正版 ★3本套 IPO企业上市解决之道1/2/3 投行小兵编著 上市公司股权 债权 红筹 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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出版社： 1

ISBN：9787511848499

商品编码：25965431529

丛书名： 3本套 IPO企业上市解决之道123

基本信息：

书号：7511819413  

条码：9787511819413  

图书名称：企业上市解决之道  

定价：68

作者：投行小兵  编著  

版别：法律  

出版日期：2011-04-01

 

 

内容简介：

所谓穷则独善其身，达则兼济天下。当我们尚没有能力决定政策走向和改变规则体系的时候，我们需要改变自己态度和完善自身才能，做好基础和层的工作，至少对自己有所交代，对客户有所交代。假当有，我们中某人能够成为决策者，相信基层的感触也定是英明决定的向导。

 

目录：

部分 股东出资
章 出资瑕疵
节 置换出资
第二节 补足出资
第三节 无形资产出资比例超标
第二章 特殊出资方式
节 债权转股权
第二节 股权出资
第三节 资本公积定向转增
第二部分 股权架构
第三章 股东和股权
节 职工持股会和工会持股
第二节 外资自然人股东的认定问题
第三节 合伙企业作为上市公司股东
第四节 股权高度集中问题
第五节 引入上下游作为股东
第四章 实际控制人
节 家庭成员的实际控制人界定
第二节 共同控制人和无实际控制人
第三节 控股股东和实际控制人的特殊情形
第四节 委托投票权
第五章 红筹架构回归
节 二六三
第二节 启明星辰
第三节 海联讯
第四节 日海通讯
第五节 誉衡药业
第六节 同济同捷
第六章 返程投资
节 外汇登记
第二节 返程投资
第三部分 规范运行
第七章 诉讼和处罚
节 重大安全事故
第二节 上市前存在行政处罚
第三节 行政诉讼
第八章 典型税收问题
节 股权转让所得税
第二节 外商投资企业所得税问题
第三节 整体变更个人所得税
第九章 资产瑕疵
节 房产瑕疵
第二节 国有资产
第四部分 其他事项
第十章 特殊类型公司上市可行性
节 渠道商
第二节 福利企业
第三节 控股型公司
第四节 外资控股企业
第十一章 募集资金
节 募集资金导致经营模式变更
第二节 募集资金通过子公司实施
第三节 募集资金投入营销网络建设
第十二章 财务会计
节 研发支出资本化
第二节 上市前大比例分红

 

作者简介：

 

 投行小兵 毕业于清华大学法学院，目前就职于广发证券投资银行部。著有《企业上市解决之道》（法律出版社2011年5月出版）、《企业上市解决之道2：案例延伸与对策分析》（法律出版社2012年1月出版）、《上市那些事——与公司上市和上市公司有关》（法律出版社2013年1月出版）、《企业上市解决之道3：案例提炼与审核关注》（法律出版社2013年6月版）。

 

 

 

 

基本信息：

 

书号：7511826992  

条码：9787511826992  

图书名称：企业上市解决之道2：案例延伸与对策分析  

定价：99

作者：投行小兵  著  

版别：法律  

出版日期：2011-12-01

 

编辑推荐：

作者投行小兵具备丰富投行工作经验，擅长写作，曾为多家财经类杂志和报刊写文章，现为多家财经杂志专栏作者，其博客投行小兵号称“投行博”。《企业上市解决之道2:案例延伸与对策分析》是财经类畅销书《企业上市解决之道》作者再一次的全面洗涤和，再一次的深入思考和升华。坚持“以规则说案例，以案例找思路”的写作宗旨，相比《企业上市解决之道》，《企业上市解决之道2:案例延伸与对策分析》的案例更加丰富也更加有层次，评析更加深入也更加周全，思路更加明晰也更加具有指导意义，法规更加简练也更加有针对性。可以是说投行、券商、律师、会计师等证券中介机构的重要参考书。

目录：

部分 主体资格
章 出资瑕疵
节 抽逃出资问题解决之道
第二节 职务发明
第三节 出资延期到位解决之道
第二章 股权稳定
节 股权质押
第二节 对赌协议解决之道
第三节 委托持股解决之道
第三章 资产完整
节 商标资产瑕疵解决之道
第二节 减资问题解决之道
第四章 实际控制认的认定与核查
节 共同实际控制人
第二节 无实际控制人
第三节 一致行动协议问题关注
第四节 实际控制人是否发生变更
第五节 其他实际控制人认定的情形
第六节 董事和高管的核查之道
第二部分 规范运行
章 资金拆借解决之道
节 资金拆借解决之道
第二节 资金占用解决之道
第三节 内部职工借款解决之道
第二章 税收瑕疵
节 越权审批
第二节 延期缴纳
第三节 补缴税款
第四节 核定征收
第五节 其他特殊的所得税问题关注
第六节 社保和公积金问题解决之道
第三章 行政处罚
节 环保处罚解决之道
第二节 税务处罚
第三节 海关处罚
第四节 工商处罚
第五节 其他处罚情形
第四章 特殊模式
节 劳务派遣问题解决之道
第二节 技术合作开发
第三节 现金结算模式和个人账户收款
第四节 重大客户依赖解决之道
第五节 定向募集问题解决之道
第三部分 财务会计
章 企业合并
节 非同一控制下合并解决之道
第二节 同一控制下合并
第三节 吸收合并解决之道
第二章 会计处理
节 违规票据融资解决之道
第二节 评估调账解决之道
第三节 会计差错调整
第四节 股份支付解决之道

内容简介：

本书从股东出资、股权架构、税务、业务经营等企业上市的重要方面系统分析了企业成功上市的要件。通过剖析企业或成功上市或被否决的原因，梳理了企业在上市过程中在股东出资、股权架构和规范运行等方面遇到的常见问题，为解决企业上市遇到的及审核部门关注的相关问题提供思路和对策。
本书着重针对企业上市过程中的典型、疑难问题提供深度的、全方位的剖析和解决之道，相比《企业上市解决之道》，《企业上市解决之道2:案例延伸与对策分析》做了延伸和深入，采用全新的案例内容，增加了思考的深度，延展了案例分析的思路。

 

 

 

作者简介：投行小兵，早年混迹于清华，后凭一纸文凭入投行门，现为广发证券一草根。多年投行生涯，在诸好友相携下，对国内发行审核政策略有研究、小有思路，现予付梓，幸与大家分享。小兵甚爱总结写作，曾为多家杂志和报刊写豆腐干若干，现为某杂志专栏作者。著有《企业上市解决之道》（法律出版社2011年5月出版）、《企业上市解决之道2：案例延伸与对策分析》（法律出版社2012年1月出版）。预售《企业上市解决之道 3 案例提炼与审核关注》（法律出版社2013年8月出版）。

内容简介

本书是投行小兵企业上市解决之道系列图书的终结版。从主体资格（出资、股权、改制问题）、特殊经营模式、财务会计、规范运行几个方面，对于大量相关典型案例做了进一步的提炼和深入分析，重点分析了审核部门关注的问题及解决相关问题的思路和对策。

企业上市解决之道3：案例提炼与审核关注
 不说再见 
    任何一件事情或一个事物，不论是多么惹人怜爱还是多么令人讨厌，当他真真正正要离开你的时候，总会有那么一点留恋，如一场话剧落幕，如一首歌曲唱完。 小兵2007年入行，初始也有很多的不适和彷徨，看到周围前辈都做得从容潇洒、绚丽无比，心里总是羡慕又焦急，总想知道自己哪才会成为那样。 如同新生孩童初到人间，小兵在跌跌撞撞间慢慢找到了对自己帮助大的一种学习方式，刚开始是整理现有的资料，慢慢地开始对一些观点进行加工并创新甚至还可以尝试发表自己微弱的感受。这其中，案例学习的方式小兵一直觉得适用也过瘾，并一直坚持至今。 至今，案例研习专题已经有一百有余，回头想想自己都觉得有些小自豪和小得意。其实，如果当初要立下誓言和梦想去研究多少案例，形成多少文字，却不见得能够实现，而在日常点滴中勇敢坚持，得到的和实现的很可能就是会吓到自己的那个结果。 2010年，在诸多朋友的鼓励下，小兵开始将一些研习的成果与大家分享，取名《企业上市解决之道》。其间，有赞扬、有鼓励、有鞭策也有质疑，不论是一朵白莲还是一块黑砖，小兵都会虚心欣然接受，因为我知道，这样的学习与分享肯定会给一些人带来些许帮助和启迪，更重要的是，小兵也在这个过程中汲取了知识获得了锻炼。 赠人玫瑰，手留余香。小兵送给你玫瑰花瓣，而自己留下的可能是未来可以香飘满园的玫瑰种子。 因为是一次，总是有些依依不舍。有些朋友曾经觉得小兵在以前的案例研习中对案例的总结和评析有些简单，虽然小兵一直坚持一句话能说明白的问题绝不用两句话，但是在这本书的每一个案例评析中还是多说了几句，主要多说了一些有关政策环境和内在逻辑的东西，希望诸位能够体会到并且会喜欢。 随书会奉送小兵以前分享过的《投行心迹总结》，不论看问题的立场是否存在偏差，不论是否有些话狗屁不通，只要有只言片语能够说到你的心里，就值。 以前，序言都是在书稿整理之前早早写完，颇有些欢快。这次，书稿已经整理完毕却不知道该如何向大家交代些什么。 不说再见，因为我们并未别离，只是下次相见或许是另外的一种方式…… 不说再见，因为我们一直一路相随，互相激励勇敢坚持…… 书径无远近，学海非浅深。 朝暮拾一贝，皆是同路人。 投行小兵
 目录 
部分主 体 资 格

章出资问题 节土地使用权出资解决之道
第二节外资企业出资问题关注
第三节出资义务转让解决之道
第四节验资报告瑕疵解决之道
第五节评估报告瑕疵解决之道
第六节其他出资方式问题关注
第二章股权问题
节股东因继承而发生变动
第二节股权因离婚而发生变动
第三节国有股权管理问题关注
第四节国有股转持问题关注
第三章改制问题
节红帽子企业解决之道
第二节股份合作制企业改制解决之道
第三节境外退市回归境内上市
第四节整体变更特殊问题关注
第二部分业 务 技 术
章重大依赖问题 节供应商重大依赖解决之道
第二节主要供应商变动解决之道
第三节主要客户变动解决之道
第二章特殊经营模式
节贴牌生产模式解决之道
第二节委托加工模式解决之道
第三节其他特殊经营模式关注
第四节属同业竞争解决之道
第三部分财 务 会 计
章财务指标 节毛利率问题关注
第二节存货余额较大解决之道
第三节应收账款余额较大解决之道
第四节存货和应收账款双高解决之道
第二章资产整合
节新设上市主体解决之道
第二节公司分立解决之道
第三节收购经营性资产解决之道
第四节受让破产资产解决之道
第三章其他问题
节出口退税问题解决之道
第二节持股比例低于50%而合并报表
第三节滚存利润由老股东享有
第四部分规 范 运 行
章违规行为 节非法发行解决之道
第二节非法集？解决之道
第三节专利诉讼解决之道
第四节商标诉讼解决之道
第二章其他情形
节停薪留职解决之道
第二节集体土地租赁解决之道
第三节独立董事资格瑕疵关注
第四节募投项目土地问题关注
超值附送：投行小兵多年投行生涯心得总结：投行心迹—不只是投行人士的心灵鸡汤
投行心迹
目录

 

《解密资本运作：IPO之路的策略与实践》 本书并非《IPO企业上市解决之道1/2/3 投行小兵编著 上市公司股权 债权 红筹》，而是对中国企业迈向资本市场、实现上市融资的深度解析与实战指南。本书聚焦于当前中国证券市场环境下，企业在IPO过程中面临的关键挑战、核心环节以及前沿趋势，为企业家、管理者、财务从业者及金融服务机构提供一套系统化的思维框架和 actionable 的操作建议。 第一章：战略定位与上市可行性分析 企业上市并非终点，而是实现跨越式发展的新起点。本书将首先带领读者深入理解企业上市的战略意义，探讨不同上市板块（如沪深主板、科创板、创业板、新三板精选层等）的特点、准入条件及各自的优势劣势，帮助企业清晰自身定位，选择最适合的资本市场路径。 上市的战略驱动力： 论述上市如何解决企业规模扩张、研发投入、并购整合、人才激励、品牌提升等深层发展瓶颈。 IPO的可行性评估模型： 引入一套科学的评估体系，从财务指标、盈利能力、成长潜力、股权结构、公司治理、合规性等多个维度，对企业上市的可行性进行客观、全面的诊断。 估值逻辑与市场预期管理： 深入剖析当前资本市场对不同行业、不同类型企业的估值逻辑，以及如何通过有效的沟通和信息披露，管理市场预期，为上市后的估值表现打下基础。 行业选择与竞争格局分析： 强调选择具有良好发展前景、符合国家产业政策导向且在细分市场具有一定竞争优势的行业的重要性，并指导如何进行深入的行业研究。 上市目标设定与阶段性规划： 帮助企业明确上市的具体目标（融资规模、募投项目、市值管理等），并制定清晰的上市时间表和里程碑式的工作计划。 第二章：规范化运营与财务管理升级 上市对企业内部管理提出了更高要求，尤其是在财务规范性、信息披露准确性及合规性方面。本章将详细阐述企业在上市前需要进行的各项基础性改造工作。 财务报表质量提升与会计准则遵循： 详细讲解企业会计准则（CAS）及其最新应用，如何梳理历史财务数据，确保财务报表的真实性、准确性和完整性。重点关注收入确认、成本核算、费用列支、关联交易等关键环节。 内控体系建设与风险防范： 阐述建立健全内部控制体系的重要性，包括但不限于财务、运营、信息披露等方面的内部控制制度建设。分析常见的内控风险点，并提供有效的防范措施。 股权架构优化与激励机制设计： 梳理股权清晰化，解决同业竞争、关联交易等潜在问题。探讨如何设计合理的股权激励方案，包括股权期权、限制性股票、员工持股计划等，以吸引和留住核心人才，激发团队活力。 税务筹划与合规经营： 强调税务合规的极端重要性。指导企业进行前瞻性的税务筹划，规避税务风险，并确保所有经营活动符合税法规定。 公司治理结构的完善： 论述现代公司治理结构，包括董事会、监事会、股东大会的职责划分，以及独立董事、外部监事等制度的引入，以提升决策的科学性和透明度。 第三章：IPO核心流程与关键环节剖析 本章将带领读者系统梳理IPO的各个核心流程，并深入剖析每个环节的关键点和易发风险。 券商、律所、会计师事务所的选择与协同： 详细介绍选择承销商、保荐机构、法律顾问、审计机构等中介机构的标准和流程，以及如何与这些专业机构建立高效的沟通与协作关系。 尽职调查的全方位解读： 深入分析尽职调查的各个方面，包括财务尽职调查、法律尽职调查、业务尽职调查等，以及企业如何积极配合，提供真实、完整的信息。 招股说明书的撰写与披露： 剖析招股说明书的结构、核心内容及撰写要点，强调信息披露的充分性、准确性和一致性，以及如何应对交易所的问询。 内核与审核流程： 详细介绍发审委的审核流程，包括初审、复审、发审会审议等环节，以及企业在审核过程中可能遇到的问题和应对策略。 询价定价与路演推介： 阐述询价定价机制，如何与机构投资者进行有效沟通，以及路演推介活动的重要性，以建立良好的市场形象。 上市交易与后续维护： 介绍股票上市交易后的初步表现，以及如何进行市值管理、信息披露的持续改进，保持与投资者的良好互动。 第四章：新兴趋势与未来展望 资本市场日新月异，本书将关注当前及未来可能影响IPO进程的几个关键新兴趋势。 注册制改革下的IPO新格局： 深入分析注册制改革对IPO市场带来的深远影响，包括上市门槛的变化、审核效率的提升以及信息披露要求的侧重。 ESG（环境、社会、治理）的日益重要性： 探讨ESG因素在企业上市评估中的权重提升，企业如何建立和披露ESG报告，以吸引对可持续发展关注的投资者。 数字化转型与科技创新对IPO的影响： 分析科技创新型企业上市的特点，以及企业如何通过数字化转型提升运营效率和核心竞争力，以获得资本市场的青睐。 跨境上市与红筹架构的合规挑战（不详述具体案例）： 简要提及跨境上市的潜在机遇与合规风险，以及在特定情况下企业可能考虑的架构安排，但侧重于合规性要求，而非具体的操作指导。 后IPO时代的挑战与机遇： 探讨企业上市后如何持续发展，包括再融资、并购整合、国际化拓展等，以及如何应对资本市场波动带来的挑战。 本书并非简单罗列上市流程，而是力求从战略高度、实操细节、风险预警、未来趋势等多个维度，为企业打造一份详实的上市“蓝图”。通过阅读本书，读者将能够系统性地理解IPO的复杂性，掌握规避风险的关键技巧，并为企业的资本化之路做好充分的准备。

评分☆☆☆☆☆

这本书真的让我眼前一亮！一直对 IPO 这个概念充满好奇，但总觉得它离我太遥远，充满了各种专业术语和复杂的流程。这次偶然翻到这本书，感觉就像突然打开了一扇通往真实 IPO 世界的大门。作者并没有用那种枯燥乏味的教科书式语言，而是用一种非常接地气的方式，把 IPO 前期的股权设计、融资策略，到上市过程中的各种细节，甚至是上市后公司的规范运作，都讲得条理清晰。我尤其喜欢书里分享的那些真实案例，通过分析这些公司的成功或失败经验，让我对“解决之道”有了更直观的理解。它不是那种告诉你“怎么做”的书，而是通过剖析“为什么这么做”来让你领悟其中的智慧。比如，书中关于如何构建合理的股权架构，以吸引投资人并保持创始人控制权的部分，就讲得非常到位。我之前一直以为 IPO 就是把公司卖掉，但这本书让我明白，它更像是一个企业走向成熟、获得更大发展空间的战略性举措。里面关于不同融资阶段的策略选择，以及如何应对监管部门的各种要求，都提供了非常实用的思路。读完这本书，我对自己曾经模糊不清的商业知识有了很多新的认识，感觉像是获得了一份珍贵的“武林秘籍”，虽然我可能不会立刻去创业，但对未来职业发展和商业分析都有了更深厚的认知基础。

评分☆☆☆☆☆

读完这套书，我才真正体会到“兵”的视角是如何独特的。作者并没有像一些宏大叙事的分析那样，高高在上地俯视整个资本市场，而是从“小兵”的角度，事无巨细地描绘了IPO过程中可能遇到的各种“坑”和“陷阱”。这种贴近实战的描述，让我感觉非常真实和受用。它没有华丽的辞藻，但每一个字都透露着经验的积累和深刻的洞察。书中对于不同类型企业的上市难点，以及投行在其中扮演的角色，都做了非常细致的描绘。我印象深刻的是，关于如何与监管部门沟通、如何应对突发的负面舆情、以及如何在关键时刻做出艰难决策的章节，都写得非常具体，仿佛能看到作者在现场的每一次博弈。这套书让我明白，IPO 不仅仅是财务报表和法律文件的堆砌，更是对企业经营能力、管理团队、以及未来发展潜力的全方位考验。它教会我，在这个过程中，细节决定成败，而经验是最好的老师。这本书让我从一个旁观者的角度，更加深刻地理解了企业上市背后的艰辛和不易，也更加钦佩那些能够成功穿越上市迷雾的企业。

评分☆☆☆☆☆

说实话，在读这本书之前，我对于“红筹”这个词只停留在字面意思上，觉得它可能跟国内的上市流程不太沾边。但这本书的深度和广度远超我的想象！它不仅详细介绍了 IPO 的核心环节，还把眼光放到了更广阔的国际资本市场，特别是对红筹架构的解析，简直是醍醐灌顶。作者用通俗易懂的语言，一步步揭示了为什么一些企业会选择红筹上市，以及在搭建红筹架构时会遇到哪些挑战，比如VIE协议的复杂性、海外监管的差异等等。我特别感兴趣的是关于税务筹划的部分，书中提到了一些非常巧妙的税务安排，既能合法合规，又能最大程度地降低企业负担。而且，作者在讲述这些复杂概念时，并没有忽略细节，每一个环节都交代得很清楚，甚至连一些看似微不足道的点，都可能成为影响上市成败的关键。这本书给我最大的感受是，它不仅仅是一本关于上市的书，更是一本关于企业战略规划和风险管理的百科全书。通过这本书，我开始重新审视企业融资的多种可能性，以及如何根据自身情况选择最适合的资本运作路径。对于有志于拓展海外市场的企业来说，这本书绝对是不可多得的宝藏。

评分☆☆☆☆☆

这本书最大的亮点在于它的“解决之道”四个字，它不是一本简单的理论堆砌，而是真正地为企业在上市过程中可能遇到的问题提供了解决方案。我尤其对书中关于“上市后”的部分印象深刻。很多书籍只关注上市前的准备，却忽略了上市后企业的持续发展和规范运营。这本书在这方面做得非常出色，它详细阐述了上市后公司如何进行股权激励，如何处理股东之间的关系，以及如何在资本市场保持竞争力。这一点对于我这样对资本市场运作有一定了解但又希望更进一步的人来说，非常有价值。作者通过对大量上市公司的案例分析，揭示了不同策略对企业长期发展的影响。我特别喜欢其中关于如何利用资本市场进行再融资，以及如何通过并购重组来加速企业成长的章节，这些内容都充满了前瞻性和实操性。这本书让我明白，上市仅仅是一个开始，真正的挑战在于如何利用资本的力量，推动企业持续、健康地发展。它为我提供了一个全新的视角，让我看到企业上市背后更广阔的战略图景，以及如何将企业价值最大化。

评分☆☆☆☆☆

这本书的价值，在于它系统地解答了我长久以来对企业上市的一些疑问。我一直觉得，上市并非一蹴而就，而是需要一个漫长而精细的准备过程。这本书正好填补了这个空白。它不仅仅是罗列上市的步骤，更重要的是，它深入剖析了每一个步骤背后的逻辑和考量。例如，在讲到股权和债权的关系时，作者并没有简单地二分法，而是详细阐述了在不同发展阶段，企业如何利用股权融资来壮大，又如何在必要时通过债权融资来优化资本结构。这一点对我启发很大，让我明白，融资不仅仅是“拿钱”，更是对企业未来发展方向和经营策略的深度思考。书中关于如何处理创始人股权、引进战略投资人、以及制定激励计划的章节，都充满了实操性的指导。我尤其欣赏作者在分析问题时，总是能从多个维度进行考量，比如从企业自身发展、市场环境、监管政策以及投资人偏好等角度，给出一个全面的视角。这让我觉得，这本书不仅仅是为企业创始人量身打造，对于金融从业者、甚至是普通投资者，都能从中获得宝贵的知识和启发。它让我意识到，每一次融资决策，都是在为企业的未来“铺路”。