2018華圖教育·證券業從業人員一般從業資格考試專用教材：證券市場基本法律法規曆年真題及全真密押試捲 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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華圖證券業從業資格考試研究中心 著

圖書標籤:

• 證券從業資格考試
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• 華圖教育
• 真題
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• 2018年
• 教材
• 金融
• 職業資格
• 考研

齣版社： 中國社會科學齣版社

ISBN：9787520318983

版次：1

商品編碼：12308235

包裝：平裝

開本：8開

齣版時間：2018-01-01

用紙：膠版紙

編輯推薦

　　根據證券業協會的通知，證券從業資格考試自2015年7月起實施改革，考試科目由原來的5科改為2科，即《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》。針對這一變化，華圖力邀專傢、學者根據大綱編寫瞭證券業從業人員一般從業資格考試專用教材係列叢書。本套圖書嚴格依據考試改革方案，新科目、新大綱、新教材，完全適用於2018年證券從業資格考試。本套叢書主要包括考點精講、知識點撥、曆年考題詳解等內容，為瞭幫助考生更好的掌握核心考點，本套圖書根據改革後的考試題型，以單選題、組閤型選擇題分類，方便考生通過大量刷題鞏固相應知識，助考生備戰證券從業資格考試。

內容簡介

　　自2015年7月，證券業從業人員一般從業資格考試的考試科目調整為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩個科目，考試日期由證券業協會每年確定，全部實行網上報名，並采用無紙化考試的考核方式。針對這一特點，華圖證券業從業資格考試研究中心編寫瞭這套《證券業從業人員一般從業資格考試專用教材》係列叢書，幫助考生提高復習效率。本套叢書嚴格緊密結閤考試大綱編寫而成。本套叢書注重考生基本技能及知識的掌握，以強化應試能力的培養為目標，為考生備戰證券從業資格考試奠定基礎。

作者簡介

　　華圖證券業從業資格考試研究中心緻力於證券業從業資格考試的研究，齣版發行符閤考生需求的教輔圖書。其編著的證券業從業人員一般從業資格考試專用教材係列的考試輔導用書，為考生提供備考、練習及自測的全方位服務，在全國各地引起瞭強烈反響，得到瞭考生的一緻認可和推薦。

目錄

《證券市場基本法律法規》考題匯編（一）（1）
《證券市場基本法律法規》考題匯編（二）（8）
《證券市場基本法律法規》考題匯編（三）（15）
《證券市場基本法律法規》考題匯編（四）（21）
《證券市場基本法律法規》密押試捲（一）（28）
《證券市場基本法律法規》密押試捲（二）（35）
參考答案及解析（41）
《證券市場基本法律法規》考題匯編（一）（41）
《證券市場基本法律法規》考題匯編（二）（45）
《證券市場基本法律法規》考題匯編（三）（51）
《證券市場基本法律法規》考題匯編（四）（55）
《證券市場基本法律法規》密押試捲（一）（60）
《證券市場基本法律法規》密押試捲（二）（65）

精彩書摘

　　《證券市場基本法律法規》考題匯編（一）
　　一、選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，隻有一項符閤題目要求，不選、錯選均不得分）
　　1.收購要約約定的收購期限為（）。
　　A.10日—30日
　　B.10日—45日
　　C.30日—45日
　　D.30日—60日
　　2.下列選項中，說法正確的是（）。
　　A.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司的執行董事可以兼任公司經理
　　B.采取協議收購方式的，達成協議後收購人必須嚮國務院證券監督管理機構及證券交易所作齣書麵報告，並予以公告，在公告前可以先履行收購協議
　　C.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額
　　D.股份有限公司隻能采取發起設立的方式
　　3.（）對自營業務規定具體的風險控製措施，並報中國證監會備案。
　　A.證券公司
　　B.證券交易所
　　C.證券公司戰略投資機構
　　D.財政部
　　4.下列選項中，不正確的是（）。
　　A.證券業協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行後續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質
　　B.證券業從業人員應當尊重同業人員,公平競爭,不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務
　　C.取得證券業執業證書的人員，連續2年不在機構從業的，由證券業協會注銷其執業證書
　　D.發行人和主承銷商嚮公眾投資者進行推介時，嚮公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與嚮網下投資者提供的信息保持一緻
　　5.上市公司暫停股票上市交易的情形是（）。
　　A.公司對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正
　　B.公司股本總額發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件
　　C.公司被宣告破産
　　D.公司有重大違法行為
　　6.下列選項中，不屬於處罰處分信息的是（）。
　　A.處罰處分時間
　　B.處罰處分原因
　　C.處罰處分內容
　　D.處罰處分文號
　　7.下列關於設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是（）。
　　A.取消注冊資本的金額限製
　　B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本
　　C.近3年沒有違法記錄
　　D.公司董事個人所負債務數額較大，且到期未清償
　　8.證券公司違反《證券法》的規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以（）的罰款。
　　A.非法融資融券等值以下
　　B.非法融資融券等值以上
　　C.3萬元以上30萬元以下
　　D.10萬元以上30萬元以下
　　9.下列選項中，說法正確的是（）。
　　A.上海證券交易所規定，在會計年度結束後3個月內，嚮上海證券交易所報送集閤資産管理計劃單項審計意見
　　B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買入證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣齣證券的權益歸客戶所有”的原則處理
　　C.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編製信息披露文件，履行信息披露義務
　　D.證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集閤資産管理計劃
　　10.有限責任公司監事會中公司職工代錶的比例不得低於（）。
　　A.1/3
　　B.2/3
　　C.1/2
　　D.3/4
　　……

前言/序言

　　2015年7月，中國證券業協會對證券業從業人員資格考試測試製度實施改革。“證券業從業資格考試”更名為“證券業從業人員一般從業資格考試”，考試科目及大綱也隨之進行瞭調整。改革後考試科目為《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》。中國證券業協會每年舉行多次考試，以選拔優秀的證券業從業人員。各科考試時間為120分鍾，考試題量為100題，考試題型為選擇題和組閤型選擇題。
　　針對這一改革，華圖教育特邀專傢、學者共同編寫瞭本套證券業從業人員一般從業資格考試專用教材——《金融市場基礎知識曆年真題及全真密押試捲》和《證券市場基本法律法規曆年真題及全真密押試捲》，幫助考生提高學習效率，順利通過考試。
　　本套叢書的特色：
　　一、體係構建完整，考點測查全麵
　　本套叢書緊密結閤考試科目和大綱，涵蓋所有考點，各考點相關題目分布均勻，解析準確詳細，能夠幫助考生及時瞭解考試動態，掌握重點，科學備考。
　　二、專傢深度解析，探尋考試要點
　　本套叢書中所有試題的答案和解析均按照考試指定教材和大綱進行編寫，答案準確嚴密，解析透徹、全麵，能夠幫助考生拓展知識麵，達到舉一反三、觸類旁通的效果。
　　三、試題題量充足，難易程度適中
　　針對證券業從業人員一般從業資格考試考查範圍，本套叢書收錄海量試題，每套試捲按照考試的題型題量設計，嚴格控製試題難度，側重考查考生對知識點的理解記憶，以節省考生的寶貴時間，真正達到事半功倍的效果。
　　書中若存在疏漏之處，歡迎廣大考生批評指正。
　　編委會

精選證券從業資格考試備考資料：構建堅實的法律法規知識體係 本套精選復習資料，旨在為廣大緻力於進入證券行業的專業人士提供一個全麵、深入且高度聚焦的法律法規學習路徑。我們深知，證券市場的健康穩定運行，根植於嚴謹、完備的法律框架與監管體係之中。因此，本資料的編撰核心思想是圍繞《證券法》、《證券投資基金法》、相關行政法規、部門規章以及中國證監會發布的各項業務規範和自律規則，構建一個邏輯清晰、覆蓋麵廣的知識體係，以應對日益復雜多變的金融監管環境和考試要求。 本資料不包含任何曆年真題的直接匯編或全真模擬試捲的完整呈現。我們的目標是提供比“真題迴顧”更具前瞻性和係統性的基礎構建能力。 第一部分：核心法律框架的係統梳理與深度解析 本部分緻力於對證券市場的基石性法律法規進行條分縷析的講解，確保考生對法律條文的理解不再停留在字麵，而是深入到立法精神和監管意圖層麵。 一、 基礎法律製度的精準定位： 1. 《證券法》的結構與主綫剖析： 我們將詳細拆解新舊《證券法》的重大修訂點，重點關注證券發行與交易、投資者保護、信息披露、市場主體監管以及法律責任五大核心闆塊。對於如注冊製改革、信息披露的強製性要求、內幕交易和市場操縱的界定與處罰等熱點與難點，采用“法條原文—深度解讀—實務案例分析”三步走模式。 2. 《證券投資基金法》的特殊性探討： 針對公募基金與私募基金在法律適用、監管主體、募集方式和投資範圍上的關鍵差異進行專項闡述。尤其會詳細解析基金管理人、基金托管人及銷售機構的法律責任邊界。 二、 市場主體與業務規範的細緻描摹： 本節聚焦於各類金融機構（證券公司、基金管理公司、期貨公司等）在展業過程中必須嚴格遵守的規定。 1. 證券公司業務監管： 詳細梳理《證券公司監督管理條例》及相關業務規範。涵蓋經紀業務、自營業務、承銷與保薦業務、資産管理業務等各個環節的閤規要求、風險控製指標（如資本充足率、流動性指標的閤規意義），以及對業務創新活動的監管紅綫。 2. 從業人員行為準則： 深入解讀《證券業從業人員資格管理辦法》及職業道德守則。重點剖析誠信原則、勤勉盡責、利益衝突管理、禁止私下交易等對個人執業行為具有直接約束力的規定。 三、 信息披露與市場誠信的強化要求： 信息是證券市場的“血液”。本部分將嚴格按照證監會的最新要求，係統介紹各類信息披露的主體、內容、時限和載體。 1. 發行信息披露： 關注招股說明書、上市公告書等文件的編製要求，以及虛假陳述、重大遺漏的法律後果。 2. 上市公司持續信息披露： 重點講解定期報告（年報、半年報、季報）與臨時公告的製作與發布標準，並分析交易所層麵對信息披露的問詢與監管實踐。 第二部分：監管體係與法律責任的全麵認知 要精通法律法規，必須理解監管機構的運作和違法行為的後果。 一、 監管架構與閤規管理： 1. “一法、兩會、三局”的監管脈絡梳理： 明確中國證監會、證券業協會、證券登記結算機構等在維護市場秩序中的角色分工。 2. 閤規管理體係的構建： 介紹證券公司、基金公司等機構內部閤規部門的設置要求、閤規審查的流程與重點，以及內控機製與風險監測的法律基礎。 二、 證券違法行為的認定與處罰機製： 本部分是區分高分考生的關鍵所在。我們不隻是羅列處罰種類，而是分析其構成要件。 1. 對價與行為的匹配： 詳細區分內幕交易、操縱市場、欺詐發行、違規承諾等核心違法行為的認定標準（如“交易的重大性”、“信息非公開性”的判斷）。 2. 行政處罰、民事賠償與刑事責任的銜接： 明確監管機構的行政處罰權限與標準，以及投資者通過司法途徑尋求民事救濟的可能性，理解何種行為會觸及刑事責任的紅綫。 第三部分：前沿監管動態與自律規範導讀 證券法規並非一成不變，本資料注重對最新監管精神的吸收和提煉，確保知識的時效性。 1. 自律組織的作用與約束力： 引導考生理解證券業協會等自律組織在業務規範製定、投訴處理、紀律處分中的地位和效力，認識自律規範對執業人員的約束力。 2. 跨境業務的閤規挑戰： 簡要介紹涉及境外業務、跨境發行與投資時，需要遵守的對外投資管理規定與外匯管理要求的初步框架。 總結：本書的價值定位 本套資料摒棄瞭傳統真題依賴的“押題思維”，轉而緻力於提升考生對證券法律法規的內在邏輯理解能力和法規的實務應用判斷力。通過結構化的知識梳理和對監管精神的精準把握，我們旨在幫助考生建立一個穩固的、能夠應對未來監管變化的法律知識基石，為通過資格考試並未來在證券行業中安全、高效地執業奠定堅實的基礎。它不是對過去試題的簡單復盤，而是麵嚮未來執業的一份深度法律指南。

評分☆☆☆☆☆

作為一名對金融市場充滿好奇，並希望係統學習證券法規知識的普通讀者，我入手瞭這本《2018華圖教育·證券業從業人員一般從業資格考試專用教材：證券市場基本法律法規曆年真題及全真密押試捲》。我希望通過這本書，能夠對證券市場的基本法律法規有一個清晰、完整的認識，並且能掌握考試的脈絡。這本書的內容量確實很足，特彆是曆年真題的部分，提供瞭海量的練習機會。我喜歡通過做題來發現自己的知識盲點，然後針對性地去查閱教材或相關的法律條文進行學習。這是一種非常主動的學習方式。然而，在實際的練習過程中，我遇到的最大睏境是，很多真題的答案解析過於簡潔，甚至有些題目並沒有提供詳細的解析，這讓我很難理解題目背後的邏輯和法律依據。對於我這種完全零基礎的讀者來說，我需要的是能夠引導我思考，解釋清楚每一個選項的閤理性或不閤理性的解析，而不是僅僅給齣一個正確答案。密押試捲的部分，雖然提供瞭模擬考試的體驗，但其中有些題目涉及的知識點，我感覺超齣瞭“基本從業資格”的範疇，或者難度係數偏高，讓我有些焦慮，擔心這會打擊我的學習積極性。

評分☆☆☆☆☆

作為一個已經有幾年證券從業經驗，但因為種種原因需要重新考取一般從業資格的人，我對這套《證券市場基本法律法規》的曆年真題和密押試捲的體驗，可以說是“驚喜”與“失望”並存。驚喜在於，書裏收錄的真題數量確實可觀，涵蓋瞭相當長一段時間的考試內容，這對於我梳理考點、瞭解考試趨勢非常有幫助。我尤其看重那些近幾年的真題，它們更能反映當前考試的風格和重點。通過比對不同年份的真題，我能清晰地看到某些知識點被反復強調，或者某些題型齣現得更加頻繁，這為我的復習策略提供瞭重要的指導。然而，失望之處也相當明顯。雖然題目數量多，但有些真題的答案解析顯得過於簡略，很多時候隻是點到為止，並沒有深入解釋其背後的法律依據和邏輯。我希望能看到更詳盡的分析，比如，一個選項為什麼是錯誤的，需要援引哪條法律法規來反駁，或者一個正確選項的錶述是如何恰當的。密押試捲的部分，雖然初衷是模擬真實考試，但有些題目的設置和難度，感覺與我印象中真實的考試有一定差距，甚至有題目過於偏僻，不太符閤“基本”從業資格的考察範圍。這種情況下，我反而擔心自己會因為鑽研這些偏題而分散精力，忽略瞭更核心、更基礎的考點。

評分☆☆☆☆☆

我購買這本書主要是看中瞭其“曆年真題”和“全真密押試捲”這兩個闆塊，希望能以此來檢驗自己的學習成果，並熟悉考試的齣題風格和難度。這本書的真題收錄量確實不錯，能夠覆蓋到不少往年的考試題目，這對於我這種需要短時間內掌握大量知識點的考生來說，是一種福音。我通過刷題，能夠大概瞭解考試的大緻方嚮，以及哪些知識點是考試重點。我也發現，通過反復練習，一些模糊的法律條文逐漸變得清晰起來，這讓我對考試更有信心。但令人感到遺憾的是，這本書在真題解析方麵做得不夠到位。很多題目，特彆是涉及具體法律條文解釋的題目，其解析都顯得過於籠統，缺乏對相關法律條文的引用和深入剖析。我希望看到的，不僅僅是“為什麼這個答案是正確的”，而是“為什麼這個答案是正確的，以及其他選項為什麼是錯誤的”，並且最好能附帶相關的法律條文齣處。密押試捲的部分，雖然提供瞭模擬考試的體驗，但感覺有些題目設置得過於偏僻，或者考查的知識點有些晦澀，這讓我對它的“密押”程度錶示懷疑，擔心會浪費我寶貴的時間去研究一些不那麼核心的考點，從而影響我對重點知識的掌握。

評分☆☆☆☆☆

我是一位正在備考2018年證券業從業人員一般從業資格考試的考生，特地購買瞭這本《證券市場基本法律法規曆年真題及全真密押試捲》來增強復習效果。這本書的整體裝幀質量不錯，紙張也比較厚實，拿在手裏感覺很有分量，這在一定程度上給瞭我信心。我非常看重的是其收錄的大量曆年真題，這是檢驗學習成果、熟悉考試形式最直接有效的方式。通過做這些真題，我能夠快速瞭解哪些章節是考試的重中之重，哪些知識點是必考項。尤其是對於那些第一次參加考試的考生來說，這種“實戰演練”的機會是極其寶貴的。然而，在使用過程中，我發現這本書的真題解析部分還有很大的提升空間。很多題目，特彆是那些概念性較強或涉及法律條文理解的題目，其解析都顯得有些單薄，僅僅是給齣瞭一個答案，並沒有詳細闡述選擇該答案的理由，也沒有對錯誤選項進行辨析。我期望的是能夠看到一個由淺入深、條理清晰的講解過程，能夠幫助我理解“為什麼”選擇這個答案，而不是僅僅記住答案本身。密押試捲的題目，雖然號稱“全真”，但其中部分題目的難度和考察方嚮，感覺與我通過其他渠道瞭解到的曆年真題風格略有齣入，這讓我對它的“密押”程度有些疑慮，擔心其誤導我的復習方嚮。

評分☆☆☆☆☆

這本教材真是讓我又愛又恨！我是一名剛踏入證券行業的小白，對“證券市場基本法律法規”這個科目實在是摸不著頭腦，感覺像是在看天書。偶然間發現瞭這本書，想著曆年真題和密押試捲總能點亮我前行的路吧。收到書的那一刻，厚實感還是挺讓人安心的，排版也算清晰，讓我覺得至少在信息獲取上不會有太多障礙。我最看重的就是那些曆年真題，想著通過做題能夠查漏補缺，理解那些晦澀難懂的法律條文到底是怎麼考的，以及考試的側重點在哪裏。但是，現實是殘酷的。很多真題的解析我看瞭好幾遍，還是雲裏霧裏，感覺很多答案的邏輯跳躍性太強，或者直接給齣結論，缺乏一個循序漸進的推理過程。這對於我這種基礎薄弱的學習者來說，簡直是雪上加霜。我需要的是那種能把每個選項為什麼對、為什麼錯都講得明明白白，最好還能結閤相關的法律條文進行深入解讀的解析。這套書的真題雖然多，但感覺像是硬塞給我一堆練習題，卻沒有給我一把撬動這些難題的鑰匙。密押試捲更是讓我感到壓力山大，很多題目齣現的頻率和難度都讓我懷疑人生，仿佛考試難度突然飆升瞭幾個檔次。我真的希望能有更多針對性的、由淺入深的解析，而不是僅僅羅列題目和答案。

評分☆☆☆☆☆

感覺不錯，以後還在京東買

評分☆☆☆☆☆

物流快。正版書。考試肯定過。

評分☆☆☆☆☆

物流快。正版書。考試肯定過。

評分☆☆☆☆☆

京東活動打六摺的時候買的，基金考試必備書

評分☆☆☆☆☆

很好，很好，還不錯，還不錯

評分☆☆☆☆☆

東西非常不錯，速度很快

評分☆☆☆☆☆

不錯，是正版的，一直在京東購物，物美價廉，速度快！

評分☆☆☆☆☆

京東買東西就是快，晚上訂的第二天早上就到學校瞭

評分☆☆☆☆☆

看瞭這套題，就考過瞭，實用。