2018华图教育·证券业从业人员一般从业资格考试专用教材：证券市场基本法律法规历年真题及全真密押试卷 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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华图证券业从业资格考试研究中心 著

图书标签:

• 证券从业资格考试
• 证券法律法规
• 华图教育
• 真题
• 模拟题
• 2018年
• 教材
• 金融
• 职业资格
• 考研

出版社： 中国社会科学出版社

ISBN：9787520318983

版次：1

商品编码：12308235

包装：平装

开本：8开

出版时间：2018-01-01

用纸：胶版纸

编辑推荐

　　根据证券业协会的通知，证券从业资格考试自2015年7月起实施改革，考试科目由原来的5科改为2科，即《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。针对这一变化，华图力邀专家、学者根据大纲编写了证券业从业人员一般从业资格考试专用教材系列丛书。本套图书严格依据考试改革方案，新科目、新大纲、新教材，完全适用于2018年证券从业资格考试。本套丛书主要包括考点精讲、知识点拨、历年考题详解等内容，为了帮助考生更好的掌握核心考点，本套图书根据改革后的考试题型，以单选题、组合型选择题分类，方便考生通过大量刷题巩固相应知识，助考生备战证券从业资格考试。

内容简介

　　自2015年7月，证券业从业人员一般从业资格考试的考试科目调整为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目，考试日期由证券业协会每年确定，全部实行网上报名，并采用无纸化考试的考核方式。针对这一特点，华图证券业从业资格考试研究中心编写了这套《证券业从业人员一般从业资格考试专用教材》系列丛书，帮助考生提高复习效率。本套丛书严格紧密结合考试大纲编写而成。本套丛书注重考生基本技能及知识的掌握，以强化应试能力的培养为目标，为考生备战证券从业资格考试奠定基础。

作者简介

　　华图证券业从业资格考试研究中心致力于证券业从业资格考试的研究，出版发行符合考生需求的教辅图书。其编著的证券业从业人员一般从业资格考试专用教材系列的考试辅导用书，为考生提供备考、练习及自测的全方位服务，在全国各地引起了强烈反响，得到了考生的一致认可和推荐。

目录

《证券市场基本法律法规》考题汇编（一）（1）
《证券市场基本法律法规》考题汇编（二）（8）
《证券市场基本法律法规》考题汇编（三）（15）
《证券市场基本法律法规》考题汇编（四）（21）
《证券市场基本法律法规》密押试卷（一）（28）
《证券市场基本法律法规》密押试卷（二）（35）
参考答案及解析（41）
《证券市场基本法律法规》考题汇编（一）（41）
《证券市场基本法律法规》考题汇编（二）（45）
《证券市场基本法律法规》考题汇编（三）（51）
《证券市场基本法律法规》考题汇编（四）（55）
《证券市场基本法律法规》密押试卷（一）（60）
《证券市场基本法律法规》密押试卷（二）（65）

精彩书摘

　　《证券市场基本法律法规》考题汇编（一）
　　一、选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）
　　1.收购要约约定的收购期限为（）。
　　A.10日—30日
　　B.10日—45日
　　C.30日—45日
　　D.30日—60日
　　2.下列选项中，说法正确的是（）。
　　A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理
　　B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议
　　C.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
　　D.股份有限公司只能采取发起设立的方式
　　3.（）对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。
　　A.证券公司
　　B.证券交易所
　　C.证券公司战略投资机构
　　D.财政部
　　4.下列选项中，不正确的是（）。
　　A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质
　　B.证券业从业人员应当尊重同业人员,公平竞争,不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
　　C.取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
　　D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
　　5.上市公司暂停股票上市交易的情形是（）。
　　A.公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
　　B.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
　　C.公司被宣告破产
　　D.公司有重大违法行为
　　6.下列选项中，不属于处罚处分信息的是（）。
　　A.处罚处分时间
　　B.处罚处分原因
　　C.处罚处分内容
　　D.处罚处分文号
　　7.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（）。
　　A.取消注册资本的金额限制
　　B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本
　　C.近3年没有违法记录
　　D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿
　　8.证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以（）的罚款。
　　A.非法融资融券等值以下
　　B.非法融资融券等值以上
　　C.3万元以上30万元以下
　　D.10万元以上30万元以下
　　9.下列选项中，说法正确的是（）。
　　A.上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见
　　B.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理
　　C.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
　　D.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
　　10.有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（）。
　　A.1/3
　　B.2/3
　　C.1/2
　　D.3/4
　　……

前言/序言

　　2015年7月，中国证券业协会对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革。“证券业从业资格考试”更名为“证券业从业人员一般从业资格考试”，考试科目及大纲也随之进行了调整。改革后考试科目为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。中国证券业协会每年举行多次考试，以选拔优秀的证券业从业人员。各科考试时间为120分钟，考试题量为100题，考试题型为选择题和组合型选择题。
　　针对这一改革，华图教育特邀专家、学者共同编写了本套证券业从业人员一般从业资格考试专用教材——《金融市场基础知识历年真题及全真密押试卷》和《证券市场基本法律法规历年真题及全真密押试卷》，帮助考生提高学习效率，顺利通过考试。
　　本套丛书的特色：
　　一、体系构建完整，考点测查全面
　　本套丛书紧密结合考试科目和大纲，涵盖所有考点，各考点相关题目分布均匀，解析准确详细，能够帮助考生及时了解考试动态，掌握重点，科学备考。
　　二、专家深度解析，探寻考试要点
　　本套丛书中所有试题的答案和解析均按照考试指定教材和大纲进行编写，答案准确严密，解析透彻、全面，能够帮助考生拓展知识面，达到举一反三、触类旁通的效果。
　　三、试题题量充足，难易程度适中
　　针对证券业从业人员一般从业资格考试考查范围，本套丛书收录海量试题，每套试卷按照考试的题型题量设计，严格控制试题难度，侧重考查考生对知识点的理解记忆，以节省考生的宝贵时间，真正达到事半功倍的效果。
　　书中若存在疏漏之处，欢迎广大考生批评指正。
　　编委会

精选证券从业资格考试备考资料：构建坚实的法律法规知识体系 本套精选复习资料，旨在为广大致力于进入证券行业的专业人士提供一个全面、深入且高度聚焦的法律法规学习路径。我们深知，证券市场的健康稳定运行，根植于严谨、完备的法律框架与监管体系之中。因此，本资料的编撰核心思想是围绕《证券法》、《证券投资基金法》、相关行政法规、部门规章以及中国证监会发布的各项业务规范和自律规则，构建一个逻辑清晰、覆盖面广的知识体系，以应对日益复杂多变的金融监管环境和考试要求。 本资料不包含任何历年真题的直接汇编或全真模拟试卷的完整呈现。我们的目标是提供比“真题回顾”更具前瞻性和系统性的基础构建能力。 第一部分：核心法律框架的系统梳理与深度解析 本部分致力于对证券市场的基石性法律法规进行条分缕析的讲解，确保考生对法律条文的理解不再停留在字面，而是深入到立法精神和监管意图层面。 一、 基础法律制度的精准定位： 1. 《证券法》的结构与主线剖析： 我们将详细拆解新旧《证券法》的重大修订点，重点关注证券发行与交易、投资者保护、信息披露、市场主体监管以及法律责任五大核心板块。对于如注册制改革、信息披露的强制性要求、内幕交易和市场操纵的界定与处罚等热点与难点，采用“法条原文—深度解读—实务案例分析”三步走模式。 2. 《证券投资基金法》的特殊性探讨： 针对公募基金与私募基金在法律适用、监管主体、募集方式和投资范围上的关键差异进行专项阐述。尤其会详细解析基金管理人、基金托管人及销售机构的法律责任边界。 二、 市场主体与业务规范的细致描摹： 本节聚焦于各类金融机构（证券公司、基金管理公司、期货公司等）在展业过程中必须严格遵守的规定。 1. 证券公司业务监管： 详细梳理《证券公司监督管理条例》及相关业务规范。涵盖经纪业务、自营业务、承销与保荐业务、资产管理业务等各个环节的合规要求、风险控制指标（如资本充足率、流动性指标的合规意义），以及对业务创新活动的监管红线。 2. 从业人员行为准则： 深入解读《证券业从业人员资格管理办法》及职业道德守则。重点剖析诚信原则、勤勉尽责、利益冲突管理、禁止私下交易等对个人执业行为具有直接约束力的规定。 三、 信息披露与市场诚信的强化要求： 信息是证券市场的“血液”。本部分将严格按照证监会的最新要求，系统介绍各类信息披露的主体、内容、时限和载体。 1. 发行信息披露： 关注招股说明书、上市公告书等文件的编制要求，以及虚假陈述、重大遗漏的法律后果。 2. 上市公司持续信息披露： 重点讲解定期报告（年报、半年报、季报）与临时公告的制作与发布标准，并分析交易所层面对信息披露的问询与监管实践。 第二部分：监管体系与法律责任的全面认知 要精通法律法规，必须理解监管机构的运作和违法行为的后果。 一、 监管架构与合规管理： 1. “一法、两会、三局”的监管脉络梳理： 明确中国证监会、证券业协会、证券登记结算机构等在维护市场秩序中的角色分工。 2. 合规管理体系的构建： 介绍证券公司、基金公司等机构内部合规部门的设置要求、合规审查的流程与重点，以及内控机制与风险监测的法律基础。 二、 证券违法行为的认定与处罚机制： 本部分是区分高分考生的关键所在。我们不只是罗列处罚种类，而是分析其构成要件。 1. 对价与行为的匹配： 详细区分内幕交易、操纵市场、欺诈发行、违规承诺等核心违法行为的认定标准（如“交易的重大性”、“信息非公开性”的判断）。 2. 行政处罚、民事赔偿与刑事责任的衔接： 明确监管机构的行政处罚权限与标准，以及投资者通过司法途径寻求民事救济的可能性，理解何种行为会触及刑事责任的红线。 第三部分：前沿监管动态与自律规范导读 证券法规并非一成不变，本资料注重对最新监管精神的吸收和提炼，确保知识的时效性。 1. 自律组织的作用与约束力： 引导考生理解证券业协会等自律组织在业务规范制定、投诉处理、纪律处分中的地位和效力，认识自律规范对执业人员的约束力。 2. 跨境业务的合规挑战： 简要介绍涉及境外业务、跨境发行与投资时，需要遵守的对外投资管理规定与外汇管理要求的初步框架。 总结：本书的价值定位 本套资料摒弃了传统真题依赖的“押题思维”，转而致力于提升考生对证券法律法规的内在逻辑理解能力和法规的实务应用判断力。通过结构化的知识梳理和对监管精神的精准把握，我们旨在帮助考生建立一个稳固的、能够应对未来监管变化的法律知识基石，为通过资格考试并未来在证券行业中安全、高效地执业奠定坚实的基础。它不是对过去试题的简单复盘，而是面向未来执业的一份深度法律指南。

评分☆☆☆☆☆

作为一个已经有几年证券从业经验，但因为种种原因需要重新考取一般从业资格的人，我对这套《证券市场基本法律法规》的历年真题和密押试卷的体验，可以说是“惊喜”与“失望”并存。惊喜在于，书里收录的真题数量确实可观，涵盖了相当长一段时间的考试内容，这对于我梳理考点、了解考试趋势非常有帮助。我尤其看重那些近几年的真题，它们更能反映当前考试的风格和重点。通过比对不同年份的真题，我能清晰地看到某些知识点被反复强调，或者某些题型出现得更加频繁，这为我的复习策略提供了重要的指导。然而，失望之处也相当明显。虽然题目数量多，但有些真题的答案解析显得过于简略，很多时候只是点到为止，并没有深入解释其背后的法律依据和逻辑。我希望能看到更详尽的分析，比如，一个选项为什么是错误的，需要援引哪条法律法规来反驳，或者一个正确选项的表述是如何恰当的。密押试卷的部分，虽然初衷是模拟真实考试，但有些题目的设置和难度，感觉与我印象中真实的考试有一定差距，甚至有题目过于偏僻，不太符合“基本”从业资格的考察范围。这种情况下，我反而担心自己会因为钻研这些偏题而分散精力，忽略了更核心、更基础的考点。

评分☆☆☆☆☆

我是一位正在备考2018年证券业从业人员一般从业资格考试的考生，特地购买了这本《证券市场基本法律法规历年真题及全真密押试卷》来增强复习效果。这本书的整体装帧质量不错，纸张也比较厚实，拿在手里感觉很有分量，这在一定程度上给了我信心。我非常看重的是其收录的大量历年真题，这是检验学习成果、熟悉考试形式最直接有效的方式。通过做这些真题，我能够快速了解哪些章节是考试的重中之重，哪些知识点是必考项。尤其是对于那些第一次参加考试的考生来说，这种“实战演练”的机会是极其宝贵的。然而，在使用过程中，我发现这本书的真题解析部分还有很大的提升空间。很多题目，特别是那些概念性较强或涉及法律条文理解的题目，其解析都显得有些单薄，仅仅是给出了一个答案，并没有详细阐述选择该答案的理由，也没有对错误选项进行辨析。我期望的是能够看到一个由浅入深、条理清晰的讲解过程，能够帮助我理解“为什么”选择这个答案，而不是仅仅记住答案本身。密押试卷的题目，虽然号称“全真”，但其中部分题目的难度和考察方向，感觉与我通过其他渠道了解到的历年真题风格略有出入，这让我对它的“密押”程度有些疑虑，担心其误导我的复习方向。

评分☆☆☆☆☆

这本教材真是让我又爱又恨！我是一名刚踏入证券行业的小白，对“证券市场基本法律法规”这个科目实在是摸不着头脑，感觉像是在看天书。偶然间发现了这本书，想着历年真题和密押试卷总能点亮我前行的路吧。收到书的那一刻，厚实感还是挺让人安心的，排版也算清晰，让我觉得至少在信息获取上不会有太多障碍。我最看重的就是那些历年真题，想着通过做题能够查漏补缺，理解那些晦涩难懂的法律条文到底是怎么考的，以及考试的侧重点在哪里。但是，现实是残酷的。很多真题的解析我看了好几遍，还是云里雾里，感觉很多答案的逻辑跳跃性太强，或者直接给出结论，缺乏一个循序渐进的推理过程。这对于我这种基础薄弱的学习者来说，简直是雪上加霜。我需要的是那种能把每个选项为什么对、为什么错都讲得明明白白，最好还能结合相关的法律条文进行深入解读的解析。这套书的真题虽然多，但感觉像是硬塞给我一堆练习题，却没有给我一把撬动这些难题的钥匙。密押试卷更是让我感到压力山大，很多题目出现的频率和难度都让我怀疑人生，仿佛考试难度突然飙升了几个档次。我真的希望能有更多针对性的、由浅入深的解析，而不是仅仅罗列题目和答案。

评分☆☆☆☆☆

作为一名对金融市场充满好奇，并希望系统学习证券法规知识的普通读者，我入手了这本《2018华图教育·证券业从业人员一般从业资格考试专用教材：证券市场基本法律法规历年真题及全真密押试卷》。我希望通过这本书，能够对证券市场的基本法律法规有一个清晰、完整的认识，并且能掌握考试的脉络。这本书的内容量确实很足，特别是历年真题的部分，提供了海量的练习机会。我喜欢通过做题来发现自己的知识盲点，然后针对性地去查阅教材或相关的法律条文进行学习。这是一种非常主动的学习方式。然而，在实际的练习过程中，我遇到的最大困境是，很多真题的答案解析过于简洁，甚至有些题目并没有提供详细的解析，这让我很难理解题目背后的逻辑和法律依据。对于我这种完全零基础的读者来说，我需要的是能够引导我思考，解释清楚每一个选项的合理性或不合理性的解析，而不是仅仅给出一个正确答案。密押试卷的部分，虽然提供了模拟考试的体验，但其中有些题目涉及的知识点，我感觉超出了“基本从业资格”的范畴，或者难度系数偏高，让我有些焦虑，担心这会打击我的学习积极性。

评分☆☆☆☆☆

我购买这本书主要是看中了其“历年真题”和“全真密押试卷”这两个板块，希望能以此来检验自己的学习成果，并熟悉考试的出题风格和难度。这本书的真题收录量确实不错，能够覆盖到不少往年的考试题目，这对于我这种需要短时间内掌握大量知识点的考生来说，是一种福音。我通过刷题，能够大概了解考试的大致方向，以及哪些知识点是考试重点。我也发现，通过反复练习，一些模糊的法律条文逐渐变得清晰起来，这让我对考试更有信心。但令人感到遗憾的是，这本书在真题解析方面做得不够到位。很多题目，特别是涉及具体法律条文解释的题目，其解析都显得过于笼统，缺乏对相关法律条文的引用和深入剖析。我希望看到的，不仅仅是“为什么这个答案是正确的”，而是“为什么这个答案是正确的，以及其他选项为什么是错误的”，并且最好能附带相关的法律条文出处。密押试卷的部分，虽然提供了模拟考试的体验，但感觉有些题目设置得过于偏僻，或者考查的知识点有些晦涩，这让我对它的“密押”程度表示怀疑，担心会浪费我宝贵的时间去研究一些不那么核心的考点，从而影响我对重点知识的掌握。

评分☆☆☆☆☆

，赞一个

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一套，准备弄基金，买来学习考证用的，冲华图品牌买。

评分☆☆☆☆☆

不错，是正版的，一直在京东购物，物美价廉，速度快！

评分☆☆☆☆☆

不错，是正版的，一直在京东购物，物美价廉，速度快！

评分☆☆☆☆☆

一套，准备弄基金，买来学习考证用的，冲华图品牌买。

评分☆☆☆☆☆

书暂时没啥问题，还行

评分☆☆☆☆☆

买书一定到正规网店购买。

评分☆☆☆☆☆

好好好好好好好好好好

评分☆☆☆☆☆

备考用的，加油加油加油，希望可以过关哈哈。