利维坦的诞生：中世纪及现代早期欧洲的国家与政权建设 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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[美] 托马斯·埃特曼 著，郭台辉 译

图书标签:

• 历史学
• 政治学
• 中世纪史
• 近代史
• 欧洲史
• 国家形成
• 政权建设
• 利维坦
• 社会思想
• 政治哲学

出版社： 上海世纪出版集团

ISBN：9787208136816

版次：1

商品编码：11903036

包装：平装

丛书名： 东方编译所译丛

开本：16开

出版时间：2016-04-01

用纸：胶版纸

页数：426

字数：422000

编辑推荐

适读人群 ：广大读者

　　探讨现代早期欧洲国家形成的一本力作；公认的有广泛社会影响的获奖图书（美国1998年巴林顿·摩尔奖）；读者面广，适合政治学、历史学、社会学等研究者阅读；丰富的史料，新颖的观点。

内容简介

　　本书运用经济历史、比较政治学、历史社会学的方法考察了中世纪和早期现代欧洲国家政权建设的问题。在埃特曼看来，欧洲的国家建设，在规模和范围上是与晚近的国家建设浪潮惟一可以比肩的政治发展阶段。从罗马帝国解体到法国大革命爆发的这一段时间，欧洲创立了数十个新政权，这些政权原来都屈从于某个帝国的统治。在整个广袤的欧洲大陆，国家统治者们同样面临的问题是，在地缘政治压力增强、市场持续扩张、城市化以及社会和宗教剧变的情况下，如何建立起稳定的治理结构？如何担负国家机构的繁重任务？如何将形态各异的领土有力地统一起来？然而，尽管这些统治者面临类似的挑战，也处于大致相同的文化背景，但在欧洲现代早期结束之际，已建立的国家结构在本质上却又很不一样，使政府政策得以实施并产生强制力的制度也各不相同。所以，埃特曼在这本书的具体问题是——“从西罗马帝国解体到法国大革命之前那段时期，出现的欧洲国家为什么会沿着如此不同的路径发展。有些国家为什么走上绝对主义的道路，而另一些则走上宪政主义的道路？是什么因素使得有些国家能发展出官僚制的管理体系，而另一些在实践中却仍然延续一种世袭制（家产制）？

作者简介

　　托马斯·埃特曼（1959—），出生于美国，1981年和1990年分别获哈佛大学的哲学硕士、社会学博士学位，其博士论文的指导老师是西达·斯考切波。1990—2000年在哈佛大学政府系担任助理教授、副教授，2000年开始担任纽约大学社会学系的副教授，从事比较/历史社会学、政治社会学、社会理论等方面的研究。《利维坦的诞生——中世纪及现代早期欧洲的国家与政权建设》1998年获得美国社会学学会巴林顿·摩尔奖。

目录

译者序言
中文版序言
致谢
第一章 导论
第二章 拉丁欧洲世袭绝对主义的起源
第三章 拉丁欧洲改革的失败（1500—1789年）
第四章 英国的官僚宪政主义
第五章 德国的官僚绝对主义
第六章 世袭宪政主义：成功与失败
第七章 结论
参考文献

前言/序言

　　中文版序

　　我非常荣幸能够在这个序言中为我的中国读者表达一声特别的问候，也非常高兴地了解到中国对西方总体的历史越来越感兴趣，对欧洲国家的发展尤为如此。

　　我借此机会解释本书的几个特点，希望指出对一名中国读者来说似乎有点迷惑不解的地方。首先是《利维坦的诞生》这个标题。“利维坦”这个名词首次运用于希伯来文的圣经（也是作为基督教旧约而闻名），是指一个海洋怪兽。这个词广泛运用于今天的英语以及欧洲许多国家的语言，是用来指代非常庞大而强有力的东西。这个术语最著名的用法出现在英国哲学家托马斯.霍布斯的政治哲学经典著作《利维坦，或一个宗教和世俗共和国的质料，形式和权力》的标题中。这本书完成于1651年，这是在英格兰一场互相残杀的内战的后期，他用“利维坦”这个标题意指那种全知全能的主权实体。霍布斯把这个实体视作为结束自然状态中一切人反对一切人的战争的必要手段，由此确保和平和秩序。自霍布斯时代以降，人们经常把“利维坦”比喻为开始出现在霍布斯时代（17世纪和18世纪）的欧洲现代国家。

　　这也是我如何用这个术语来作为本书的标题。然而，我这本书并不是一本政治哲学的著作，也不是一项政治思想史的研究。因此，我并没有考察霍布斯的著作，也不关注其他诸如约翰.洛克等著名思想家，虽然我的确讨论法国理论家让.布丹(1530-1596)的诸多观点。我感兴趣的是这段历史进程，更确切地说就是从罗马帝国解体（公元476年）到法国大革命（1789年）这一段历史中出现的独立的主权国家。正如许田波在她的专著《战争与国家形成：春秋战国与近代早期欧洲之比较》中已经指出的那样，中国和西欧在各自的发展中遵循着完全相反的轨迹。在中国，秦王朝把诸多对峙的领土国家统一成为一个单一的政权，尽管此后也有过几次四分五裂的危机，但两千多年来基本上都保持统一，而欧洲的统一则随着五世纪期间西罗马帝国的解体而告终。虽然查理曼大帝（公元742-814年）和查理五世（公元1500-1558年）尝试恢复罗马帝国，但主权国家在欧洲的政治图景中已经据于支配地位，一直到1945年之后才开创出欧盟，开始培育出新的统一进程。我这本书探索的主题之一就是，罗马帝国的权力体系在西方衰落（公元6-8世纪）以及查理曼帝国（公元9-11世纪）再次崩解之后，欧洲的领土国家是如何形成的。

　　这把我带入到第二个议题，也就是我的副标题《中世纪及现代早期欧洲的国家与政权建设》。在中世纪（公元500-1450年）的欧洲，形态并不完全一致的许多新国家是在帝国的废墟中产生的。它们不同的方面在于政府或政权的种类上，表现为专制的或宪政的两种类型。专制主义这种政权形式是指，作为一个国王或其他君主的统治者享有制定新法律和征税的权力，而无须经过议会或其他代表各种社会团体或地理区域的组织的同意。宪政主义政权的立法和财政权威是由统治者和这些议事团体共同享有。欧洲现代早期（公元1450-1789年）的专制主义国家形态以法兰西王国最为典型，也就是1789年法国大革命摧毁的这种专制主义政权。这种政府形式也出现在西班牙、德国和意大利的大多数公国中。最著名的宪政主义政体是英格兰（1707年之后是大不列颠），其权力是由国王和一个推选出来的议会共同享有。

　　划分不同国家类型的一种方法是考察他们的政府形式，而另一种方法是在政府层面之下考察官僚制结构里的官员性质。官员的工作就是履行和实施由中央各种中央权威制定出来的法律和指令。德国社会学家马克斯.韦伯（1864-1920）对官僚制结构的类型作出了一个非常重要的区分，他视为“现代”类型的是，职位非常明确地与担当职位的人区别开来，而“家产”类型并不是这样的。韦伯认为，在19世纪之前的大多数欧洲国家都是家产的而不是现代的官僚制结构。他认为这一点也适用于传统的中华帝国，这也是那本开创性的著作《中国宗教：儒教与道教》（1920年）的一个主题。当然，他也有可能是错误的。我采用韦伯的这种区分，在书中竭力去解释一些欧洲国家主要是英格兰、德国和斯堪的纳维亚国家为什么以及如何在1648年之后开始建立现代形式的官僚制结构，而其邻邦法国、西班牙和意大利诸国则继续饱受世袭官僚制的煎熬。这种区分是有作用的，因为家产的官僚制结构是效率低下和贪污腐败的结果，更没有能力动员财力和人力来进行国家防卫。实际上，正如我阐明的那样，在18世纪期间家产制的法国在与更为现代的英国相抗衡的时候反复惨遭军事失败，这加剧了法国大革命的爆发。

　　我在书中表达的各种观点是很复杂的，一般都是与西方历史的不同发展时期相关联起来，这对于一名中国读者来说可能不是很熟悉。但是，我希望这本书有助于中国读者理解欧洲内部各种各样的政治文化和传统。因为中国早已拥有了两千多年的统一，在世界上一直有着强大的实力，而欧洲只是现在才步履蹒跚地迈向你们的那种统一体。

　　托马斯.埃特曼

　　美国纽约大学社会学系

《利维坦的诞生：中世纪及现代早期欧洲的国家与政权建设》 导言 在人类历史的长河中，国家——作为一个拥有主权、领土、人民和有效政府的政治实体——并非自古就有。它的形成与演进是一段漫长而复杂的过程，尤其在中世纪晚期和现代早期欧洲，这一进程以前所未有的速度和深度展开。本书《利维坦的诞生：中世纪及现代早期欧洲的国家与政权建设》旨在深入剖析这一关键时期欧洲国家形态的嬗变，揭示塑造现代国家雏形的深层动力、多元机制以及由此产生的深远影响。我们并非探讨一个抽象的“国家”概念，而是关注那些具体而实在的权力组织和政治整合的努力，这些努力最终铸就了我们今天所熟知的“利维坦”——一个强大的、拥有绝对权力的现代国家。 第一部分：中世纪晚期的权力裂痕与整合萌芽 中世纪欧洲并非一个统一的政治真空，而是由封建等级制、教会权力以及众多地方性权威共同构筑的复杂图景。王权虽然存在，但其权威往往受到贵族、教会以及城市自治体的制约，呈现出一种“碎片化”的权力格局。然而，正是这种局域性的分散，孕育着整合的内在张力。 1. 封建制的衰落与王权的崛起： 骑士军事制度的衰落、黑死病对人口结构的冲击，以及战事对军事组织的需求，都为王权加强中央集权提供了契机。国王们开始致力于打破地方封建领主的藩篱，通过建立常备军、发展财政体系、完善司法系统等方式，逐步将分散的权力收归己有。例如，英格兰在百年战争后的玫瑰战争中，兰开斯特王朝和约克王朝的争斗，最终为都铎王朝的强大奠定了基础；法国在百年战争后，国王们则通过收复失地、整合分散的公国，逐步巩固了王权。 2. 教会权力的挑战与世俗化的趋势： 中世纪教会曾是欧洲最具影响力的超国家权力。然而，教皇与世俗君主之间的权力斗争，以及宗教改革运动的兴起，极大地削弱了教会的世俗权威。教会财产的世俗化、国家教会的建立，以及宗教信仰的多元化，都为世俗国家权力的扩张提供了空间。各国君主开始利用宗教改革来巩固自身统治，将其视为一种政治工具，从而实现了政教关系的重塑。 3. 城市自治的兴起与商业经济的推动： 随着商业的复苏和城镇的兴盛，许多城市获得了不同程度的自治权，成为独立的经济和政治单元。这些城市不仅积累了巨大的财富，也孕育了新的社会阶层——商人阶层，他们渴望稳定和秩序以保障商业活动。这种对稳定和统一市场的需求，使得城市与中央集权化的王权之间形成了一种微妙的联盟，共同对抗地方割据势力。商业经济的发展，也为国家提供了新的税收来源，支持了王权的扩张。 4. 法律与行政的初步整合： 为了管理日益复杂的社会和经济活动，各国开始发展更为系统化的法律体系和行政机构。国王们设立专门的法庭，颁布统一的法律，并委派官员负责地方的税收、司法和行政管理。这些措施虽然初步，但却为后来的官僚体系和国家机器的构建奠定了基础。 第二部分：现代早期国家建设的关键动力与策略 进入现代早期，欧洲国家建设的步伐明显加快，各国统治者们开始系统性地运用各种策略来巩固和扩张国家权力。这一时期，国家不再仅仅是分散权力的集合体，而是逐渐演化为一个具有清晰界限、统一法律、强大军事力量和独立外交的实体。 1. 军事革命与国家强制力的强化： 火药武器的出现和军事技术的革新，即所谓的“军事革命”，彻底改变了战争的面貌。大型要塞的建造、陆海军的专业化以及常备军的建立，都极大地消耗了巨大的财政资源。只有拥有强大财政能力和中央集权的国王才能承担起维持一支现代军队的费用。这使得军事实力成为国家建设的核心要素，也迫使各国发展出更为高效的税收和财政管理体系。国家通过垄断合法的暴力，进一步确立了其在社会中的至高地位。 2. 财政革命：税收、债务与国家能力的增长： 战争的开销、行政机构的维持、宫廷的开支，都需要庞大的财政支持。各国统治者们不断探索新的税收来源，改进税收征管，并开始利用公共债务来融资。银行体系的发展、国家债券的发行，使得国家能够动员社会上的闲散资本，用于国家的建设和发展。财政的集中化是国家能力增长的直接体现，它也促使了官僚机构的膨胀和专业化。 3. 官僚体系的建立与国家管理的专业化： 为了有效地征税、司法、军事和外交，各国开始建立日益庞大和专业的官僚体系。官员的选拔、培训和薪酬制度逐渐确立，他们成为国家机器的执行者，将国王的意志传递到全国各地。官僚体系的形成，是国家从个人统治转向制度化统治的重要标志。 4. 法律与行政的进一步统一与标准化： 随着国家权力的扩张，各国更加重视法律的统一和行政的标准化。国王们倾向于制定全国性的法律，取代地方性的习惯法。司法体系也更加集中，高级法院的设立，使得司法权力更加依赖于国家。行政区划的划分、度量衡的统一、货币的标准化，都进一步加强了国家的整合能力。 5. 外交关系与国际体系的形成： 随着民族国家的兴起，各国之间的互动日益频繁，并逐渐形成了一种由主权国家构成的国际体系。通过缔结条约、进行外交谈判、建立大使馆，各国在相互承认和制约中，巩固了自己的主权地位。外交活动不仅是为了维护国家利益，也是一种巩固国家合法性的手段。 第三部分：国家建设的社会与文化维度 国家建设并非仅仅是权力机构的构建，它也深刻地影响着社会结构、文化观念以及个体身份的认同。 1. 社会阶层的重塑与精英的转化： 传统的封建贵族在国家建设过程中面临着挑战。一些贵族成功地与国家权力融合，成为官僚精英或军队将领；另一些则被边缘化。与此同时，新兴的资产阶级随着商业的发展逐渐崛起，他们对国家的稳定和法律保障的需求，使其成为国家建设的重要支持者。国家也开始扮演起协调不同社会阶层利益的角色。 2. 民族认同的孕育与国家的意识形态构建： 语言、宗教、共同的历史记忆以及国家象征，在现代早期国家建设过程中扮演着越来越重要的角色。君主们通过宣传、庆典、艺术等方式，努力塑造一种共同的民族认同，将民众与国家联系起来。宗教改革后的宗教分歧，有时反而成为国家认同的催化剂，例如英格兰的国教制度。 3. 教育与知识的传播： 国家对教育的投入和对知识的控制，也成为国家建设的一部分。教育体系的建立有助于培养合格的官员和士兵，而对印刷术的利用则使得国家宣传和法律条文能够更广泛地传播。 4. 国家与宗教的新型关系： 宗教改革使得教会的独立性大大减弱，各国君主往往成为本国教会的最高领袖。宗教信仰被纳入国家管理的范畴，服务于国家整合和政治稳定的目标。 结论 《利维坦的诞生》并非仅仅是对中世纪晚期和现代早期欧洲政治史的简单回顾，而是对国家作为一种现代政治形态的起源、发展和内在逻辑的深刻探究。我们通过对军事、财政、法律、行政、社会和文化等多个维度的深入分析，揭示了欧洲国家建设过程的复杂性、动态性以及由此产生的深远影响。从 fragmented 的封建权力到集权的君主制，从地方性的权威到全国性的法律，从朦胧的共同体意识向清晰的民族认同，欧洲国家在这一时期完成了其“诞生”的过程，塑造了我们今天所理解的“利维坦”——一个强大、理性、具有强大组织和动员能力的现代国家。理解这一过程，对于理解现代世界的政治格局，以及国家在其中扮演的角色，具有不可替代的意义。本书希望能为读者提供一个更深邃的视角，去审视国家是如何被塑造，以及它如何继续塑造着我们的生活。

评分☆☆☆☆☆

这是一次充满智识挑战的阅读体验，与我之前读过的许多历史著作都截然不同。作者在探讨中世纪晚期到近代早期欧洲国家形成的过程中，并没有拘泥于传统的叙事方式，而是巧妙地将政治理论、社会经济变迁以及文化思想等多重维度融为一体。我特别欣赏他对“政权建设”这一概念的深入挖掘，它远不止是军事上的征服或简单的统治，更包含了法律的制定、官僚体系的构建、公共话语的塑造以及共同体认同的培养。书中关于税收制度如何成为中央集权的关键杠杆，以及教会权力在国家权力兴起过程中所经历的复杂博弈，都给我留下了深刻的启发。我发现，很多我们今天习以为常的国家运作模式，其根源都可以追溯到那个时期。作者的论证严谨而富有逻辑，他引用的史料丰富多样，却又解读得清晰易懂，使得即便是相对复杂的政治史概念，也能够被读者所理解。这是一本需要静下心来细细品读的书，它打开了我对欧洲历史理解的另一扇窗户，让我对现代世界的政治格局有了更深层次的洞察。

评分☆☆☆☆☆

这是一本令人耳目一新的历史著作，它以一种极其清晰且富有洞察力的方式，揭示了欧洲在中世纪晚期到近代早期国家与政权建设的复杂图景。作者打破了许多陈旧的史学范式，通过对“利维坦”这一概念的重塑，有力地论证了国家权力的形成是一个动态且充满张力的过程。我尤其被书中关于“国家理性”的探讨所吸引，它阐释了君主和他们的顾问们如何逐渐摆脱宗教和封建伦理的束缚，开始以更务实、更功利的方式来思考和实践政治。书中对外交关系的演变、早期民族认同的形成以及公共领域的发展等方面的论述，也极大地丰富了我对那个时代的认识。作者的写作风格既有学者应有的严谨，又不失叙事的趣味性，使得复杂的历史叙述变得引人入胜。阅读这本书，就像是在解开一个历史的谜题，每一次的发现都让人兴奋不已。它不仅增长了我的历史知识，更重要的是，它改变了我对“国家”这一概念的理解方式。

评分☆☆☆☆☆

读完这本书，我感觉自己仿佛完成了一次穿越时空的旅行，亲历了欧洲从封建割据走向中央集权国家的漫长而艰辛的过程。作者的叙述充满了画面感，他笔下的君主们不再是高高在上的神话人物，而是有血有肉、充满智慧与野心的个体，他们在面对外部威胁和内部挑战时，是如何步步为营，最终建立起强大的国家机器。我特别欣赏书中对一些具体制度创新的描绘，比如常备军的建立如何改变了战争的面貌，税收体系的改革如何为国家提供了稳定的财政基础，以及司法体系的统一如何消除了地方性的法律冲突。这些看似微小的变革，却共同推动了国家权力的集中和扩张。书中对“利维坦”这一概念的运用，也恰如其分地捕捉到了国家权力在那个时期所呈现出的巨大能量和某种程度上的强制性。对于那些渴望了解现代国家是如何起源，以及其背后复杂运作逻辑的读者来说，这本书无疑是一部不可多得的佳作。

评分☆☆☆☆☆

这本书给我留下了极其深刻的印象，它以一种宏大的视角，将目光投向了欧洲历史上那个波澜壮阔的时代，即中世纪晚期直至现代早期。作者并非简单地罗列历史事件，而是以“利维坦的诞生”这一富有象征意义的标题，深入剖析了国家权力是如何逐步形成、巩固并最终塑造了现代欧洲政治版图的。阅读过程中，我仿佛置身于那个风云变幻的时期，亲眼见证了国王们如何从封建领主的束缚中挣脱出来，如何通过战争、外交、税收以及司法体系的建立，一点点地将分散的权力集中到自己手中。书中对一些关键人物的描绘也格外生动，他们的决策、权谋以及面对的挑战，都让历史的进程变得鲜活起来。尤其让我着迷的是，作者不仅仅关注那些显赫的君主，也触及了不同社会阶层在国家建设中所扮演的角色，以及各种新兴的政治思想是如何萌芽并影响了权力结构的演变。整本书读下来，我对于“国家”这个概念有了全新的理解，它不再是一个抽象的符号，而是无数次斗争、妥协与创新的产物，是人类社会组织形式演进的缩影。

评分☆☆☆☆☆

作为一名对政治哲学和历史的交叉领域颇感兴趣的读者，这本书无疑击中了我的“嗨点”。“利维坦”这个词本身就充满了力量和象征意义，作者以此为切入点，探讨了现代国家如何作为一个强大的、统一的政治实体，逐渐压制了中世纪时期的碎片化权力。我尤其被书中关于国家合法性来源的讨论所吸引，尤其是在宗教改革的浪潮席卷欧洲的背景下，君权神授的理念是如何被挑战，以及新的政治哲学如何为君主制和后来的国家主权提供了理论支撑。作者对不同地区国家形成路径的比较分析，比如英格兰、法兰西和神圣罗马帝国之间的差异，也让我看到了历史发展并非是单一线性的。他对于早期民族国家意识萌芽的描绘，以及国家如何通过标准化语言、法律和教育来巩固其权威，都让我对“民族”和“国家”这两个概念的形成有了更深刻的认识。总而言之，这本书不仅仅是关于历史事件的陈述，更是对“权力”和“秩序”如何被构建的深刻反思，对于理解当代世界政治的演变，具有不可估量的价值。

评分☆☆☆☆☆

快递送货上楼，服务特别好

评分☆☆☆☆☆

很好的一本书值得收藏起来好好读一读

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历史社会学的第四代传人，早期国家构建的经典之作！

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重新认识历史

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利维坦的诞生这本书挺好的，送货也快