨，观点权威。 结构清晰： 全书体系化、模块化设计，便于读者按需查阅和学习。 更新及时： 紧跟新三板及资本市场监管的最新动态，内容具有时效性。 目标读者： 新三板挂牌及拟挂牌企业的董监高、中层管理人员。 企业法务、合规、财务、内审等部门从业人员。 证券公司、律师事务所、会计师事务所、审计师事务所等中介机构专业人士。 关注新三板市场投资及运营的各类投资者。 对资本市场合规运作感兴趣的院校师生及社会公众。 《新三板实战500例 下：经营合规篇》将成为新三板企业经营者及从业人员必备的合规操作手册，助力企业在新三板市场稳健前行，实现高质量发展。

评分☆☆☆☆☆

我一直在寻找一本能够真正指导我处理新三板业务中那些棘手合规问题的书籍，而《新三板实战500例 下：经营合规篇》似乎正好契合了我的需求。这本书的标题就直接点明了核心内容，而且“500例”这个数字本身就意味着内容的丰富性和实践性。我了解到，在新三板市场中，经营合规是一个极其复杂且不断演变的话题，涉及到法律、财务、公司治理等多个层面。很多时候，企业在面临具体问题时，很难找到清晰明确的解决方案，往往只能依靠经验或者外部咨询。这本书的价值就在于，它通过大量的实际案例，将抽象的合规要求具象化，让读者能够更直观地理解问题的本质，并从中学习到有效的应对策略。我非常期待书中能够详细解析一些常见的违规情形，以及相应的纠正措施，这样对于提升企业的合规意识和风险管理能力将会有极大的帮助。

评分☆☆☆☆☆

手握这本《新三板实战500例 下：经营合规篇》，我感觉像是拿到了一份宝贵的“作战地图”，即使我不是新三板领域的资深人士，也能从中窥见整个市场的脉络和发展趋势。这本书的书名就足够吸引人，“实战”二字暗示着它绝非纸上谈兵，而是充满了实践的智慧和经验。而“经营合规”这个主题，恰恰是当下新三板市场最需要关注的焦点。在这个监管日益趋严的环境下，任何一家企业如果忽视合规，都可能面临巨大的风险。我特别好奇书中是如何将500个案例融会贯通，去阐释那些看似枯燥的合规条文的。是否会有一些关于信息披露、公司治理、股东权益保护等方面的经典案例？我设想，作者一定花费了大量的时间和精力去收集、整理和分析这些案例，并从中提炼出具有普遍意义的指导原则。我相信，通过阅读这本书，不仅能让我了解新三板的合规要求，更能让我对企业运营中可能出现的风险点有更深刻的认识，从而在未来的投资决策中更加谨慎和明智。

评分☆☆☆☆☆

这本《新三板实战500例 下：经营合规篇》真是让人眼前一亮！虽然我还没来得及细细品读，但光是翻看目录和序言，就感受到了作者深厚的功力和对新三板市场细致入微的观察。这本书的定位非常精准，聚焦于“经营合规”，这正是当前新三板企业面临的关键痛点。我知道很多挂牌企业在发展过程中，往往会因为对合规性理解不足，或者流程不完善，而导致一些不必要的麻烦，甚至影响到后续的融资和发展。这本书的出现，简直是为这些企业量身打造的“宝典”。我尤其期待书中那些“实战500例”的设计，想看看作者是如何将复杂的合规问题，通过具体的案例解析得条分缕析，让读者一看就懂，一学就会。听说这本书的上部已经引起了不小的反响，我对下部在合规方面的深度挖掘更是充满了期待，希望它能为企业提供切实可行的指导，帮助大家在合规的道路上走得更稳、更远。

评分☆☆☆☆☆

我对《新三板实战500例 下：经营合规篇》的期待值非常高。新三板市场作为一个重要的多层次资本市场，其规范运作对整体金融市场的健康发展至关重要。而“经营合规”正是保障其规范运作的基石。市面上关于新三板的书籍不少，但真正能够深入到“经营合规”这一细节，并提供大量“实战”案例的书籍却不太多见。这本书的标题就足够吸引人，我相信它能够帮助那些正在新三板市场摸爬滚打的企业，以及对新三板市场感兴趣的投资者，更清晰地认识到合规的重要性，并学习到如何在新三板的框架下，合规地进行经营活动。我希望这本书不仅仅是罗列条文，更能通过生动具体的案例，将枯燥的法律法规转化为易于理解和操作的实践指南，帮助企业防患于未然，规避潜在的风险。

评分☆☆☆☆☆

这本书《新三板实战500例 下：经营合规篇》给我的第一印象就是“干货满满”。虽然我还没有来得及逐字逐句地研读，但仅仅是它的定位和主题就足以让我感到兴奋。新三板市场的发展，合规是绕不开的生命线。很多企业在蓬勃发展的同时，可能会在经营过程中触碰到合规的“红线”，轻则受到处罚，重则可能面临退市。这本书恰恰聚焦于这个最关键的环节，并且打出了“实战500例”的旗号，这让我对它的内容充满了信心。我猜测，书中会包含大量来自不同行业、不同规模的新三板企业在经营合规方面遇到的真实案例，以及作者是如何分析这些案例，并给出解决方案的。我尤其想了解的是，在信息披露、公司治理、内部控制等方面，有哪些是企业普遍存在的“坑”，以及如何巧妙地规避它们。这本书如果能提供清晰的思路和可操作的建议，那将是对新三板投资者和从业人员的一份宝贵财富。