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北京是道可特律师事务所著 著

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• 企业融资
• 北京道可特
• 公司治理

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出版社： 中信出版社

ISBN：9787508650913

商品编码：29667889562

包装：平装

出版时间：2015-05-01

基本信息

书名：直击新三板(第二版)

定价：63.00元

作者：北京是道可特律师事务所著

出版社：中信出版社

出版日期：2015-05-01

ISBN：9787508650913

字数：

页码：

版次：1

装帧：平装

开本：16开

商品重量：0.4kg

编辑推荐

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迎合资本市场新热点。现正值2014年新三板扩容之际，现在的新三板与2014年以前的新三板，已不可等量齐观。
　　极具专业性、指导性。本书内容包括新三板规则制度及操作中的实务，并加入了大量的具有实操性的案例和经验总结。
　　专家团队倾力打造，多角度、多方位的诠释新三板市场操作。

内容提要

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新三板，即全国中小企业股份转让系统。
　　本书在新三板扩容的基础上，全面修订更新了书籍内容，对新三板全新规则体系进行了深入的解读和梳理，加入了大量具有实操性的案例及经验总结，具有很强的专业性、指导性。
　　另一方面，本书通过对新三板各类经典案例的分类和详细解剖，描摹出新三板市场异彩纷呈的资本运作活动及影响。同时，本书还前瞻性地就新三板放宽投资者准入、监管方向、退市、市场分层、转板等热点、焦点问题进行了开放性探讨。

目录

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章　新三板基础解读
　节　新三板的由来及发展
　　一、三板的历史渊源
　　二、新三板的由来及初次扩容
　　三、新三板的发展及再次扩容
　　四、新三板与三板的联系和区别
　第二节　新三板概念辨析
　　一、中国的多层次资本市场
　　二、场外交易市场
　　三、新三板与其他场外交易市场的区别
　　四、新三板的作用和影响
　第三节　其他国家（地区）场外交易市场情况简介
　　一、美国场外交易市场
　　二、英国场外交易市场
　　三、中国台湾地区场外交易市场
　第四节　新三板的发展现状
　　一、制度建设情况
　　二、市场建设情况
第二章　新三板规则
　节　新三板推出时的规则体系
　　一、三板的规则体系
　　二、2006年新三板的规则体系
　　三、2009年新三板的规则体系
　第二节　2013年新三板再次扩容后的规则体系
　　一、2013年新规则体系概述
　　二、主要规则文件介绍
　　三、2013年新规则体系解读
　第三节　全国股份转让系统的作用及优势
　　一、提升市场流动性
　　二、审核流程简易高效
　　三、顺畅衔接各层次市场
　　四、探索构建多元融资平台
　　五、牵手银行形成金融合力
　第四节　新三板规则比较
　　一、新三板规则与国外类似市场规则的比较
　　二、新三板规则与创业板规则的比较
　　三、新三板规则与其他场外交易市场规则的比较
第三章　新三板挂牌操作实务
　节　新三板挂牌业务新在何处
　　一、新三板新在何处
　　二、新三板适合哪些企业
　第二节　新三板能给企业带来什么
　　一、新三板为挂牌企业带来的积极效益
　　二、新三板为挂牌企业带来的“消极”方面
　第三节　企业新三板挂牌前股份制改造
　　一、企业新三板挂牌前为何需要进行股份制改造
　　二、企业进行股份制改造的流程
　　三、股份制改造涉及的问题
　第四节　企业如何实现在新三板的挂牌
　　一、证监会核准原则及豁免范围
　　二、股东人数未超过200人的公司挂牌程序
　　三、股东人数超过200人的公司挂牌程序
　　四、申请挂牌同时发行股票融资的公司的特殊程序
第四章　挂牌公司新三板市场业务操作实务
　节　新三板市场业务特点
　　一、投资者准入门槛较高
　　二、发行股票的灵活性
　　三、交易规则多样
　　四、重大资产重组沟通多层资本市场
　第二节　如何在新三板进行企业股票的转让
　　一、转让方式
　　二、股票转让一般规定
　　三、股票转让流程
　　四、股份报价转让的限制规则
　　五、做市商管理
　第三节　如何在新三板完成企业的股票发行
　　一、发行后股东累计人数不超过200人
　　二、发行后股东累计人数超过200人或发行前股东人数是否超过200人
　第四节　如何在新三板完成企业的重大资产重组
　　一、重大资产重组认定标准、要求及支付手段
　　二、重大资产重组程序
　第五节　如何在新三板进行企业
　　一、方式、人、被公众公司相关人员及持股比例计算
　　二、信息披露
　　三、要约
　第六节　终止挂牌与重新挂牌
　　一、终止挂牌
　　二、重新挂牌
第五章　新三板其他主要参与主体及监管部门
　节　新三板中的主办券商
　　一、新三板主办券商概述
　　二、主办券商推荐业务
　　三、主办券商经纪业务
　　四、主办券商做市业务
　　五、督导信息披露及其他工作
　第二节　投资者
　　一、投资者概述
　　二、新三板的投资主体
　　三、投资者参与交易
　　四、投资者要注意的风险
　第三节　新三板中的监管支持机构
　　一、中国证券监督管理委员会
　　二、全国股份转让系统公司
　　三、证券结算登记机构
　第四节　新三板中的其他中介机构
　　一、律师事务所
　　二、会计师事务所
　　三、资产评估机构
第六章　新三板挂牌企业情况及经典案例
　节　新三板挂牌企业基本情况
　　一、新三板挂牌企业基本情况
　　二、新三板挂牌企业基本特点分析
　　三、新三板挂牌企业与创业板企业对比分析
　第二节　新三板企业股权交易情况
　　一、新三板挂牌企业交易情况介绍
　　二、新三板挂牌企业交易情况分析
　　三、新三板交易特点成因分析
　第三节　新三板挂牌企业融资实务与经典案例
　　一、挂牌上市与定向增发
　　二、转板拓宽融资来源
　　三、上市公司新三板挂牌公司
　　四、私募投资与新三板紧密结合
第七章　新三板制度的改革设想
　节　新三板现行制度的深化改革
　　一、建立更加适度灵活的合格投资者制度
　　二、加强信息披露与监管力度
　　三、进一步完善退市制度
　　四、交易方式与市场分层结合
　第二节　新三板制度的前瞻性思考
　　一、融资品种创新
　　二、实现市场分层
　　三、打破交易所垄断，建立竞争格局
　　四、扩容后的新三板的转板通道设想
　第三节　国外场外交易制度引发的思考
　　一、对交易商的鼓励制度
　　二、市场国际化
附录一全国中小企业股份转让系统法律法规及规则清单
　一、法律及行政法规
　二、部门规章　与规范性文件
　三、业务规则
　四、业务指南
　五、文件模板
附录二全国中小企业股份转让系统核心法规及业务规则

作者介绍

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北京市道可特律师事务所以公司化管理为特点，以大中型企业、部门为主要服务对象，以公司综合类法律业务和争议解决法律业务为服务基础，以金融与资本市场、基础设施、房地产与能源等板块法律服务为主要业务方向，致力于打造高端法务、事前法务、战略法务的专业化精品所。

文摘

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序言

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洞悉资本市场脉络，驾驭中小企业成长新机遇 在中国经济转型升级的关键时期，“新三板”作为连接中小微企业与资本市场的重要桥梁，其蓬勃发展为广大创新型、成长型企业提供了前所未有的融资和发展平台。然而，新三板市场的快速演进、规则的不断调整以及交易的复杂性，也对参与者，尤其是企业和投资人带来了新的挑战。如何准确把握新三板的内在逻辑，如何在瞬息万变的市场中规避风险，抓住机遇，实现价值最大化，是当下亟待解答的关键问题。 本书并非聚焦于某个特定领域的企业实践，亦非探讨单一上市流程中的某个技术环节。它是一部从宏观视角出发，深入剖析新三板市场全景的深度解析。本书旨在为所有渴望了解、参与或已经身处新三板市场的各方人士，提供一套系统、全面、实用的认知框架和操作指南。我们将拂去市场表象的浮尘，直抵其核心机制，用严谨的分析和翔实的论据，揭示新三板为何能成为中国多层次资本市场的重要组成部分，以及它在支持实体经济发展中扮演的关键角色。 一、新三板市场：历史沿革、定位与战略意义 要理解新三板的现在，必须回溯其历史。本书将梳理新三板从最初的区域性试点，逐步扩展至全国性的交易场所，再到全面深化改革的历程。我们将详细考察不同发展阶段的政策导向、市场结构变化及其对市场功能发挥的影响。 更重要的是，我们将深入探讨新三板在中国多层次资本市场体系中的战略定位。它不仅仅是一个简单的交易平台，更是连接创业板、科创板、主板等更高层级资本市场的重要“蓄水池”和“孵化器”。理解了这一点，才能真正把握新三板对于国家创新驱动战略、发展普惠金融以及推动经济高质量发展的重要意义。我们将从国家战略层面，分析新三板的设立与发展如何契合中国经济发展的内在需求。 二、新三板市场运行机制：微观的精细解读 离开了对微观运行机制的透彻理解，宏观的分析便显得空中楼阁。本书将聚焦新三板市场的核心运行规则，从挂牌、交易、信息披露、公司治理等多个维度进行精细解读。 挂牌上市的逻辑与流程: 我们将详细分析企业在新三板挂牌的条件、准备工作、申报流程以及审核要点。这不仅仅是简单列举程序，更是深入剖析挂牌背后所蕴含的市场逻辑和企业价值评估的核心要素。我们会探讨不同类型企业在新三板挂牌的优势与劣势，以及如何根据企业自身特点选择最佳的挂牌路径。 交易机制的演进与实务: 新三板的交易制度经历了多次改革，从最初的协议转让，到做市交易，再到集合竞价的引入，每一次变革都旨在提升市场的流动性和效率。本书将对这些交易机制进行深入剖析，解释其设计理念、运作方式以及对市场价格发现和流动性的影响。我们将探讨如何理解和运用这些交易制度，以实现更有效的资本运作。 信息披露的“生命线”: 对于任何一个规范运行的资本市场而言，信息披露都是其生命线。本书将强调信息披露在新三板市场中的核心作用，详细解读挂牌公司在不同阶段的信息披露义务，包括定期报告、临时报告的披露要求，以及违规披露可能带来的法律责任。我们将分享如何构建一套有效的信息披露体系，确保企业合规经营，赢得投资者信任。 公司治理的基石: 健全的公司治理是企业稳健发展的基石，尤其在新三板这样一个相对开放的市场环境中。本书将深入探讨新三板挂牌公司在公司治理方面的关键要求，包括股东大会、董事会、监事会的运作，以及信息披露与投资者关系管理等。我们将分析良好公司治理对提升企业价值、吸引投资以及降低经营风险的重要作用。 三、新三板市场的参与者与生态：多维度的互动分析 新三板市场是一个复杂的生态系统，其运行离不开各类参与者的积极互动。本书将从多个维度对这些参与者进行深度剖析。 企业（挂牌公司）: 我们将站在企业的角度，探讨在新三板挂牌的战略意义、面临的挑战与机遇。我们将分析不同类型的中小企业如何利用新三板平台实现融资、规范治理、提升品牌价值，以及最终实现跨越式发展。 投资机构（基金、券商、PE/VC等）: 投资者是市场活力的重要来源。本书将深入分析各类投资机构在新三板市场的投资逻辑、风险偏好和运作模式。我们将探讨投资者如何在新三板市场中发现价值、识别风险，并实现投资回报。 中介机构（券商、律师、会计师、评估师等）: 中介机构在新三板市场的规范运行中扮演着至关重要的角色，它们是企业与市场之间的桥梁，也是风险的“守门人”。本书将详细阐述各类中介机构在新三板市场的职责、执业要求以及服务内容，强调它们在保障市场公平、公正、公开方面的关键作用。 四、新三板市场的价值实现与风险管理：实操性指南 本书的价值不仅在于理论的剖析，更在于其强大的实操性。我们不仅要理解市场，更要学会如何在市场中实现价值，并有效规避风险。 价值评估与融资策略: 对于企业而言，如何清晰地评估自身价值，并制定有效的融资策略，是挂牌新三板后的关键。本书将探讨在新三板市场环境下，常用的企业价值评估方法，以及如何根据企业发展阶段和融资需求，选择合适的融资工具和策略。 市值管理与投资者关系: 随着市场的发展，市值管理逐渐成为新三板挂牌公司关注的焦点。本书将深入探讨市值管理的内涵、策略以及合规要求，并强调与投资者建立良好关系的重要性，从而提升企业的市场认可度和股票价值。 风险识别与防范: 新三板市场虽然提供了广阔的发展空间，但也伴随着各类风险。本书将系统性地梳理新三板市场中可能存在的风险，包括市场风险、流动性风险、政策风险、合规风险以及经营风险等，并提供切实可行的风险识别和防范策略，帮助企业和投资者规避潜在损失。 五、新三板市场的未来展望与发展趋势 资本市场永远在发展演进之中。本书的最后一部分将聚焦新三板市场的未来展望，探讨其可能的发展趋势和政策走向。我们将结合当前宏观经济形势、国家战略部署以及市场发展规律，对新三板的未来进行预测，并为参与者提供前瞻性的洞察，帮助他们更好地适应市场变化，把握未来机遇。 本书的目标是成为一本新三板市场的“百科全书”和“操作手册”，它将以严谨的学术态度，结合丰富的市场经验，为读者提供一个清晰、系统、深入的认知框架。无论您是希望挂牌新三板的企业家，还是寻求投资机会的投资者，亦或是希望深入了解中国资本市场的中介专业人士，本书都将是您不可或缺的参考。它将帮助您拨开迷雾，看清新三板市场的脉络，在资本市场的浪潮中，找到属于自己的航道，扬帆远航。

评分☆☆☆☆☆

我购买《直击新三板(第二版)》这本书，主要是希望能够更深入地理解新三板市场的内在逻辑和发展趋势。作为一名对中国多层次资本市场有着长期关注的读者，我深知新三板在中国经济转型升级中的重要作用。这本书的作者是道可特律师事务所，这让我对其内容的前沿性和专业性充满信心。我希望这本书能够帮助我梳理新三板市场的历史沿革，了解它从最初的“试验田”如何发展成为今天这样一个重要的资本市场板块。书中是否会深入分析新三板市场的各项制度设计，比如交易制度、分层制度、投资者适当性制度等，以及这些制度是如何影响市场运行的？我特别想了解，在新三板不断改革的过程中，那些影响市场活跃度和流动性的核心因素是什么？这本书是否会提供一些宏观的视角，来解读新三板与创业板、科创板等其他资本市场板块的关系，以及它们各自的定位和优势？我希望书中能够包含对新三板市场未来发展方向的预测和分析，例如，随着注册制的深化，新三板的定位是否会发生变化？它在服务创新型中小企业方面，将扮演怎样的角色？作为一本“第二版”，我期待它能够包含对近期新三板市场改革举措的解读，比如精选层、创新层、基础层的制度差异，以及这些变化对市场各参与方可能带来的影响。我希望通过这本书，能够形成对新三板市场一个更全面、更深刻的认知。

评分☆☆☆☆☆

刚拿到这本《直击新三板(第二版)》，我真的太期待了！作为一名对资本市场，尤其是新三板领域充满好奇心的普通读者，我一直想找到一本既专业又易懂的书来系统地了解它。这本书的标题“直击新三板”就给我一种非常直接、触及核心的感觉，再加上是“第二版”，意味着内容经过了更新和迭代，这对于变化迅速的市场来说至关重要。北京道可特律师事务所著，这本身就为书的专业性和权威性打下了坚实的基础。我非常欣赏专业机构能够将复杂的法律和金融知识以一种更易于大众理解的方式呈现出来。我期待它能帮助我理清新三板的挂牌流程、交易规则、监管要求，以及在这个市场中可能存在的机遇和风险。读这本书，我希望能构建起一个关于新三板的清晰知识框架，了解它的运作逻辑，以及对于初创企业或者想要寻求融资的投资者来说，它究竟意味着什么。当然，我更希望这本书能提供一些实操性的建议，而不仅仅是理论的堆砌。比如，在新三板挂牌过程中，可能会遇到哪些常见的法律问题？如何规避这些风险？作为投资者，又该如何在新三板市场中进行价值投资？这本书的ISBN码是9787508650913，我也特意记了下来，方便我日后查找和对比。希望这本书能够成为我理解新三板的敲门砖，开启我更深入的学习之旅。

评分☆☆☆☆☆

对于《直击新三板(第二版)》这本书，我的兴趣点在于它能否为中小企业的发展提供一条清晰可行的路径。我经常思考，对于那些还在成长阶段，但又希望通过资本市场获得进一步发展动力的初创企业来说，新三板究竟意味着什么？它是一个跳板，一个融资平台，还是一个提升企业规范化水平的契机？北京道可特律师事务所的专业背景让我相信，这本书能够从法律和合规的角度，为企业在新三板挂牌的过程中提供非常宝贵的指导。我希望书中能够详细阐述新三板的进入门槛、挂牌条件，以及企业需要满足的各项标准。更重要的是，我期待书中能够解答企业在挂牌过程中可能遇到的各种实际问题，比如如何构建符合监管要求的股权结构？如何完善公司治理机制？信息披露的重点和难点又在哪里？这本书是否会提供一些关于企业上市前准备的“时间表”或“检查清单”，帮助企业有条不紊地推进挂牌事宜？我希望它能帮助企业理解，在新三板挂牌不仅仅是为了融资，更是为了提升企业的整体价值和市场竞争力。这本书能否帮助企业识别潜在的法律风险，并提供相应的解决方案？例如，在知识产权保护、劳动用工、合同签订等方面，需要特别注意哪些法律要点？作为一本“第二版”，我希望它能反映出新三板市场的最新动态和监管导向，为企业提供最前沿的建议。

评分☆☆☆☆☆

我选择《直击新三板(第二版)》这本书，是看中了它作为一本专业书籍，能够提供关于新三板市场监管方面的权威解读。作为普通读者，我们往往很难接触到最前沿的监管动态和政策解读，而新三板作为一个受到严格监管的市场，合规性是其运作的基石。北京道可特律师事务所著，这个信息让我对书中内容的专业性和准确性有了初步的判断。我希望这本书能够详细地介绍新三板市场的监管框架，包括证监会、股转公司等监管机构的职责和权力。书中是否会深入剖析新三板挂牌公司需要遵守的各项法律法规，例如《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监管指引》等？我特别想了解，在新三板市场中，信息披露的要求有多严格？企业在日常运营中，需要注意哪些合规性的事项，以避免受到监管处罚？这本书是否会提供一些关于内幕交易、操纵市场等违法行为的案例分析，并指出其危害性？我希望它能帮助我理解，投资者在新三板市场进行交易时，如何保护自己的合法权益，避免遭受欺诈和损失。作为一本“第二版”，我期待它能够更新相关的法律法规和监管政策，并提供最新的监管案例和解读，帮助读者紧跟新三板市场的合规要求。总之，我希望通过阅读这本书，能够增强我对新三板市场监管的理解，并在参与新三板相关活动时，做到心中有数，行事有度。

评分☆☆☆☆☆

阅读《直击新三板(第二版)》这本书，我的期待主要集中在其能够提供的“实战指南”价值上。作为一个对新三板市场跃跃欲试的投资者，我深知理论知识的局限性，更需要的是能够指导我实际操作的经验和技巧。道可特律师事务所的背景让我对这本书的专业性充满信心，我希望它能深入剖析新三板挂牌的每一个环节，从企业选择、材料准备，到审核过程中的难点和应对策略。书中是否会涉及挂牌过程中常见的法律“坑”，以及如何有效规避？例如，在股权结构设计、公司治理、信息披露等方面，是否存在一些关键性的节点需要特别注意？我尤其关心书中是否会提供一些案例分析，通过真实的新三板公司挂牌案例，来展现法律法规在实践中的具体应用，以及不同企业在面对类似问题时是如何解决的。我希望这本书能告诉我，如何在新三板市场中，甄别出真正具有投资价值的企业，而不是盲目跟风。它是否会分享一些关于风险评估和尽职调查的方法论？毕竟，在新三板市场，信息不对称的情况可能更为普遍，审慎的投资决策至关重要。作为一本“第二版”，我期待它能涵盖近期的政策变动和市场发展趋势，提供更具时效性的解读。总之，我希望这本书能成为我进行新三板投资决策的“可靠参谋”，帮助我在这个充满潜力的市场中，做出更明智的选择，降低投资风险，提高投资回报。