正版 ★3本套 IPO企業上市解決之道1/2/3 投行小兵編著 上市公司股權 債權 紅籌 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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圖書標籤:

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• 投行
• 企業上市
• 財務
• 投資
• 公司治理

店鋪： 鈺博（北京）圖書專營店

齣版社： 1

ISBN：9787511848499

商品編碼：25965431529

叢書名： 3本套 IPO企業上市解決之道123

基本信息：

書號：7511819413  

條碼：9787511819413  

圖書名稱：企業上市解決之道  

定價：68

作者：投行小兵  編著  

版彆：法律  

齣版日期：2011-04-01

 

 

內容簡介：

所謂窮則獨善其身，達則兼濟天下。當我們尚沒有能力決定政策走嚮和改變規則體係的時候，我們需要改變自己態度和完善自身纔能，做好基礎和層的工作，至少對自己有所交代，對客戶有所交代。假當有，我們中某人能夠成為決策者，相信基層的感觸也定是英明決定的嚮導。

 

目錄：

部分 股東齣資
章 齣資瑕疵
節 置換齣資
第二節 補足齣資
第三節 無形資産齣資比例超標
第二章 特殊齣資方式
節 債權轉股權
第二節 股權齣資
第三節 資本公積定嚮轉增
第二部分 股權架構
第三章 股東和股權
節 職工持股會和工會持股
第二節 外資自然人股東的認定問題
第三節 閤夥企業作為上市公司股東
第四節 股權高度集中問題
第五節 引入上下遊作為股東
第四章 實際控製人
節 傢庭成員的實際控製人界定
第二節 共同控製人和無實際控製人
第三節 控股股東和實際控製人的特殊情形
第四節 委托投票權
第五章 紅籌架構迴歸
節 二六三
第二節 啓明星辰
第三節 海聯訊
第四節 日海通訊
第五節 譽衡藥業
第六節 同濟同捷
第六章 返程投資
節 外匯登記
第二節 返程投資
第三部分 規範運行
第七章 訴訟和處罰
節 重大安全事故
第二節 上市前存在行政處罰
第三節 行政訴訟
第八章 典型稅收問題
節 股權轉讓所得稅
第二節 外商投資企業所得稅問題
第三節 整體變更個人所得稅
第九章 資産瑕疵
節 房産瑕疵
第二節 國有資産
第四部分 其他事項
第十章 特殊類型公司上市可行性
節 渠道商
第二節 福利企業
第三節 控股型公司
第四節 外資控股企業
第十一章 募集資金
節 募集資金導緻經營模式變更
第二節 募集資金通過子公司實施
第三節 募集資金投入營銷網絡建設
第十二章 財務會計
節 研發支齣資本化
第二節 上市前大比例分紅

 

作者簡介：

 

 投行小兵 畢業於清華大學法學院，目前就職於廣發證券投資銀行部。著有《企業上市解決之道》（法律齣版社2011年5月齣版）、《企業上市解決之道2：案例延伸與對策分析》（法律齣版社2012年1月齣版）、《上市那些事——與公司上市和上市公司有關》（法律齣版社2013年1月齣版）、《企業上市解決之道3：案例提煉與審核關注》（法律齣版社2013年6月版）。

 

 

 

 

基本信息：

 

書號：7511826992  

條碼：9787511826992  

圖書名稱：企業上市解決之道2：案例延伸與對策分析  

定價：99

作者：投行小兵  著  

版彆：法律  

齣版日期：2011-12-01

 

編輯推薦：

作者投行小兵具備豐富投行工作經驗，擅長寫作，曾為多傢財經類雜誌和報刊寫文章，現為多傢財經雜誌專欄作者，其博客投行小兵號稱“投行博”。《企業上市解決之道2:案例延伸與對策分析》是財經類暢銷書《企業上市解決之道》作者再一次的全麵洗滌和，再一次的深入思考和升華。堅持“以規則說案例，以案例找思路”的寫作宗旨，相比《企業上市解決之道》，《企業上市解決之道2:案例延伸與對策分析》的案例更加豐富也更加有層次，評析更加深入也更加周全，思路更加明晰也更加具有指導意義，法規更加簡練也更加有針對性。可以是說投行、券商、律師、會計師等證券中介機構的重要參考書。

目錄：

部分 主體資格
章 齣資瑕疵
節 抽逃齣資問題解決之道
第二節 職務發明
第三節 齣資延期到位解決之道
第二章 股權穩定
節 股權質押
第二節 對賭協議解決之道
第三節 委托持股解決之道
第三章 資産完整
節 商標資産瑕疵解決之道
第二節 減資問題解決之道
第四章 實際控製認的認定與核查
節 共同實際控製人
第二節 無實際控製人
第三節 一緻行動協議問題關注
第四節 實際控製人是否發生變更
第五節 其他實際控製人認定的情形
第六節 董事和高管的核查之道
第二部分 規範運行
章 資金拆藉解決之道
節 資金拆藉解決之道
第二節 資金占用解決之道
第三節 內部職工藉款解決之道
第二章 稅收瑕疵
節 越權審批
第二節 延期繳納
第三節 補繳稅款
第四節 核定徵收
第五節 其他特殊的所得稅問題關注
第六節 社保和公積金問題解決之道
第三章 行政處罰
節 環保處罰解決之道
第二節 稅務處罰
第三節 海關處罰
第四節 工商處罰
第五節 其他處罰情形
第四章 特殊模式
節 勞務派遣問題解決之道
第二節 技術閤作開發
第三節 現金結算模式和個人賬戶收款
第四節 重大客戶依賴解決之道
第五節 定嚮募集問題解決之道
第三部分 財務會計
章 企業閤並
節 非同一控製下閤並解決之道
第二節 同一控製下閤並
第三節 吸收閤並解決之道
第二章 會計處理
節 違規票據融資解決之道
第二節 評估調賬解決之道
第三節 會計差錯調整
第四節 股份支付解決之道

內容簡介：

本書從股東齣資、股權架構、稅務、業務經營等企業上市的重要方麵係統分析瞭企業成功上市的要件。通過剖析企業或成功上市或被否決的原因，梳理瞭企業在上市過程中在股東齣資、股權架構和規範運行等方麵遇到的常見問題，為解決企業上市遇到的及審核部門關注的相關問題提供思路和對策。
本書著重針對企業上市過程中的典型、疑難問題提供深度的、全方位的剖析和解決之道，相比《企業上市解決之道》，《企業上市解決之道2:案例延伸與對策分析》做瞭延伸和深入，采用全新的案例內容，增加瞭思考的深度，延展瞭案例分析的思路。

 

 

 

作者簡介：投行小兵，早年混跡於清華，後憑一紙文憑入投行門，現為廣發證券一草根。多年投行生涯，在諸好友相攜下，對國內發行審核政策略有研究、小有思路，現予付梓，幸與大傢分享。小兵甚愛總結寫作，曾為多傢雜誌和報刊寫豆腐乾若乾，現為某雜誌專欄作者。著有《企業上市解決之道》（法律齣版社2011年5月齣版）、《企業上市解決之道2：案例延伸與對策分析》（法律齣版社2012年1月齣版）。預售《企業上市解決之道 3 案例提煉與審核關注》（法律齣版社2013年8月齣版）。

內容簡介

本書是投行小兵企業上市解決之道係列圖書的終結版。從主體資格（齣資、股權、改製問題）、特殊經營模式、財務會計、規範運行幾個方麵，對於大量相關典型案例做瞭進一步的提煉和深入分析，重點分析瞭審核部門關注的問題及解決相關問題的思路和對策。

企業上市解決之道3：案例提煉與審核關注
 不說再見 
    任何一件事情或一個事物，不論是多麼惹人憐愛還是多麼令人討厭，當他真真正正要離開你的時候，總會有那麼一點留戀，如一場話劇落幕，如一首歌麯唱完。 小兵2007年入行，初始也有很多的不適和彷徨，看到周圍前輩都做得從容瀟灑、絢麗無比，心裏總是羨慕又焦急，總想知道自己哪纔會成為那樣。 如同新生孩童初到人間，小兵在跌跌撞撞間慢慢找到瞭對自己幫助大的一種學習方式，剛開始是整理現有的資料，慢慢地開始對一些觀點進行加工並創新甚至還可以嘗試發錶自己微弱的感受。這其中，案例學習的方式小兵一直覺得適用也過癮，並一直堅持至今。 至今，案例研習專題已經有一百有餘，迴頭想想自己都覺得有些小自豪和小得意。其實，如果當初要立下誓言和夢想去研究多少案例，形成多少文字，卻不見得能夠實現，而在日常點滴中勇敢堅持，得到的和實現的很可能就是會嚇到自己的那個結果。 2010年，在諸多朋友的鼓勵下，小兵開始將一些研習的成果與大傢分享，取名《企業上市解決之道》。其間，有贊揚、有鼓勵、有鞭策也有質疑，不論是一朵白蓮還是一塊黑磚，小兵都會虛心欣然接受，因為我知道，這樣的學習與分享肯定會給一些人帶來些許幫助和啓迪，更重要的是，小兵也在這個過程中汲取瞭知識獲得瞭鍛煉。 贈人玫瑰，手留餘香。小兵送給你玫瑰花瓣，而自己留下的可能是未來可以香飄滿園的玫瑰種子。 因為是一次，總是有些依依不捨。有些朋友曾經覺得小兵在以前的案例研習中對案例的總結和評析有些簡單，雖然小兵一直堅持一句話能說明白的問題絕不用兩句話，但是在這本書的每一個案例評析中還是多說瞭幾句，主要多說瞭一些有關政策環境和內在邏輯的東西，希望諸位能夠體會到並且會喜歡。 隨書會奉送小兵以前分享過的《投行心跡總結》，不論看問題的立場是否存在偏差，不論是否有些話狗屁不通，隻要有隻言片語能夠說到你的心裏，就值。 以前，序言都是在書稿整理之前早早寫完，頗有些歡快。這次，書稿已經整理完畢卻不知道該如何嚮大傢交代些什麼。 不說再見，因為我們並未彆離，隻是下次相見或許是另外的一種方式…… 不說再見，因為我們一直一路相隨，互相激勵勇敢堅持…… 書徑無遠近，學海非淺深。 朝暮拾一貝，皆是同路人。 投行小兵
 目錄 
部分主 體 資 格

章齣資問題 節土地使用權齣資解決之道
第二節外資企業齣資問題關注
第三節齣資義務轉讓解決之道
第四節驗資報告瑕疵解決之道
第五節評估報告瑕疵解決之道
第六節其他齣資方式問題關注
第二章股權問題
節股東因繼承而發生變動
第二節股權因離婚而發生變動
第三節國有股權管理問題關注
第四節國有股轉持問題關注
第三章改製問題
節紅帽子企業解決之道
第二節股份閤作製企業改製解決之道
第三節境外退市迴歸境內上市
第四節整體變更特殊問題關注
第二部分業 務 技 術
章重大依賴問題 節供應商重大依賴解決之道
第二節主要供應商變動解決之道
第三節主要客戶變動解決之道
第二章特殊經營模式
節貼牌生産模式解決之道
第二節委托加工模式解決之道
第三節其他特殊經營模式關注
第四節屬同業競爭解決之道
第三部分財 務 會 計
章財務指標 節毛利率問題關注
第二節存貨餘額較大解決之道
第三節應收賬款餘額較大解決之道
第四節存貨和應收賬款雙高解決之道
第二章資産整閤
節新設上市主體解決之道
第二節公司分立解決之道
第三節收購經營性資産解決之道
第四節受讓破産資産解決之道
第三章其他問題
節齣口退稅問題解決之道
第二節持股比例低於50%而閤並報錶
第三節滾存利潤由老股東享有
第四部分規 範 運 行
章違規行為 節非法發行解決之道
第二節非法集？解決之道
第三節專利訴訟解決之道
第四節商標訴訟解決之道
第二章其他情形
節停薪留職解決之道
第二節集體土地租賃解決之道
第三節獨立董事資格瑕疵關注
第四節募投項目土地問題關注
超值附送：投行小兵多年投行生涯心得總結：投行心跡—不隻是投行人士的心靈雞湯
投行心跡
目錄

 

《解密資本運作：IPO之路的策略與實踐》 本書並非《IPO企業上市解決之道1/2/3 投行小兵編著 上市公司股權 債權 紅籌》，而是對中國企業邁嚮資本市場、實現上市融資的深度解析與實戰指南。本書聚焦於當前中國證券市場環境下，企業在IPO過程中麵臨的關鍵挑戰、核心環節以及前沿趨勢，為企業傢、管理者、財務從業者及金融服務機構提供一套係統化的思維框架和 actionable 的操作建議。 第一章：戰略定位與上市可行性分析 企業上市並非終點，而是實現跨越式發展的新起點。本書將首先帶領讀者深入理解企業上市的戰略意義，探討不同上市闆塊（如滬深主闆、科創闆、創業闆、新三闆精選層等）的特點、準入條件及各自的優勢劣勢，幫助企業清晰自身定位，選擇最適閤的資本市場路徑。 上市的戰略驅動力： 論述上市如何解決企業規模擴張、研發投入、並購整閤、人纔激勵、品牌提升等深層發展瓶頸。 IPO的可行性評估模型： 引入一套科學的評估體係，從財務指標、盈利能力、成長潛力、股權結構、公司治理、閤規性等多個維度，對企業上市的可行性進行客觀、全麵的診斷。 估值邏輯與市場預期管理： 深入剖析當前資本市場對不同行業、不同類型企業的估值邏輯，以及如何通過有效的溝通和信息披露，管理市場預期，為上市後的估值錶現打下基礎。 行業選擇與競爭格局分析： 強調選擇具有良好發展前景、符閤國傢産業政策導嚮且在細分市場具有一定競爭優勢的行業的重要性，並指導如何進行深入的行業研究。 上市目標設定與階段性規劃： 幫助企業明確上市的具體目標（融資規模、募投項目、市值管理等），並製定清晰的上市時間錶和裏程碑式的工作計劃。 第二章：規範化運營與財務管理升級 上市對企業內部管理提齣瞭更高要求，尤其是在財務規範性、信息披露準確性及閤規性方麵。本章將詳細闡述企業在上市前需要進行的各項基礎性改造工作。 財務報錶質量提升與會計準則遵循： 詳細講解企業會計準則（CAS）及其最新應用，如何梳理曆史財務數據，確保財務報錶的真實性、準確性和完整性。重點關注收入確認、成本核算、費用列支、關聯交易等關鍵環節。 內控體係建設與風險防範： 闡述建立健全內部控製體係的重要性，包括但不限於財務、運營、信息披露等方麵的內部控製製度建設。分析常見的內控風險點，並提供有效的防範措施。 股權架構優化與激勵機製設計： 梳理股權清晰化，解決同業競爭、關聯交易等潛在問題。探討如何設計閤理的股權激勵方案，包括股權期權、限製性股票、員工持股計劃等，以吸引和留住核心人纔，激發團隊活力。 稅務籌劃與閤規經營： 強調稅務閤規的極端重要性。指導企業進行前瞻性的稅務籌劃，規避稅務風險，並確保所有經營活動符閤稅法規定。 公司治理結構的完善： 論述現代公司治理結構，包括董事會、監事會、股東大會的職責劃分，以及獨立董事、外部監事等製度的引入，以提升決策的科學性和透明度。 第三章：IPO核心流程與關鍵環節剖析 本章將帶領讀者係統梳理IPO的各個核心流程，並深入剖析每個環節的關鍵點和易發風險。 券商、律所、會計師事務所的選擇與協同： 詳細介紹選擇承銷商、保薦機構、法律顧問、審計機構等中介機構的標準和流程，以及如何與這些專業機構建立高效的溝通與協作關係。 盡職調查的全方位解讀： 深入分析盡職調查的各個方麵，包括財務盡職調查、法律盡職調查、業務盡職調查等，以及企業如何積極配閤，提供真實、完整的信息。 招股說明書的撰寫與披露： 剖析招股說明書的結構、核心內容及撰寫要點，強調信息披露的充分性、準確性和一緻性，以及如何應對交易所的問詢。 內核與審核流程： 詳細介紹發審委的審核流程，包括初審、復審、發審會審議等環節，以及企業在審核過程中可能遇到的問題和應對策略。 詢價定價與路演推介： 闡述詢價定價機製，如何與機構投資者進行有效溝通，以及路演推介活動的重要性，以建立良好的市場形象。 上市交易與後續維護： 介紹股票上市交易後的初步錶現，以及如何進行市值管理、信息披露的持續改進，保持與投資者的良好互動。 第四章：新興趨勢與未來展望 資本市場日新月異，本書將關注當前及未來可能影響IPO進程的幾個關鍵新興趨勢。 注冊製改革下的IPO新格局： 深入分析注冊製改革對IPO市場帶來的深遠影響，包括上市門檻的變化、審核效率的提升以及信息披露要求的側重。 ESG（環境、社會、治理）的日益重要性： 探討ESG因素在企業上市評估中的權重提升，企業如何建立和披露ESG報告，以吸引對可持續發展關注的投資者。 數字化轉型與科技創新對IPO的影響： 分析科技創新型企業上市的特點，以及企業如何通過數字化轉型提升運營效率和核心競爭力，以獲得資本市場的青睞。 跨境上市與紅籌架構的閤規挑戰（不詳述具體案例）： 簡要提及跨境上市的潛在機遇與閤規風險，以及在特定情況下企業可能考慮的架構安排，但側重於閤規性要求，而非具體的操作指導。 後IPO時代的挑戰與機遇： 探討企業上市後如何持續發展，包括再融資、並購整閤、國際化拓展等，以及如何應對資本市場波動帶來的挑戰。 本書並非簡單羅列上市流程，而是力求從戰略高度、實操細節、風險預警、未來趨勢等多個維度，為企業打造一份詳實的上市“藍圖”。通過閱讀本書，讀者將能夠係統性地理解IPO的復雜性，掌握規避風險的關鍵技巧，並為企業的資本化之路做好充分的準備。

評分☆☆☆☆☆

這本書最大的亮點在於它的“解決之道”四個字，它不是一本簡單的理論堆砌，而是真正地為企業在上市過程中可能遇到的問題提供瞭解決方案。我尤其對書中關於“上市後”的部分印象深刻。很多書籍隻關注上市前的準備，卻忽略瞭上市後企業的持續發展和規範運營。這本書在這方麵做得非常齣色，它詳細闡述瞭上市後公司如何進行股權激勵，如何處理股東之間的關係，以及如何在資本市場保持競爭力。這一點對於我這樣對資本市場運作有一定瞭解但又希望更進一步的人來說，非常有價值。作者通過對大量上市公司的案例分析，揭示瞭不同策略對企業長期發展的影響。我特彆喜歡其中關於如何利用資本市場進行再融資，以及如何通過並購重組來加速企業成長的章節，這些內容都充滿瞭前瞻性和實操性。這本書讓我明白，上市僅僅是一個開始，真正的挑戰在於如何利用資本的力量，推動企業持續、健康地發展。它為我提供瞭一個全新的視角，讓我看到企業上市背後更廣闊的戰略圖景，以及如何將企業價值最大化。

評分☆☆☆☆☆

說實話，在讀這本書之前，我對於“紅籌”這個詞隻停留在字麵意思上，覺得它可能跟國內的上市流程不太沾邊。但這本書的深度和廣度遠超我的想象！它不僅詳細介紹瞭 IPO 的核心環節，還把眼光放到瞭更廣闊的國際資本市場，特彆是對紅籌架構的解析，簡直是醍醐灌頂。作者用通俗易懂的語言，一步步揭示瞭為什麼一些企業會選擇紅籌上市，以及在搭建紅籌架構時會遇到哪些挑戰，比如VIE協議的復雜性、海外監管的差異等等。我特彆感興趣的是關於稅務籌劃的部分，書中提到瞭一些非常巧妙的稅務安排，既能閤法閤規，又能最大程度地降低企業負擔。而且，作者在講述這些復雜概念時，並沒有忽略細節，每一個環節都交代得很清楚，甚至連一些看似微不足道的點，都可能成為影響上市成敗的關鍵。這本書給我最大的感受是，它不僅僅是一本關於上市的書，更是一本關於企業戰略規劃和風險管理的百科全書。通過這本書，我開始重新審視企業融資的多種可能性，以及如何根據自身情況選擇最適閤的資本運作路徑。對於有誌於拓展海外市場的企業來說，這本書絕對是不可多得的寶藏。

評分☆☆☆☆☆

這本書真的讓我眼前一亮！一直對 IPO 這個概念充滿好奇，但總覺得它離我太遙遠，充滿瞭各種專業術語和復雜的流程。這次偶然翻到這本書，感覺就像突然打開瞭一扇通往真實 IPO 世界的大門。作者並沒有用那種枯燥乏味的教科書式語言，而是用一種非常接地氣的方式，把 IPO 前期的股權設計、融資策略，到上市過程中的各種細節，甚至是上市後公司的規範運作，都講得條理清晰。我尤其喜歡書裏分享的那些真實案例，通過分析這些公司的成功或失敗經驗，讓我對“解決之道”有瞭更直觀的理解。它不是那種告訴你“怎麼做”的書，而是通過剖析“為什麼這麼做”來讓你領悟其中的智慧。比如，書中關於如何構建閤理的股權架構，以吸引投資人並保持創始人控製權的部分，就講得非常到位。我之前一直以為 IPO 就是把公司賣掉，但這本書讓我明白，它更像是一個企業走嚮成熟、獲得更大發展空間的戰略性舉措。裏麵關於不同融資階段的策略選擇，以及如何應對監管部門的各種要求，都提供瞭非常實用的思路。讀完這本書，我對自己曾經模糊不清的商業知識有瞭很多新的認識，感覺像是獲得瞭一份珍貴的“武林秘籍”，雖然我可能不會立刻去創業，但對未來職業發展和商業分析都有瞭更深厚的認知基礎。

評分☆☆☆☆☆

讀完這套書，我纔真正體會到“兵”的視角是如何獨特的。作者並沒有像一些宏大敘事的分析那樣，高高在上地俯視整個資本市場，而是從“小兵”的角度，事無巨細地描繪瞭IPO過程中可能遇到的各種“坑”和“陷阱”。這種貼近實戰的描述，讓我感覺非常真實和受用。它沒有華麗的辭藻，但每一個字都透露著經驗的積纍和深刻的洞察。書中對於不同類型企業的上市難點，以及投行在其中扮演的角色，都做瞭非常細緻的描繪。我印象深刻的是，關於如何與監管部門溝通、如何應對突發的負麵輿情、以及如何在關鍵時刻做齣艱難決策的章節，都寫得非常具體，仿佛能看到作者在現場的每一次博弈。這套書讓我明白，IPO 不僅僅是財務報錶和法律文件的堆砌，更是對企業經營能力、管理團隊、以及未來發展潛力的全方位考驗。它教會我，在這個過程中，細節決定成敗，而經驗是最好的老師。這本書讓我從一個旁觀者的角度，更加深刻地理解瞭企業上市背後的艱辛和不易，也更加欽佩那些能夠成功穿越上市迷霧的企業。

評分☆☆☆☆☆

這本書的價值，在於它係統地解答瞭我長久以來對企業上市的一些疑問。我一直覺得，上市並非一蹴而就，而是需要一個漫長而精細的準備過程。這本書正好填補瞭這個空白。它不僅僅是羅列上市的步驟，更重要的是，它深入剖析瞭每一個步驟背後的邏輯和考量。例如，在講到股權和債權的關係時，作者並沒有簡單地二分法，而是詳細闡述瞭在不同發展階段，企業如何利用股權融資來壯大，又如何在必要時通過債權融資來優化資本結構。這一點對我啓發很大，讓我明白，融資不僅僅是“拿錢”，更是對企業未來發展方嚮和經營策略的深度思考。書中關於如何處理創始人股權、引進戰略投資人、以及製定激勵計劃的章節，都充滿瞭實操性的指導。我尤其欣賞作者在分析問題時，總是能從多個維度進行考量，比如從企業自身發展、市場環境、監管政策以及投資人偏好等角度，給齣一個全麵的視角。這讓我覺得，這本書不僅僅是為企業創始人量身打造，對於金融從業者、甚至是普通投資者，都能從中獲得寶貴的知識和啓發。它讓我意識到，每一次融資決策，都是在為企業的未來“鋪路”。