直擊新三闆(第二版) pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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北京是道可特律師事務所著 著

圖書標籤:

• 新三闆
• 資本市場
• 股權投資
• 創業闆
• 中小企業
• 融資
• 投資
• 財務
• 管理
• 經濟

店鋪： 博學精華圖書專營店

齣版社： 中信齣版社

ISBN：9787508650913

商品編碼：29729728919

包裝：平裝

齣版時間：2015-05-01

基本信息

書名:直擊新三闆(第二版)

：63.00元

售價：42.8元,便宜20.2元,摺扣67

作者:北京是道可特律師事務所著

齣版社：中信齣版社

齣版日期：2015-05-01

ISBN：9787508650913

字數：

頁碼：

版次：1

裝幀：平裝

開本：16開

商品重量：0.4kg

編輯推薦

迎閤資本市場新熱點。現正值2014年新三闆擴容之際，現在的新三闆與2014年以前的新三闆，已不可等量齊觀。
　　極具專業性、指導性。本書內容包括新三闆規則製度及操作中的實務，並加入瞭大量的具有實操性的案例和經驗總結。
　　專傢團隊傾力打造，多角度、多方位的詮釋新三闆市場操作。

內容提要

新三闆，即全國中小企業股份轉讓係統。
　　本書在新三闆擴容的基礎上，全麵修訂更新瞭書籍內容，對新三闆全新規則體係進行瞭深入的解讀和梳理，加入瞭大量具有實操性的案例及經驗總結，具有很強的專業性、指導性。
　　另一方麵，本書通過對新三闆各類經典案例的分類和詳細解剖，描摹齣新三闆市場異彩紛呈的資本運作活動及影響。同時，本書還前瞻性地就新三闆放寬投資者準入、監管方嚮、退市、市場分層、轉闆等熱點、焦點問題進行瞭開放性探討。

目錄

章　新三闆基礎解讀
　節　新三闆的由來及發展
　　一、三闆的曆史淵源
　　二、新三闆的由來及初次擴容
　　三、新三闆的發展及再次擴容
　　四、新三闆與三闆的聯係和區彆
　第二節　新三闆概念辨析
　　一、中國的多層次資本市場
　　二、場外交易市場
　　三、新三闆與其他場外交易市場的區彆
　　四、新三闆的作用和影響
　第三節　其他國傢（地區）場外交易市場情況簡介
　　一、美國場外交易市場
　　二、英國場外交易市場
　　三、中國颱灣地區場外交易市場
　第四節　新三闆的發展現狀
　　一、製度建設情況
　　二、市場建設情況
第二章　新三闆規則
　節　新三闆推齣時的規則體係
　　一、三闆的規則體係
　　二、2006年新三闆的規則體係
　　三、2009年新三闆的規則體係
　第二節　2013年新三闆再次擴容後的規則體係
　　一、2013年新規則體係概述
　　二、主要規則文件介紹
　　三、2013年新規則體係解讀
　第三節　全國股份轉讓係統的作用及優勢
　　一、提升市場流動性
　　二、審核流程簡易高效
　　三、順暢銜接各層次市場
　　四、探索構建多元融資平颱
　　五、牽手銀行形成金融閤力
　第四節　新三闆規則比較
　　一、新三闆規則與國外類似市場規則的比較
　　二、新三闆規則與創業闆規則的比較
　　三、新三闆規則與其他場外交易市場規則的比較
第三章　新三闆掛牌操作實務
　節　新三闆掛牌業務新在何處
　　一、新三闆新在何處
　　二、新三闆適閤哪些企業
　第二節　新三闆能給企業帶來什麼
　　一、新三闆為掛牌企業帶來的積極效益
　　二、新三闆為掛牌企業帶來的“消極”方麵
　第三節　企業新三闆掛牌前股份製改造
　　一、企業新三闆掛牌前為何需要進行股份製改造
　　二、企業進行股份製改造的流程
　　三、股份製改造涉及的問題
　第四節　企業如何實現在新三闆的掛牌
　　一、證監會核準原則及豁免範圍
　　二、股東人數未超過200人的公司掛牌程序
　　三、股東人數超過200人的公司掛牌程序
　　四、申請掛牌同時發行股票融資的公司的特殊程序
第四章　掛牌公司新三闆市場業務操作實務
　節　新三闆市場業務特點
　　一、投資者準入門檻較高
　　二、發行股票的靈活性
　　三、交易規則多樣
　　四、重大資産重組溝通多層資本市場
　第二節　如何在新三闆進行企業股票的轉讓
　　一、轉讓方式
　　二、股票轉讓一般規定
　　三、股票轉讓流程
　　四、股份報價轉讓的限製規則
　　五、做市商管理
　第三節　如何在新三闆完成企業的股票發行
　　一、發行後股東纍計人數不超過200人
　　二、發行後股東纍計人數超過200人或發行前股東人數是否超過200人
　第四節　如何在新三闆完成企業的重大資産重組
　　一、重大資産重組認定標準、要求及支付手段
　　二、重大資産重組程序
　第五節　如何在新三闆進行企業
　　一、方式、人、被公眾公司相關人員及持股比例計算
　　二、信息披露
　　三、要約
　第六節　終止掛牌與重新掛牌
　　一、終止掛牌
　　二、重新掛牌
第五章　新三闆其他主要參與主體及監管部門
　節　新三闆中的主辦券商
　　一、新三闆主辦券商概述
　　二、主辦券商推薦業務
　　三、主辦券商經紀業務
　　四、主辦券商做市業務
　　五、督導信息披露及其他工作
　第二節　投資者
　　一、投資者概述
　　二、新三闆的投資主體
　　三、投資者參與交易
　　四、投資者要注意的風險
　第三節　新三闆中的監管支持機構
　　一、中國證券監督管理委員會
　　二、全國股份轉讓係統公司
　　三、證券結算登記機構
　第四節　新三闆中的其他中介機構
　　一、律師事務所
　　二、會計師事務所
　　三、資産評估機構
第六章　新三闆掛牌企業情況及經典案例
　節　新三闆掛牌企業基本情況
　　一、新三闆掛牌企業基本情況
　　二、新三闆掛牌企業基本特點分析
　　三、新三闆掛牌企業與創業闆企業對比分析
　第二節　新三闆企業股權交易情況
　　一、新三闆掛牌企業交易情況介紹
　　二、新三闆掛牌企業交易情況分析
　　三、新三闆交易特點成因分析
　第三節　新三闆掛牌企業融資實務與經典案例
　　一、掛牌上市與定嚮增發
　　二、轉闆拓寬融資來源
　　三、上市公司新三闆掛牌公司
　　四、私募投資與新三闆緊密結閤
第七章　新三闆製度的改革設想
　節　新三闆現行製度的深化改革
　　一、建立更加適度靈活的閤格投資者製度
　　二、加強信息披露與監管力度
　　三、進一步完善退市製度
　　四、交易方式與市場分層結閤
　第二節　新三闆製度的前瞻性思考
　　一、融資品種創新
　　二、實現市場分層
　　三、打破交易所壟斷，建立競爭格局
　　四、擴容後的新三闆的轉闆通道設想
　第三節　國外場外交易製度引發的思考
　　一、對交易商的鼓勵製度
　　二、市場國際化
附錄一全國中小企業股份轉讓係統法律法規及規則清單
　一、法律及行政法規
　二、部門規章　與規範性文件
　三、業務規則
　四、業務指南
　五、文件模闆
附錄二全國中小企業股份轉讓係統核心法規及業務規則

作者介紹

北京市道可特律師事務所以公司化管理為特點，以大中型企業、部門為主要服務對象，以公司綜閤類法律業務和爭議解決法律業務為服務基礎，以金融與資本市場、基礎設施、房地産與能源等闆塊法律服務為主要業務方嚮，緻力於打造高端法務、事前法務、戰略法務的專業化精品所。

文摘

序言

《資本浪潮下的中國力量：對話實業創新者》 引言：時代洪流中的弄潮兒 在這個風雲變幻的時代，資本的浪潮席捲全球，深刻地影響著每一個行業的脈搏，更塑造著無數企業的命運。而在這場波瀾壯闊的資本變革中，有一群人，他們是實業的堅守者，是創新的踐行者，更是時代洪流中的弄潮兒。他們憑藉對市場的敏銳洞察、對技術的執著追求、對管理的精益求精，在風起雲湧的資本市場中搏擊，書寫著屬於自己的輝煌篇章。 本書《資本浪潮下的中國力量：對話實業創新者》並非一本枯燥的理論著作，也不是一份冰冷的市場分析報告。它是一份凝結著智慧與汗水的心靈訪談錄，是一次穿越企業靈魂深處的深度對話。我們深入一綫，走進那些在資本浪潮中勇往直前、不斷突破的中國實業創新者們的世界，傾聽他們的創業故事，剖析他們的經營哲學，感悟他們與資本共舞的智慧，學習他們應對挑戰的勇氣。 本書旨在為廣大創業者、投資者、企業管理者以及所有對中國經濟發展和企業創新感興趣的讀者，提供一個瞭解“中國力量”真實麵貌的窗口。我們希望通過這些鮮活的案例和深入的剖析，揭示資本如何賦能實業，實業如何在資本的驅動下實現跨越式發展，以及這些創新者們如何在時代的浪潮中，用實業的堅韌與創新的活力，繪就中國經濟發展的新圖景。 第一篇：孕育與萌芽——創業者的初心與徵途 每一個偉大的企業，都始於一個簡單的想法，一次不甘平庸的呐喊。在本篇中，我們將聚焦那些在創業初期就展現齣非凡遠見和堅定信念的實業創新者們。他們如何捕捉到市場的痛點，如何將一個模糊的構想轉化為切實可行的商業模式？他們是如何在資源匱乏、競爭激烈的環境中，找到突破口，實現從零到一的飛躍？ 我們會深入探討創業者們在創立企業之初所麵臨的種種挑戰：資金的瓶頸、人纔的短缺、技術的壁壘、市場的認知度不足等等。但更重要的是，我們將挖掘他們剋服這些睏難的內在驅動力——是對夢想的執著追求，是對行業的熱愛，還是對社會責任的擔當？ 案例聚焦： “老工匠”的數字化轉身： 我們將走進一傢傳統製造企業，聽其第二代掌門人如何憑藉對互聯網技術的深刻理解，將祖輩傳承下來的精湛工藝與現代化的生産管理相結閤，讓一傢瀕臨沒落的老字號煥發新生。他將分享如何說服固守傳統的父輩，如何構建綫上綫下融閤的銷售渠道，以及如何通過數據驅動來優化産品設計和生産流程。 “小種子”的長成記： 這是一個關於農業科技的故事。一位年輕的科學傢，懷揣著改變中國農業落後現狀的理想，毅然投身於生物技術的研究。他將講述如何從實驗室的初步成果，一步步將其轉化為能夠規模化應用的農作物新品種，並在這個過程中，如何吸引早期投資，組建團隊，以及如何與傳統農業的既得利益者博弈。 “從0到1”的模式創新： 本章還將介紹一位在服務業領域進行顛覆式創新的企業傢。他如何發現現有市場服務的不足，如何設計齣一套全新的服務流程和商業模式，並通過精細化的運營和用戶體驗的打磨，迅速占領市場份額。他的故事將揭示，在傳統行業中，模式創新同樣能夠帶來巨大的商業價值。 本篇核心洞察： 創業的激情，源於對價值創造的信仰。在資本湧動的時代，初創企業的成功，不僅在於抓住風口，更在於其核心團隊能否凝聚共識，以堅定的初心和不懈的努力，將願景一步步變為現實。 第二篇：蛻變與生長——資本賦能下的實業升級 當企業度過初創期的艱難跋涉，迎來發展的快車道時，資本的力量便開始顯現其巨大的作用。在本篇中，我們將深入探討實業企業如何與資本“聯姻”，實現自身的快速擴張、技術升級和産業整閤。 我們將分析不同融資方式的優勢與劣勢，例如股權融資、債權融資、戰略投資等，以及這些方式如何契閤企業發展的不同階段。重點在於，企業如何審慎選擇閤適的資本夥伴，如何在融資過程中保護自身利益，以及如何建立有效的公司治理結構，以適應資本市場的要求。 案例聚焦： “技術範本”的加速器： 聚焦一傢在高端製造領域擁有核心技術的企業。我們將瞭解其如何通過引入戰略投資，不僅獲得瞭資金支持，更獲得瞭閤作夥伴在市場渠道、國際認證等方麵的資源。企業將分享在技術研發投入、知識産權保護以及與資本方就未來發展方嚮進行博弈的經驗。 “産業鏈整閤者”的資本邏輯： 探索一傢通過並購整閤來快速擴張的企業。它如何在資本的推動下，通過一係列的收購，快速打通産業鏈上下遊，形成規模效應和協同優勢。我們將分析其在盡職調查、交易結構設計以及整閤並購後的企業文化融閤等方麵的實踐。 “創新生態構建者”的資本路徑： 介紹一傢企業如何通過設立産業基金，投資孵化上下遊初創企業，構建自身生態係統。它將分享如何識彆有潛力的投資標的，如何通過資本的力量來撬動更多創新資源，以及如何構建一個既能為自身賦能，又能為被投企業帶來價值的良性循環。 本篇核心洞察： 資本是實業騰飛的翅膀，但“飛翔”的姿勢至關重要。企業在擁抱資本的同時，必須保持戰略定力，以技術和創新為根本，以健康的治理為保障，纔能真正實現價值的躍升，而非被資本裹挾。 第三篇：駕馭與共舞——創新者的資本智慧與風險管控 資本是一把雙刃劍，用之得當，可以成為企業發展的強大助推器；反之，則可能帶來巨大的風險。在本篇中，我們將深入剖析實業創新者們在與資本共舞過程中所展現齣的智慧與策略，以及他們如何有效地進行風險管控。 我們關注的不僅僅是融資的成功，更是融資後的企業管理和戰略執行。企業如何保持創業初期的活力，如何在規模擴張的同時，不失對産品質量和用戶體驗的專注？在麵對市場波動、行業變革以及競爭加劇時，他們又是如何利用資本的力量，進行戰略調整和風險對衝？ 案例聚焦： “市場風嚮標”的戰略布局： 講述一傢企業如何憑藉對市場趨勢的精準判斷，以及靈活運用資本進行前瞻性布局。例如，在行業低榖期逆勢投資研發，在競爭白熱化時通過並購鞏固市場地位，以及如何通過多元化發展來分散經營風險。 “危機時刻”的資本救援： 探討一傢企業在麵臨突發危機（如疫情、政策變化等）時，如何快速響應，並巧妙運用資本工具來化解危機。這可能包括與現有股東溝通、引入新的戰略投資者、調整債務結構等。 “長期主義”的資本觀： 介紹一位堅持“慢增長”和“價值投資”的實業傢。他如何抵製短期利益的誘惑，專注於提升産品核心競爭力，並通過審慎的資本運作，實現企業的穩健發展和長期價值的積纍。他將分享自己對“什麼是真正的成功”的理解。 本篇核心洞察： 資本的本質是信任和價值的流動。實業創新者與資本的最高境界，並非簡單的“吸金”，而是建立一種基於共同願景和長期價值的信任關係，並在這種關係中，實現企業價值的持續增長和風險的有效控製。 第四篇：未來展望——中國實業的創新基因與資本新生態 站在時代的十字路口，中國實業正經曆著深刻的轉型與升級。在本篇中，我們將超越個體案例，放眼宏觀，探討中國實業創新者們所共同擁有的創新基因，以及正在形成的新型資本生態。 我們將分析中國經濟結構轉型、技術進步、消費升級等宏觀趨勢，如何為實業創新提供瞭前所未有的機遇。同時，我們也關注當前資本市場的新變化，例如人民幣國際化、多層次資本市場建設、綠色金融等，這些因素又將如何影響未來實業的發展。 專題探討： “硬科技”的崛起與資本的追逐： 分析中國在人工智能、半導體、新能源等“硬科技”領域的突破，以及資本如何加速這些領域的創新與商業化進程。 “專精特新”中小企業的融資新路徑： 關注那些在細分領域做到極緻的“隱形冠軍”，它們如何在資本市場的支持下，成長為中國經濟的基石。 ESG與可持續發展： 探討企業在追求經濟效益的同時，如何履行社會責任，並吸引以ESG（環境、社會、治理）為導嚮的資本。 數字經濟與實體經濟的融閤： 分析大數據、雲計算、區塊鏈等數字技術，如何賦能傳統實業，驅動其智能化、高端化發展。 本篇核心洞察： 中國實業的未來，在於其源源不斷的創新活力和對價值創造的堅守。而蓬勃發展的資本市場，將是驅動這一活力的重要引擎。唯有構建更加健康、開放、包容的資本生態，纔能真正釋放中國實業的巨大潛能，書寫屬於新時代的輝煌篇章。 結語：匠心與資本，鑄就中國明天 《資本浪潮下的中國力量：對話實業創新者》是一本關於夢想、關於堅持、關於智慧的書。它不是一本教科書，而是一麵鏡子，照見那些在時代浪潮中閃耀的實業之光；它也不是一個公式，而是一段旅程，帶領讀者一同探索實業與資本深度融閤的無限可能。 我們相信，在中國這片充滿活力的土地上，無數的實業創新者們正以他們的匠心和勇氣，駕馭著資本的浪潮，創造著屬於中國的經濟奇跡。本書，便是對他們最真誠的緻敬，也是對未來最熱切的期盼。願每一位閱讀此書的朋友，都能從中汲取力量，在各自的領域，乘風破浪，書寫屬於自己的精彩故事。

評分☆☆☆☆☆

我是一個對投資理財有著濃厚興趣的職場人士，平時除瞭關注股市，也會把目光投嚮一些新興的投資領域。新三闆一直以來都是一個讓我覺得既熟悉又陌生的存在。我聽過很多關於它的討論，也知道它在支持中小企業發展方麵扮演著重要角色，但具體怎麼操作，它的優勢和劣勢在哪裏，我一直沒有一個清晰的認識。這本書的齣現，仿佛給我打開瞭一扇窗。從我目前所讀的部分來看，作者在介紹新三闆的交易機製方麵，用瞭非常細緻的筆觸，讓我對集閤競價、連續競價等概念有瞭更深入的理解。同時，我也對書中關於新三闆的監管體係和風險防範措施的介紹感到非常滿意，這讓我覺得這本書不僅僅是在講述一個市場，更是在教導如何在這個市場中安全地進行投資。我希望通過這本書，能夠更全麵地瞭解新三闆的投資邏輯，並且能夠根據自己的風險承受能力，做齣更理性的投資判斷。

評分☆☆☆☆☆

我最近一直在關注創業闆和科創闆的動嚮，但總覺得新三闆這個部分，我瞭解得不夠深入。我記得之前接觸過一些關於新三闆的文章和解讀，但往往碎片化，而且很多信息都顯得有些過時瞭。我一直希望能夠找到一本係統、全麵地介紹新三闆的書籍，能夠幫助我梳理整個市場的脈絡，理解它的運行邏輯。這本書的齣現，恰好滿足瞭我的這種需求。從我目前的閱讀感受來看，作者在內容的組織上非常有條理，循序漸進，一點一點地把我帶入新三闆的世界。他沒有一開始就拋齣晦澀難懂的專業術語，而是從最基礎的概念講起，讓我能夠逐步理解。而且，我尤其欣賞的是，作者似乎非常注重將理論與實踐相結閤，在介紹規則的同時，也穿插瞭一些實際的案例，這讓抽象的概念變得生動形象，也更容易理解。我非常期待在後續的閱讀中，能夠更深入地瞭解新三闆的各個方麵，比如它的估值體係，它的流動性問題，以及未來可能的發展趨勢。

評分☆☆☆☆☆

這本書的封麵設計，在我第一次在書店看到它的時候，就吸引瞭我。那種簡潔而有力的排版，配閤著“新三闆”這個關鍵詞，給我一種專業、權威的感覺。我是一個對資本市場，尤其是中國多層次資本市場有著濃厚興趣的普通投資者。最近幾年，新三闆一直是討論的熱點，但與此同時，關於它的信息也良莠不齊，我常常感到摸不著頭腦，不知道如何去辨彆真僞，如何去理解那些復雜的規則和數據。所以，當我看到這本書時，就像找到瞭一個可以信賴的嚮導。我翻開它，粗略地瀏覽瞭幾眼目錄，看到裏麵涉及瞭新三闆的設立背景、發展曆程、市場結構、交易機製、掛牌流程、信息披露要求，甚至還有投資者保護和風險管理等等，這些都是我非常關心的問題。雖然我還沒有完全讀完，但僅僅是目錄就讓我對這本書的深度和廣度有瞭初步的認識，我期待它能為我揭開新三闆神秘的麵紗，讓我能夠更清晰地認識這個市場，做齣更明智的投資決策。而且，第二版這個字眼也讓我覺得這本書的內容是經過時間檢驗和更新的，更加貼近當前的市場現狀，這對我來說是至關重要的。

評分☆☆☆☆☆

作為一名在金融行業工作瞭幾年的人，我一直對資本市場的各個闆塊都保持著高度的關注。新三闆作為中國多層次資本市場的重要組成部分，其發展變化一直是我工作中的一個重要參考。我之前也閱讀過一些關於新三闆的資料，但總覺得不夠係統，缺少一個宏觀的視角。這本書的齣版，對我來說，就像是提供瞭一個非常寶貴的“地圖”，幫助我能夠更清晰地勾勒齣新三闆的整體輪廓，並且在細節上有所瞭解。我尤其看重的是，這本書能夠提供一個深入的分析，不僅僅是介紹規則，更重要的是解釋規則背後的邏輯，以及這些規則對市場參與者可能産生的影響。我對書中關於創新層和基礎層的差異，以及不同層級的掛牌要求和監管政策的闡述非常感興趣。我希望通過閱讀這本書，能夠更準確地把握新三闆市場的投資機會和風險點，並且能夠為我的工作提供更有價值的參考。

評分☆☆☆☆☆

我是一名正在學習金融的大學生，對國內的資本市場充滿瞭好奇。平時課本上講授的都是一些宏觀的理論，而對於像新三闆這樣具體、鮮活的市場，我接觸到的信息往往比較零散，而且有時候會因為術語太多而感到睏惑。這本書的名字《直擊新三闆(第二版)》就很有吸引力，它給人一種直接、深入的感覺。當我拿到這本書，並初步翻閱之後，我發現它確實比我之前看過的任何資料都要詳細和係統。我特彆喜歡作者的寫作風格，它不像一些學術著作那樣枯燥乏味，而是用一種相對通俗易懂的語言，把我帶入瞭新三闆的世界。我看到瞭關於掛牌企業如何選擇主辦券商，以及在信息披露方麵需要注意的關鍵點。這些內容對我來說非常實用，能夠幫助我更好地理解一傢公司是如何在新三闆上市的，以及上市後需要承擔的責任。我非常期待能夠通過這本書，建立起對新三闆的全麵認知。