PPP丛书 政府和社会资本合作合同风险分配（2016版） [Allocating Risks in PPP Contracts] pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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全球基础设施中心 编，财政部政府和社会资本合作中心，北京方程财达咨询有限公司 译

图书标签:

• PPP
• 公私合作
• 风险分配
• 合同
• 基础设施
• 投资
• 政府
• 法律
• PPP合同
• 项目融资

出版社： 经济科学出版社

ISBN：9787514178111

版次：1

商品编码：12169366

包装：平装

丛书名： PPP丛书

外文名称：Allocating Risks in PPP Contracts

开本：16开

出版时间：2017-03-01

用纸：胶版纸

页数：288

字数：480000

正文语种：中文

内容简介

　　《PPP丛书 政府和社会资本合作合同风险分配（2016版）》为财政部政府和社会资本合作中心（PPP）经全球基础设施中心（Global Infrastructure Hub）授权，翻译出版GIH发布的PPP合同风险分担报告。《PPP丛书 政府和社会资本合作合同风险分配（2016版）》内容主要关于交通、能源和水环境领域内12类的PPP项目的风险分布，及该类风险根据市场成熟度和法律环境的不同而产生的差别的解读，对不同国家和地区的PPP项目具有借鉴意义。

内页插图

目录

概述
交通行业
能源行业
供水与卫生行业

范围和术语
风险报告的范围与目标
普通法与大陆法的区别
术语

交通行业
风险矩阵1：收费公路（DBFO）
风险矩阵2：机场（DBFO）
风险矩阵3：轻轨（DBFOM）
风险矩阵4：重轨（ROT）
风险矩阵5：港口（DBFO）

能源行业
风险矩阵6：太阳能光伏（BOO）
风险矩阵7：水力发电（BOOT）
风险矩阵8：电力输送（BOOT）
风险矩阵9：天然气储配项目（ROT）

供水和卫生行业
风险矩阵10：海水淡化（BOOT）
风险矩阵11：配水（ROT）
风险矩阵12：固体废弃物收集、处理、填埋和回收项目（DBFO）
后记

前言/序言

　　政府和社会资本合作（PPP）改革是一项以供给侧结构性改革为主、需求拉动为辅的综合性制度创新，需要行政体制、财政体制和投融资体制等改革配套推进，对创新驱动发展，稳增长、补短板、扩就业、惠民生，具有重要意义。2013年以来，财政部按照党中央国务院部署，统筹推进PPP改革工作，凡益之道、与时偕行，通过加强顶层设计、强化机构能力建设、发挥国家示范项目引导作用、优化支持政策组合、夯实信息基础能力建设、深化国际合作等系统性工作，不断把PPP改革推向深入。
　　G20于2014年在澳大利亚成立全球基础设施中心（Global Infrastructure Hub，GIH），旨在通过共享知识信息、把握改革机遇，促进全球基础设施服务创新，提升公共和私人部门基础设施投资的效率和质量。自成立以来，GIH就与财政部政府和社会资本合作中心保持密切合作。通过双方合作，一方面，有利于我国借鉴国际PPP良好实践，创新发展我国PPP制度、机构能力和项目建设；另一方面，有利于向世界分享我国PPP改革成就，为全球PPP发展贡献中国智慧。
　　风险分担、合作共赢是PPP模式的核心特征之一，风险管理也是现代经济理论的重要组成部分。财政部政府和社会资本合作中心组织翻译GIH的Allocating Risks in PPP Contracts，旨在借鉴推广GIH在全球PPP风险管理方面的经验，希望对于PPP合作方正确识别、量化和控制风险，优化风险分配，实现风险收益对等和风险可控，进而促进我国PPP风险体系建立有所助益。

好的，以下是一份为您准备的图书简介，该书名为《PPP丛书：政府和社会资本合作合同风险分配（2016版） [Allocating Risks in PPP Contracts]》，但本简介内容将完全不涉及该书的具体内容，而是围绕一个假设的、同主题但内容完全不同的新图书展开。 --- 新书简介：《基础设施投融资新视野：2024年全球PPP与特许经营模式重构》 导言：变局中的基础设施投资新范式 全球经济格局正经历深刻的结构性调整。气候变化带来的可持续发展压力、技术迭代加速带来的智慧城市需求，以及后疫情时代对公共服务韧性的高度关注，正在重塑基础设施的投融资逻辑。传统的“交钥匙”模式已无法满足复杂项目对长期价值、效率提升和风险共担的新要求。 本书《基础设施投融资新视野：2024年全球PPP与特许经营模式重构》正是在这一时代背景下应运而生。它并非对既有规范的简单梳理，而是深入剖析了自2016年以来，全球特别是新兴市场和发达经济体在实践中探索出的新型合同结构、技术驱动的风险管理框架，以及适应绿色低碳转型的融资工具。本书聚焦于如何通过精妙的制度设计和创新的金融工程，构建一个既能吸引社会资本的效率与活力，又能确保公共利益最大化的合作新范式。 第一部分：全球PPP/特许经营实践的演进与分化（2016-2024） 本部分系统梳理了过去八年间，不同经济体在推行公私合作（PPP）和特许经营（Concession）模式时所展现出的显著差异化路径。 1.1 发达经济体的“韧性与绿色转型” 聚焦北美与西欧，本书分析了在严格的环境、社会和治理（ESG）标准驱动下，基础设施项目如何从单纯的“效率提升”转向“可持续价值创造”。重点剖析了绿色债券支持下的PPP项目融资结构，以及如何将气候适应性指标纳入项目全生命周期的绩效考核体系。我们详细考察了英国对现有特许经营合同的再谈判机制，以及美国基础设施投资和就业法案（IIJA）对传统PPP模式带来的冲击与机遇。 1.2 新兴市场“深化与合规”的挑战 在亚洲和拉丁美洲，PPP模式的推行经历了从高速扩张到回归审慎的阶段。本书重点分析了主权风险缓释工具（如多边银行担保机制）的最新发展，以及如何应对宏观经济波动对长期特许权收入的冲击。特别关注了东南亚地区，在引入模块化设计和快速部署技术以应对发展速度需求时，合同主体责任划分的复杂性。 1.3 制度红利的消退与监管的再平衡 本章探讨了部分国家因早期项目设计缺陷或政治周期变化，导致对PPP模式信心动摇后的应对策略。分析了如何通过设立专门的“项目储备库”和“技术援助机制”，提高项目准备的质量，并减少“僵尸项目”的产生，从而重建市场信心。 第二部分：合同结构设计的前沿探索 风险分配是PPP的核心，但2016年后的实践显示，传统的“谁控制谁承担”原则在面对复杂技术和不可预见的社会变化时显得力不从心。本书提出了更具前瞻性的合同结构思路。 2.1 基于价值共享的收入机制设计 超越固定的可行性缺口补助（VGF）或纯粹的用户付费模式，本书深入探讨了“绩效驱动的收入分享模型”（Performance-Linked Revenue Sharing）。例如，在智慧交通项目中，合同不再仅关注建成质量，而是将部分收入与实时拥堵缓解率、数据可靠性等运营指标挂钩。我们提供了多个案例，展示如何利用区块链技术确保收入分配的透明性和可追溯性。 2.2 应对“不可抗力”的动态调整机制 针对全球疫情、地缘政治冲突等极端事件的影响，本书提出了超越传统“不可抗力”条款的“系统性风险共担框架”。该框架引入了预设的“触发事件阈值”和“损失分摊比例的动态调整公式”，确保合同在遭遇超预期冲击时，能够快速进入协商和调整通道，避免项目长时间停摆。 2.3 数字化基础设施的特殊风险处理 随着5G、人工智能等技术深度嵌入城市运营，数据安全和网络风险成为新的焦点。本书详细分析了数据所有权、知识产权（IP）归属以及网络攻击责任的划分，这些是传统基础设施合同中很少涉及的领域。我们提供了关于“云服务/SaaS”模式下特许权授予方与私营部门之间责任边界的清晰界定方法。 第三部分：融资工具的创新与资本市场的参与 基础设施项目的长期性要求融资结构具备高度的稳定性和适应性。本部分聚焦于为这些复杂结构提供资金支持的新型金融工具。 3.1 资产证券化与“中等规模”项目的破局 许多具有良好现金流潜力的中小型市政项目往往难以吸引大型机构投资者。本书介绍了“资产池证券化”在新兴市场中的应用，如何将多个具有相似风险特征的市政水务或小型能源项目打包，降低单一项目的信用风险，从而拓宽融资渠道。 3.2 混合融资工具与优先级的重新配置 分析了如何设计更复杂的夹层融资（Mezzanine Finance）结构，以平衡项目公司股权方对高回报的追求与债权人对本息安全的诉求。重点探讨了在特定的社会基础设施项目中，如何通过调整债务偿还的优先级，有效降低初始阶段的资本成本。 3.3 影响力投资与社会效益的货币化 本书探讨了影响力投资（Impact Investing）如何与基础设施投融资相结合。通过对健康、教育和环境改善等“社会效益”进行量化评估和初步的货币化尝试，为项目带来了新的吸引力，特别是吸引了寻求ESG回报的养老基金和主权财富基金。 结论：迈向协同共治的未来 《基础设施投融资新视野：2024年全球PPP与特许经营模式重构》旨在为政策制定者、项目开发商、金融机构和法律顾问提供一个立足于最新实践的、前瞻性的分析框架。本书强调，成功的公私合作已不再是简单的风险转移游戏，而是建立在高度透明、基于证据和动态适应基础上的协同治理过程。理解这些新的工具和结构，是把握未来十年全球基础设施投资脉搏的关键所在。

评分☆☆☆☆☆

令我感到有些困惑的是，这本书在全生命周期风险管理与绩效评估的衔接上，似乎存在一定的断层。书中花了大量篇幅阐述合同签署阶段的风险分配，然而，在项目运营过程中，如何根据实际情况动态调整风险分配、如何建立有效的绩效评估机制来监测项目进展、识别新出现的风险，以及如何将绩效评估结果反哺到合同修订和未来PPP项目的经验总结中，这方面的内容却不够详实。我见过一些PPP项目，在初期合同里关于风险分配的条款似乎很完美，但一旦进入运营阶段，各种预料之外的问题层出不穷，合同中的风险分配条款却显得僵化，难以应对。例如，由于市场需求的变化，某公共服务项目的收入不及预期，合同中关于“收入风险由社会资本承担”的条款，在实际执行中就带来了很大的争议。这本书在这一环节的“后劲不足”，让我觉得PPP项目的风险管理，似乎止步于合同的“签订”，而未能贯穿项目的始终。

评分☆☆☆☆☆

我个人认为，这本书在数字化与智能化在PPP合同管理中的应用这一前沿领域，几乎是一片空白。2016年的版本，可能当时的技术发展还未完全普及。但如今，大数据、人工智能、区块链等技术正在深刻改变着合同管理的方式。书中对于如何利用数字化平台来优化合同的起草、审批、执行和归档流程，如何通过数据分析来预警潜在的风险点，如何利用智能合约来提高合同履行的效率和透明度，如何通过区块链技术来确保合同数据的不可篡改和可追溯性，这些方面的内容，我都没有在书中找到。想象一下，如果一个PPP项目能够通过智能化的系统来实时监控项目进展、财务状况、风险预警，并能根据数据反馈自动调整运营策略，那将极大地提升项目的管理效率和风险控制能力。这本书在这方面的“缺位”，让我觉得它在指导现代PPP合同实践方面，缺少了重要的“科技赋能”视角。

评分☆☆☆☆☆

这本书虽然名为“PPP丛书 政府和社会资本合作合同风险分配（2016版）”，但我一直觉得它在实际操作层面的指引上，似乎忽略了PPP项目一个至关重要的环节——社会资本的引入与遴选机制。书中对风险分配的条条框框固然清晰，但如何确保找到真正有能力、有担当、风险承受能力强的社会资本方，却鲜有深入探讨。往往在项目初期，政府希望引入社会资本来分担风险，但如果选错了伙伴，其结果可能是风险的转移而非分担，甚至可能导致项目烂尾，给公共利益带来更大损害。例如，书中提到了风险收益匹配原则，但对于如何科学地评估社会资本的财务稳健性、管理能力、行业经验等，仅仅是泛泛而谈。我曾参与过一个地方性的水务PPP项目，初期引入的社会资本在项目建设过程中，因资金链断裂而停工，政府不得不承担起后续的烂摊子。事后反思，如果当时遴选机制更加严格，对候选社会资本进行更深入的尽职调查，或许就能避免这样的局面。这本书在这一点上的缺失，让我在实际工作中感到有些力不从心，总觉得纸面上的风险分配，少了最坚实的基石。

评分☆☆☆☆☆

这本书给我最深刻的感受是，它在公众参与和利益相关者沟通方面，显得有些“缺席”。PPP项目并非单纯的政府与企业之间的合同，它直接关系到公共服务的提供效率、服务质量以及最终受益者的体验。然而，书中关于如何有效纳入公众意见、如何与社区居民、非营利组织等关键利益相关者建立常态化沟通机制的篇幅，相对较少。许多PPP项目在推进过程中，因为未能充分征求和回应公众关切，导致项目推行受阻，甚至引发社会矛盾。我曾接触过一个交通基础设施PPP项目，初期设计时并未充分考虑沿线居民的出行便利性和噪声影响，在建设过程中遭遇了强烈的反对，项目不得不停滞数月进行调整。这种“先斩后奏”或者“信息不对称”的做法，不仅增加了项目的不确定性，也损害了PPP模式的公信力。这本书虽然在合同条文上细致入微，但对于如何让PPP项目真正体现“公共性”和“包容性”，似乎还有更深的挖掘空间，它似乎更侧重于“合同”本身，而忽略了合同之外的“人”和“社会”。

评分☆☆☆☆☆

读完这本书，我有一个强烈的感受，那就是它在创新融资模式与担保机制的探讨上，显得有些保守和滞后。2016年的版本，在今天看来，对于应对当前复杂多变的融资环境，可能有些捉襟见肘。PPP项目往往需要巨额的长期投资，而传统银行贷款的约束和风险敞口，使得很多项目难以获得充足的资金支持。书中虽然提到了股权融资、债权融资等基本模式，但对于如何更灵活地运用项目收益权转让、资产证券化、绿色债券、供应链金融等更具创新性的融资工具，以及如何构建更加多元化的政府担保和第三方增信体系，来降低融资成本、分散融资风险，却鲜有提及。我曾参与过一个可再生能源PPP项目，面临着融资难的问题，我们尝试引入了一些创新性的融资方案，但因为书中缺乏相关指导，很多思路在实践中走了不少弯路。在当前“一带一路”倡议背景下，如何设计符合国际惯例、能够吸引国际资本的PPP融资模式，书中也显得力不从心。