新三闆上市法律實務操作全景指引 pdf epub mobi txt 電子書下載 2025

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高卓，張媛媛著

圖書標籤:

新三闆
上市
法律
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操作
資本市場
股權
融資
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齣版社：中國經濟齣版社

ISBN：9787513644037

版次：1

商品編碼：11993147

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2016-09-01

用紙：膠版紙

頁數：469

字數：617000

具體描述

編輯推薦

適讀人群：適用於從事新三闆掛牌上市工作的法律從業人員及其他相關人員，包括但不限於律師、證券公司法律人員、企業內部法律人員、大專院校法律專業學生、其他相關人員等。

　　★以實務操作指導為特點，為從事新三闆掛牌上市的法律人員提供規範格式和實務經驗參考

　　★按新三闆掛牌上市的程序步驟逐項論述，展現新三闆掛牌上市法律工作全景圖，憑書即可操作新三闆掛牌上市大部分內容。

內容簡介

　　本書主要以實務操作指導為特點，為從事新三闆掛牌上市的法律人員提供規範格式和實務經驗參考。按新三闆掛牌上市的程序步驟逐項論述，為讀者展現新三闆掛牌上市法律工作的全景圖，希望讀者藉助此書即可操作新三闆掛牌上市的大部分內容，幫助讀者盡快掌握新三闆掛牌上市的基本技能。

作者簡介

　　高卓，執業律師，現任北京京安律師事務所高級閤夥人，具備證券從業資格、期貨從業資格、基金從業資格。早年供職於四大國有銀行之一——中國銀行。長期從事金融法律實踐工作，服務領域主要集中於傳統金融、互聯網金融、證券發行、投融資、資産處置、企業並購與重組、企業全方位法律服務等。

前言/序言

《資本市場股權運作精要》一、序言：時代浪潮下的企業成長之路在中國經濟飛速發展的宏大背景下，資本市場以前所未有的力量，重塑著企業的成長軌跡。它不再是遙不可及的金融術語，而是企業實現跨越式發展、整閤資源、優化治理、提升品牌價值的關鍵驅動力。從初創的種子輪融資，到實現價值變現的資本退齣，每一個階段都伴隨著復雜的股權設計、法律閤規與戰略布局。在這樣的時代浪潮中，如何清晰地認識資本市場的運作規律，把握股權法律實務的核心要義，是每一位企業傢、管理者、投資人乃至法律從業者亟待解決的課題。本書《資本市場股權運作精要》正是為應對這一時代需求而生。它並非簡單羅列條文，而是深入挖掘資本市場股權運作的內在邏輯，提煉實操層麵的關鍵環節，旨在為讀者構建一個係統、全麵、精準的知識框架，幫助您在波譎雲詭的資本市場中，穩健前行，把握先機。本書的齣發點，是深刻理解企業在不同發展階段麵臨的股權問題及其解決方案。從公司設立初期的股權架構設計，到引入外部投資的估值與談判，再到企業發展壯大過程中的股權激勵與調整，乃至最終的資本市場上市（包括但不限於主闆、科創闆、創業闆、境外上市等）與退齣，每一個環節都至關重要。我們力求通過精煉的語言和豐富的案例，展現資本市場股權運作的“全景”圖，讓讀者能夠“身臨其境”地理解其中的復雜性與精妙之處。我們深知，在資本市場的實務操作中，法律的嚴謹性與商業的靈活性必須完美結閤。一本優秀的實務操作指南，不僅要具備高度的法律專業性，更要體現高度的實踐性、前瞻性與操作性。它應當如同導航儀，指引企業在股權運作的航道上，規避風險，實現目標。因此，本書的主旨在於“精要”，即提煉資本市場股權運作中最核心、最關鍵、最常遇到的問題，並提供切實可行的解決方案。我們摒棄瞭空泛的理論闡述，聚焦於“如何做”、“為什麼這樣做”以及“這樣做可能帶來什麼後果”，力求讓每一位讀者都能學有所獲，用有所成。二、內容概述：構建資本市場股權運作的立體認知《資本市場股權運作精要》是一部集理論性、實踐性、係統性於一體的資本市場股權運作操作指南。本書以企業生命周期和股權運作流程為主綫，係統性地梳理瞭企業在不同發展階段涉及到的股權法律實務操作。其內容嚴謹，邏輯清晰，旨在幫助讀者全麵掌握資本市場股權運作的精髓，規避潛在風險，實現價值最大化。第一篇：企業股權架構設計與優化——奠定堅實根基本篇是全書的起點，強調“萬事開頭難，好架構事半功倍”。我們將從以下幾個方麵展開： 1. 公司設立與股權初始設計：股權結構的選擇與構建：詳細解析不同股權結構（例如，一股一權、不同投票權、AB股等）的優劣勢，以及如何根據企業性質、發展目標、股東構成等因素進行最優選擇。創始人股權的稀釋與保護：探討創始人股權占比、話語權保留的法律與商業策略，以及如何通過股東協議、公司章程等工具實現。關鍵股東的權利義務配置：分析不同類彆股東（如普通股、優先股）的權利與義務，以及如何通過法律文件明確界定。股權代持的風險與規避：深入剖析股權代持存在的法律風險（如代持人失信、稅務風險、法律效力問題等），並提供閤法閤規的替代方案或風險防範措施。 2. 股權激勵體係構建：股權激勵的法律框架與模式：全麵介紹股權期權、限製性股票、虛擬股權、股權增值權等多種激勵模式的法律規定、操作流程及優劣勢分析。激勵對象的選擇與考核機製：探討如何界定激勵對象範圍，設計科學的績效考核與兌現機製，確保激勵的公平性與有效性。激勵計劃的法律文件起草：重點解析股權激勵計劃、授予協議、行權協議等的關鍵條款，以及如何規避潛在的法律風險。激勵計劃的稅務籌劃：結閤國傢稅收政策，為股權激勵提供稅務籌劃建議，降低企業與個人的稅負。 3. 股權變更與調整：股東齣資與增資擴股：詳細闡述股東齣資方式（貨幣、實物、知識産權等）的法律要求，以及增資擴股的操作流程、法律文件及風險防範。股權轉讓與過戶：深入解析股權轉讓的法律程序、閤同要素、稅收規定，以及股東優先購買權、同等條件購買權等條款的運用。股權迴購與解除：探討公司與股東在特定情況下的股權迴購權、迴購義務，以及閤法解除股權關係的處理方式。第二篇：企業融資法律實務——加速成長引擎本篇將聚焦於企業在不同發展階段的融資需求，以及相應的法律實務操作。 1. 風險投資與私募股權融資：融資流程與關鍵節點：詳細介紹盡職調查、估值談判、投資協議簽署等核心環節。投資協議的關鍵條款解析：重點分析估值、反稀釋、保護性條款、清算優先權、迴購權、退齣機製、信息權、否決權等條款的法律含義與商業影響。融資過程中的法律風險控製：強調如何通過嚴謹的法律盡職調查、閤同談判與風險披露，規避融資過程中的潛在法律風險。投後管理與退齣策略：探討投資方在投後管理中的角色，以及投資退齣（如IPO、並購、協議轉讓）的法律流程與要點。 2. 債務融資與金融機構閤作：企業債券發行與閤規：介紹公司債、企業債等不同類型債券的發行條件、程序、法律文件及監管要求。銀行貸款與擔保：闡述企業嚮銀行申請貸款的流程，以及抵押、質押、保證等擔保方式的法律效力與風險。融資租賃與供應鏈金融：探討新型融資模式的法律結構與閤規要點。第三篇：資本市場上市與退齣——實現價值飛躍本篇將深入探討企業對接資本市場的核心環節。 1. 境內外上市法律實務：上市主體法律閤規性審查：重點關注公司治理、財務閤規、重大閤同、知識産權、環保閤規、稅務閤規等方麵的準備工作。上市流程與關鍵文件：詳細介紹IPO申報材料的準備，包括招股說明書、法律意見書、審計報告等，以及各中介機構（保薦人、律師、會計師）的職責。不同闆塊上市特點解析：簡要對比主闆、科創闆、創業闆等闆塊的上市條件、審核重點及法律要求。境外上市法律框架與風險：介紹在香港、美國等主要境外資本市場的上市規則、法律風險及閤規要求。 2. 並購重組法律實務：並購交易結構設計：分析資産收購、股權收購、吸收閤並、新設閤並等不同交易方式的法律優劣。盡職調查與風險評估：強調並購過程中全麵、深入的盡職調查，識彆並量化交易風險。交易協議的談判與起草：重點解析交易對價、支付方式、過渡期安排、陳述與保證、賠償條款等關鍵內容。反壟斷審查與行業監管：介紹並購交易中的反壟斷審查程序及其他相關行業監管要求。並購後的整閤：探討法律層麵如何支持並購後的順利整閤，包括股權、資産、業務、人員等方麵。 3. 特殊情況下的股權處理：股東爭議解決：介紹股東之間的股權糾紛，如股權代持糾紛、股權轉讓糾紛、分紅糾紛等，以及法律途徑（訴訟、仲裁）的解決策略。破産重整與股權處置：探討企業進入破産程序後，股權的法律地位、清算與分配規則。四、目標讀者：賦能資本市場參與者本書麵嚮廣泛的資本市場參與者，包括但不限於：企業傢與企業管理者：為企業管理者提供決策支持，幫助其在股權運作過程中規避風險，實現企業價值最大化。投資人（VC/PE）：提供融資方盡職調查、投資協議談判等方麵的專業指導。律師與法律顧問：作為一本詳實的工具書，為法律從業者提供資本市場股權法律實務操作的參考與藉鑒。公司董秘與法務部門：幫助企業構建閤規的資本運作體係。對資本市場感興趣的各類人士：幫助讀者理解資本市場運作機製，掌握股權法律實務的關鍵知識。五、結語：專業、實務、前瞻《資本市場股權運作精要》力求在內容的專業性、操作的前沿性以及敘述的嚴謹性之間取得最佳平衡。我們通過對大量真實案例的提煉與分析，總結齣資本市場股權運作的成功經驗與失敗教訓，旨在為讀者提供一份兼具深度與廣度的實操指南。在瞬息萬變的資本市場中，精確的法律認知和精湛的實操技巧是製勝的關鍵。本書將成為您在股權運作道路上不可或缺的夥伴，助力您在資本的海洋中乘風破浪，實現企業價值的騰飛。

用戶評價

評分☆☆☆☆☆

作為一名在新三闆市場摸爬滾打多年的投資經理，我一直在尋找一本能夠真正幫助我把握市場脈搏、洞察投資機會的書籍。市麵上關於新三闆的書籍不少，但大多停留在宏觀政策解讀或基礎知識普及層麵，缺乏對實際操作層麵的深入剖析。這本書的齣現，恰恰填補瞭這一空白。我最看重的是書中對於不同行業、不同類型新三闆企業在掛牌過程中所麵臨的獨特挑戰以及相應的解決方案的分析。例如，書中對於高科技企業和傳統製造業企業在財務指標、盈利模式、知識産權保護等方麵的差異化要求，都有著非常細緻的闡述。我印象特彆深刻的是，其中對並購重組案例的分析，不僅梳理瞭交易流程，還深入剖析瞭交易定價、閤同條款、盡職調查等關鍵環節中的法律風險點，以及如何通過精妙的法律設計來規避這些風險。這對於我這種需要經常接觸到新三闆公司進行投資決策的人來說，無疑是極具價值的。此外，書中對信息披露的閤規性要求，以及如何防範內幕交易、操縱市場等違規行為的闡釋，也讓我對新三闆市場的風險有瞭更清晰的認識。這本書提供瞭一種從投資者視角審視新三闆掛牌企業，並進行價值評估的思路，讓我能夠更加理性、審慎地進行投資決策，規避潛在的風險。

評分☆☆☆☆☆

我是一位對資本市場，尤其是新三闆市場充滿好奇的在校大學生，即將步入金融行業。一直以來，我對新三闆的運作機製都感到有些神秘，渴望瞭解其背後的具體操作流程和法律法規。在同學的推薦下，我開始閱讀這本書。這本書的內容深度和廣度都遠遠超齣瞭我的預期。它以一種非常體係化的方式，將新三闆上市的整個過程進行瞭全景式的展示。從前期的企業規範化運作，到掛牌申請的材料準備，再到審核過程中可能遇到的各種問題，以及掛牌成功後的後續事宜，本書都做瞭詳盡的介紹。我特彆喜歡書中運用大量的圖錶和流程圖，將復雜的法律程序可視化，這對於我這種初學者來說，極大地降低瞭理解門檻。書中對一些關鍵概念的解釋，如“三類股東”、“做市商製度”、“集閤競價”等，都非常清晰明瞭，讓我能夠快速掌握核心知識。而且，書中還穿插瞭一些知名企業的掛牌案例分析，讓我能夠將書本知識與實際市場情況聯係起來。閱讀這本書，讓我對新三闆市場有瞭從“聽說”到“瞭解”的質的飛躍，為我未來進入這個行業打下瞭堅實的知識基礎。

評分☆☆☆☆☆

我是一名在新三闆市場摸爬滾打多年的投資顧問，經常需要為客戶提供專業的掛牌指導和市場分析。市麵上關於新三闆的書籍不少，但真正能夠深入到實操層麵，並且涵蓋到各個細節的卻不多。這本書的齣版，無疑為我們這類從業者提供瞭一本非常有價值的參考資料。我尤其看重的是書中對於股權融資和並購重組方麵的詳細論述。新三闆企業在發展過程中，股權融資和並購重組是常見的路徑，而這些操作往往涉及復雜的法律和財務問題。書中不僅詳細介紹瞭股權融資的各種方式，如定嚮增發、私募基金對接等，還深入剖析瞭其中的法律閤規要求和風險控製措施。對於並購重組，書中更是提供瞭從交易方案設計、盡職調查，到閤同條款談判、交割流程的全麵指導，並且結閤瞭大量實際案例，讓抽象的法律條文變得生動易懂。我注意到書中對一些新興的交易模式，比如VIE架構在新三闆的應用，以及跨境並購的法律問題，也有所提及，這對於我們跟進市場前沿非常有幫助。這本書不僅鞏固瞭我現有的知識，還為我提供瞭新的思路和方法，讓我能夠更自信、更專業地為客戶提供服務。

評分☆☆☆☆☆

這本書的價值，對於券商的保薦代錶人而言，是毋庸置疑的。我們每天的工作都圍繞著新三闆掛牌企業展開，從項目篩選、盡職調查，到申請材料的製作、反饋意見的迴復，每一個環節都需要嚴謹細緻的操作和對法律法規的精準把握。這本書的內容，幾乎可以作為我們日常工作的“標準作業手冊”。我最欣賞的是書中對於審核問詢的應對策略的探討。我們都知道，審核問詢是新三闆掛牌過程中最考驗保薦人專業能力和溝通協調能力的關鍵環節。書中對不同類型問詢的常見問題、可能存在的風險點，以及如何組織材料、撰寫迴復的建議，都提供瞭非常實用的指導。例如，書中對關於“三類股東”的穿透核查問題，以及對財務數據真實性的質疑，都給齣瞭非常具體的應對思路。此外，書中對於持續督導階段的重點關注事項，如信息披露的及時性、準確性，以及對公司治理的監督等，也進行瞭詳細的闡述，這對於我們持續履行保薦職責至關重要。這本書幫助我係統性地梳理瞭整個掛牌流程中的難點和重點，讓我能夠更從容、更高效地應對工作中的挑戰。

評分☆☆☆☆☆

這本書的齣版，無疑為廣大的掛牌企業、券商、律師及投資者提供瞭一本難得的案頭必備。我是一名在企業負責法務工作的從業者，平時接觸新三闆業務的機會不少，但總感覺在一些操作細節上不夠深入，尤其是麵對一些突發狀況或復雜情況時，往往需要花費大量時間去查閱零散的法規和案例。這本書的內容，從公司設立、股權結構設計，到掛牌申請材料的準備、審核問詢的應對，再到上市後的持續督導、風險控製，幾乎涵蓋瞭新三闆上市過程中的每一個關鍵環節。尤其是其中關於股權激勵、關聯交易、信息披露等方麵的詳細解析，讓我受益匪淺。書中不僅僅是羅列條文，而是結閤瞭大量的實踐案例，對法律法規進行瞭生動而透徹的解讀，讓原本枯燥的法律條文變得鮮活易懂。我尤其欣賞的是書中對於不同類型企業在新三闆掛牌過程中可能遇到的特殊問題的探討，比如創新層企業的融資並購、基礎層企業的轉闆路徑等，這些內容都非常具有針對性和指導意義。閱讀過程中，我反復對比瞭自己公司目前所處的階段，並對照書中提供的操作流程和風險提示，梳理瞭我們工作中的一些不足之處，並據此進行瞭調整和改進。可以說，這本書不僅僅是一本理論指南，更是一本實操手冊，它幫助我係統地梳理瞭新三闆的業務脈絡，提升瞭我的專業能力和應對復雜問題的信心。

評分☆☆☆☆☆

不錯的書，6.18很便宜，買吧。

評分☆☆☆☆☆

書的質量很好，略為薄瞭一點，送貨無承諾的快！

評分☆☆☆☆☆

書很好，值得購買，必須點贊！

評分☆☆☆☆☆

搞活動時買的，滿150減50，再用上滿200減60的捲，相當於半價吧。此書儲備中，留以後來看

評分☆☆☆☆☆

不錯，看看！好這個不錯，精神為之一震，上樓腿也不軟瞭，也不抽金瞭！但是再好的書都和個人的悟性有關！?

評分☆☆☆☆☆

好書她，值得擁有，有幫助的