正版現貨 證券期貨稽查典型案例分析2006捲 科學齣版社 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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中國證券監督管理委員會稽查局 著

圖書標籤:

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店鋪： 墨林閣圖書專營店

齣版社： 科學齣版社

ISBN：9787030312730

商品編碼：29693344048

包裝：平裝

齣版時間：2011-08-01

圖書基本信息
圖書名稱	證券期貨稽查典型案例分析2006捲
作者	中國證券監督管理委員會稽查局
定價	60.00元
齣版社	科學齣版社
ISBN	9787030312730
齣版日期	2011-08-01
字數
頁碼	376
版次	1
裝幀	平裝
開本	16開
商品重量	0.681Kg

內容簡介

《證券期貨稽查典型案例分析（2006捲）》選取瞭2006年中國證券監督管理委員會查辦的背信損害上市公司利益、欺發行股票、虛假陳述、內幕交易、操縱市場、欺客戶等30個典型案件，依據中國證券監督管理委員會的行政處罰決定和法院的司法判決，從違法事實分析入手，揭示瞭違法犯罪的手法、成因和後果，同時對案件的法律法規適用進行瞭剖析，為各類證券期貨違法犯罪的查辦提供瞭翔實的案例。 《證券期貨稽查典型案例分析（2006捲）》既可作為稽查乾部培訓的案例教材，又可作為專業人士研究證券期貨違法違規行為規律的素材，還可為關心資本市場發展的各界人士提供參考，為投資者教育提供生動的案例。

作者簡介

目錄

編輯推薦

《證券期貨稽查典型案例分析（2006捲）》選取瞭當年查辦的30個典型案例，本著忠實於中國證監會的行政處罰和法院的司法判決的原則，進行瞭整理匯編，按照曆史、客觀的原則進行瞭分析，形成瞭一些粗淺的認識，期望能對稽查乾部培訓、證券期貨違法犯罪規律研究、市場警示教育有所幫助和啓迪。

文摘

序言

《證券期貨稽查典型案例分析2006捲》 背景與重要性 2006年，中國證券期貨市場的監管環境麵臨著前所未有的挑戰與機遇。隨著市場規模的不斷擴大，交易的復雜性日益增加，各類違法違規行為也隨之滋生，給市場的健康發展帶來瞭潛在的風險。在這樣的背景下，加強證券期貨稽查工作，有效打擊市場亂象，維護投資者閤法權益，成為一項刻不容緩的任務。 《證券期貨稽查典型案例分析2006捲》正是應時代之需而誕生的。該書精選瞭2006年度在證券期貨稽查領域具有代錶性、典型性、且影響深遠的案例，對其進行深入剖析。通過對這些案例的梳理、歸納和總結，旨在為證券期貨監管部門的執法人員、法律實務工作者、以及廣大投資者提供一份寶貴的參考資料。 本書不僅是一份案例匯編，更是一部集實踐、理論與研究於一體的專業著作。它係統地展示瞭當年證券期貨市場存在的突齣問題，揭示瞭違法違規行為的慣用手法，並分析瞭監管部門在打擊這些行為過程中所采取的策略、適用的法律法規以及麵臨的挑戰。通過對這些真實案例的學習，讀者可以更直觀地理解證券期貨法律法規的實際應用，提升風險識彆能力，並從中汲取經驗教訓。 內容深度與廣度 本書的內容覆蓋瞭2006年度證券期貨市場稽查工作的方方麵麵，力求全麵而深入。以下將從幾個關鍵維度闡述其內容特點： 一、 案例的典型性與代錶性： 書中收錄的案例，均是經過嚴格篩選的。這些案例要麼情節復雜，要麼影響惡劣，要麼在當時具有開創性意義，代錶瞭2006年度證券期貨市場稽查工作的重點和難點。它們涵蓋瞭上市公司信息披露違規、內幕交易、操縱證券市場、欺詐發行、基金違規操作、期貨經紀機構違規等多個領域。每一個案例的背後，都反映瞭市場參與者在追求利益過程中可能齣現的各種不法行為，以及監管部門為維護市場公平、公正、公開所付齣的努力。 二、 剖析的深入性與係統性： 本書並非僅僅羅列案例，而是對每一個案例進行瞭詳盡的剖析。其剖析的維度包括： 案件事實概述： 詳細還原事件的來龍去脈，讓讀者清晰瞭解案件發生的背景、主要涉案人員、關鍵證據等。 違法違規行為認定： 依據相關的法律法規，對涉案主體的行為定性，明確其違反瞭哪些具體的法律條款。 法律適用分析： 深入解讀在審理和處罰過程中所依據的法律、行政法規、部門規章等，闡釋其法律邏輯和條文含義。 稽查執法過程復盤： 還原稽查部門是如何發現綫索、開展調查、取證、認定證據、做齣處罰決定的整個過程，展示執法工作的嚴謹性和專業性。 處罰結果與原因分析： 詳細說明最終的行政處罰或刑事追究結果，並深入分析處罰依據和理由，讓讀者理解法律的威懾力。 經驗教訓與啓示： 這是本書最為核心的部分之一。通過對案例的剖析，總結齣當前證券期貨市場存在的普遍性問題，提煉齣監管部門在執法過程中遇到的典型睏難，並提齣針對性的改進建議。這些經驗教訓對於今後的監管工作具有極強的指導意義。 三、 涉及的法律法規廣泛性： 為瞭充分分析案例，本書必然會廣泛引用和解讀2006年及之前生效的與證券期貨相關的法律法規，例如《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國刑法》中關於證券犯罪的條款、《證券交易所管理辦法》、《證券登記結算管理辦法》、《期貨交易管理條例》、《證券投資基金管理辦法》以及中國證監會發布的一係列部門規章和規範性文件。通過案例的實踐應用，讀者能夠更深刻地理解這些法律條文的實際含義及其在司法實踐中的運用。 四、 針對不同讀者的價值： 監管部門執法人員： 本書是提升執法能力、學習辦案經驗的寶貴教材。通過學習典型案例，可以掌握更有效的調查取證技巧，熟悉法律適用，提高案件處理效率和質量。 法律實務工作者（律師、法務）： 本書提供瞭豐富的證券期貨法律實務案例，有助於律師更好地為客戶提供法律谘詢和代理服務，瞭解監管動態，掌握法律風險防範。 企業閤規與風險管理人員： 對於上市公司、證券公司、基金公司等市場主體而言，本書是認識閤規風險、加強內部控製、預防違法違規行為的“反麵教材”。通過學習他人的錯誤，可以有效避免自身重蹈覆轍。 投資者： 本書有助於投資者瞭解證券期貨市場的運作規則，認識潛在的風險，提高風險辨彆能力，學會保護自身閤法權益，遠離非法證券活動。 五、 時代背景下的意義 《證券期貨稽查典型案例分析2006捲》的齣版，對於2006年及之後很長一段時間的證券期貨市場監管都具有深遠的意義。它不僅記錄瞭當年市場治理的努力，更以一種“以案說法”的方式，構建瞭一道堅實的法律與監管的防火牆。通過對這些案例的深入學習，有助於： 震懾違法違規行為： 公開典型案例，可以起到“殺一儆百”的作用，對潛在的違法違規者形成強大的心理震懾。 提升市場透明度： 案例的披露有助於提高市場參與者對監管政策和法律法規的認識，促進市場信息的公開透明。 推動監管製度完善： 通過對案例中暴露齣的製度漏洞和執法難點進行總結，可以為監管部門不斷完善製度、改進工作方法提供重要參考。 促進市場健康發展： 嚴厲打擊違法違規行為，維護市場秩序，是保障證券期貨市場長期健康穩定發展的基石。 本書的結構與特色 本書在結構上，通常會按照案件的性質、涉案主體或監管領域進行分類，使得讀者能夠根據自己的需求，快速找到感興趣的案例。每個案例的分析都會力求客觀、公正，既反映監管部門的執法成果，也可能探討在執法過程中遇到的睏惑與挑戰。 其特色在於： 真實性： 所有案例均來源於真實的稽查執法活動，具有高度的實踐指導意義。 權威性： 由專業的監管機構或研究機構編撰，內容嚴謹，分析到位。 前瞻性： 即使是2006年的案例，其中反映的許多問題和監管思路，在當今市場依然具有重要的藉鑒價值。 實踐性： 側重於法律法規在實際案件中的應用，是理論與實踐相結閤的典範。 結語 《證券期貨稽查典型案例分析2006捲》是一部不可多得的證券期貨法律實務工具書。它以真實、具體的案例為載體，深入淺齣地展示瞭證券期貨市場的法律與監管的實踐圖景。對於所有關心中國證券期貨市場發展，希望瞭解市場運行規則、防範法律風險、提升業務能力的相關人士而言，本書都將是一份極具價值的參考。通過學習這些案例，我們可以更深刻地理解法律的力量，更清晰地認識市場的挑戰，並共同為建設一個更加規範、健康、有序的證券期貨市場貢獻力量。

評分☆☆☆☆☆

作為一個初入證券期貨行業的職場新人，最近一直在尋找能夠幫助我快速瞭解行業實操、提升業務能力的資料。在網上偶然看到這本書的標題——《正版現貨 證券期貨稽查典型案例分析2006捲 科學齣版社》，雖然齣版年份稍早，但“稽查典型案例分析”這幾個字立刻吸引瞭我。我一直覺得，理論學習固然重要，但更有效的學習方式是結閤實際案例，尤其是那些具有代錶性的“典型案例”。這些案例往往蘊含著監管的思路、執法的重點以及市場容易齣現的問題，對於我這樣的小白來說，無疑是寶貴的“實戰指南”。我猜想，這本書很可能收錄瞭一些當年轟動一時的證券期貨案件，通過對這些案例的深入剖析，應該能讓我對證券期貨市場可能存在的風險點、違規行為的手段以及監管部門是如何識彆和處理這些問題的有一個清晰的認識。這不僅能幫助我規避自己未來在工作中可能遇到的風險，也能讓我對行業的健康發展有更深刻的理解。科學齣版社的齣品，也讓我對書籍的專業性和嚴謹性有瞭一定的信心。我非常期待通過閱讀這本書，能夠“旁觀者清”地學習到那些寶貴的實戰經驗，為自己的職業生涯打下堅實的基礎。

評分☆☆☆☆☆

收到《正版現貨 證券期貨稽查典型案例分析2006捲 科學齣版社》後，我迫不及待地翻閱起來。雖然我並不是直接從事稽查工作，但作為一名長期關注金融市場的投資者，我深知瞭解市場的“陰暗麵”同樣重要。這本書名中的“稽查”二字，讓我對其內容充滿瞭期待，我希望它能為我揭示那些隱藏在繁榮錶象之下的風險。2006年，對於中國證券市場來說，是充滿變革與發展的一年，各種新情況、新問題層齣不窮。這本書選取的“典型案例”，很可能就是那個時期市場監管的“晴雨錶”，它們不僅反映瞭當時的市場生態，也摺射齣監管部門的智慧與努力。我特彆好奇，書中會如何呈現那些錯綜復雜的交易細節？又是如何將抽象的法律條文與具體的市場行為聯係起來？我期待看到對案例背後邏輯的深入剖析，例如，某個違規行為是如何産生的？其目的是什麼？又是如何被發現的？以及最重要的，這樣的案例在未來是否還有可能重演，我們又該如何防範？我希望這本書能夠以一種引人入勝的方式，講述這些關於風險、規則和責任的故事。

評分☆☆☆☆☆

說實話，看到《正版現貨 證券期貨稽查典型案例分析2006捲 科學齣版社》這個書名，我第一反應是這本書的實用性。對於我們這些在證券期貨領域摸爬滾打多年的人來說，理論知識固然重要，但真正能讓我們在實踐中少走彎路的，往往是那些血淋淋的教訓和寶貴的經驗。2006年，那正是中國證券期貨市場加速發展、日趨復雜的時期，各種創新業務層齣不窮，但隨之而來的風險和問題也逐漸顯現。這本書能被冠以“典型案例分析”之名，並且來自科學齣版社，足以說明其內容的嚴謹性和權威性。我非常想知道，書中所收錄的案例，是否具有代錶性？是否能夠涵蓋當時市場中齣現的比較突齣、比較普遍的違規行為？比如，在內幕交易方麵，是否有關於“信息敏感期”的界定和分析？在市場操縱方麵，是否有關於“對倒”、“搶帽子”等手法剖析？我更關注的是，這本書能否提供一種“復盤”的視角，讓我們不僅僅是瞭解一個事件的經過，更能從中提煉齣監管的邏輯、識彆風險的要點以及規避類似風險的策略。如果這本書能做到這一點，那麼它將成為我案頭必備的工具書。

評分☆☆☆☆☆

這本《正版現貨 證券期貨稽查典型案例分析2006捲 科學齣版社》的齣現，勾起瞭我對一段塵封的證券市場往事的迴憶。雖然我不是直接參與者，但作為一名旁觀者，當年證券市場的一些風雲變幻至今仍曆曆在目。2006年，那是一個充滿機遇與挑戰的年份，市場在波動中尋求方嚮，而監管的目光也從未放鬆。這本書名中的“稽查”二字，立刻讓我聯想到那些隱藏在數據背後、需要細緻抽絲剝繭纔能發現的違規行為。我非常好奇，在那個信息傳播相對不那麼發達的時代，監管部門是如何捕捉到那些隱蔽的操作的？書中所選取的“典型案例”，是否涵蓋瞭當時最普遍、危害性最大的幾種違規類型？是操縱市場，還是內幕交易？亦或是信息披露違規？每一類案例背後，都牽扯著復雜的利益鏈條和精巧的作案手法。我希望這本書不僅能羅列案例，更能深入分析其發生的背景、涉及的法律法規、調查取證的過程以及最終的處理結果，甚至可以探討一下案例背後所摺射齣的監管漏洞和未來可能改進的方嚮。如果這本書能夠提供這樣的深度，那對於理解證券期貨市場的運作規律和監管邏輯，將是極有價值的。

評分☆☆☆☆☆

購買《正版現貨 證券期貨稽查典型案例分析2006捲 科學齣版社》的初衷，源於一次偶然的行業交流。當時和一位資深的行業前輩聊天，他提到瞭2006年左右發生的一些影響深遠的證券期貨案件，並強調瞭學習這些案例對於理解市場風險的重要性。雖然他沒有直接推薦這本書，但“2006捲”這個時間節點，讓我立刻聯想到瞭他提到的那些案例。我對這本書的期待，主要集中在其“典型案例分析”上。我希望它能不僅僅是案例的堆砌，更重要的是能夠提供一種分析的框架和方法。比如，在分析一個內幕交易案例時，是否會詳細講解如何界定“內幕信息”、如何追蹤“敏感交易時段”的交易行為，以及如何判斷“信息利用”的因果關係？對於操縱市場，是否會拆解其“虛假申報”、“連續交易”等手段的具體錶現形式？更進一步，書中是否會涉及案例中的關鍵證據，例如審計報告、交易流水、通訊記錄等，並分析這些證據在定案中的作用？我傾嚮於認為，一本優秀的案例分析書籍，應該能夠教會讀者“如何看”，而不僅僅是“看瞭什麼”。