证券从业资格考试教材2018 证券从业：金融市场基础知识 教材 [Financial Market Basic Knowledge] pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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证券业从业人员一般从业资格考试命题研究中心 编

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• 理财

出版社： 复旦大学出版社

ISBN：9787309124255

版次：1

商品编码：12030870

包装：平装

丛书名： 证券从业

外文名称：Financial Market Basic Knowledge

开本：16开

出版时间：2016-08-01

用纸：胶版纸

页数：274

字数：461000

正文语种：中文

产品特色

内容简介

　　《 SAC证券业从业人员一般从业资格考试专用教材：金融市场基础知识》依据新考试大纲及教材编写，每章均由考试大纲导读、核心考点解析、真题精选精测、本章命题预测四部分组成。先整体，后局部；先讲，后练。步步为营，扎实基础。另本书还大量运用实用易记的图表形式呈现知识点，浓缩了教材*精华的内容，使考生对考点、重点和难点一目了然，便于记忆、对比和学习。

内页插图

目录

证券业一般从业资格考试解读
证券业资格考试的改革
一般从业资格考试备考策略

第一章 金融市场概论
第一节 金融体系
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 金融市场的概念
考点2 金融市场的分类
考点3 影响金融市场的主要因素
考点4 金融市场的特点
考点5 金融市场的功能
考点6 非证券金融市场的概念
考点7 非证券金融市场的分类
考点8 全球金融市场的形成及发展趋势
考点9 国际资金流动方式
考点10 全球金融体系的主要参与者
考点11 金融危机
真题精选精测
第二节 中国的金融体系
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 建国以来我国金融市场的演变历史
考点2 中国金融市场发展现状
考点3 银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况
考点4 我国金融市场“一行三会”的监管架构
考点5 存款准备金制度与货币乘数的概念
考点6 货币政策的概念、措施及目标
考点7 货币政策工具的概念及作用原理
考点8 货币政策的传导机制
真题精选精测
第三节 中国多层次资本市场
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 资本市场的分层特性
考点2 多层次资本市场的主要内容与结构特征
考点3 场内市场的定义、特征和功能
考点4 场外市场的定义、特征和功能
考点5 主板、中小板、创业板的概念
考点6 上市公司的类型和管理规定
考点7 全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定
考点8 私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点
考点9 中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势
真题精选精测
本章命题预测
参考答案及解析

第二章 证券市场主体
第一节 证券发行人
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 证券市场融资活动的概念、方式及特征
考点2 直接融资和间接融资的概念、特点和分类
考点3 直接融资与间接融资的区别
考点4 证券发行人的概念和分类
考点5 政府和政府机构直接融资的方式及特征
考点6 企业（公司）直接融资的方式及特征
考点7 金融机构直接融资的特点
考点8 直接融资对金融市场的影响
真题精选精测
第二节 证券投资者
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 证券市场投资者的概念、特点及分类
考点2 我国证券市场投资者结构及演化
考点3 机构投资者的概念、特点及分类
考点4 机构投资者在金融市场中的作用
考点5 政府机构类投资者的概念、特点及分类
考点6 金融机构类投资者的概念、特点及分类
考点7 合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点
考点8 企业和事业法人类机构投资者的概念与特点
考点9 基金类投资者的概念、特点及分类
考点10 个人投资者的概念
考点11 个人投资者的风险特征与投资者适当性
真题精选精测
第三节 中介机构
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 证券公司的定义
考点2 我国证券公司的发展历程
考点3 我国证券公司的监管制度及具体要求
考点4 证券公司主要业务的种类及内容
考点5 证券服务机构的类别
考点6 对律师事务所从事证券法律业务的管理
考点7 对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理
考点8 对证券、期货投资咨询机构的管理
考点9 对资信评级机构从事证券业务的管理
考点10 对资产评估机构从事证券、期货业务的管理
考点11 对证券金融公司从事转融通业务的管理
考点12 证券服务机构的法律责任与市场准入
真题精选精测
第四节 自律性组织
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 证券交易所的定义、特征及主要职能
考点2 证券交易所的组织形式
考点3 我国证券交易所的发展历程
考点4 证券业协会的性质和宗旨
考点5 证券业协会的历史沿革
考点6 证券业协会的职责和自律管理职能
考点7 证券业协会的机构设置
考点8 证券登记结算公司的设立条件与主要职能
考点9 证券登记结算公司的登记结算制度
考点10 证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理
考点11 中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责
真题精选精测
第五节 监管机构
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段
考点2 我国的证券市场的监管体系
考点3 国务院证券监督管理机构及其组成
考点4 《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限
真题精选精测
本章命题预测
参考答案及解析
……
第三章 股票市场
第四章 债券市场
第五章 证券投资基金与衍生工具
第六章 金融风险管理

金融市场：结构、功能与动态（2024年修订版） 本书致力于提供一个全面、深入且与时俱进的视角，剖析现代金融市场的复杂运作机制、核心结构及其在宏观经济中的关键作用。 本书内容紧密围绕当前全球金融环境的最新发展、技术变革带来的冲击以及监管框架的演变展开，旨在为读者构建一个扎实的理论基础和清晰的实践认知地图。 第一部分：金融市场的基础框架与经济职能 本部分首先界定了金融市场的基本概念，阐明了其在资源配置、风险管理和价格发现中的核心功能。我们将深入探讨金融市场作为经济“血液循环系统”的角色，如何有效地将盈余部门的资金引导至稀缺部门，从而促进社会整体经济效率的提升。 金融市场的分类与层次结构： 详细区分货币市场、资本市场（包括一级市场和二级市场）、外汇市场和衍生品市场。我们将分析不同市场之间的相互联系与制约关系，特别关注跨市场套利与风险传染的路径。 金融工具的演进： 除了传统的股票、债券、基金等，本书将重点介绍近年来兴起的结构化金融产品、绿色债券（Green Bonds）以及与可持续发展目标（SDGs）相关的投资工具的内在机制和市场定位。 信息效率与市场摩擦： 探讨有效市场假说（EMH）在现实中的局限性，引入行为金融学的视角来解释市场中的非理性行为。分析信息不对称、交易成本和流动性溢价如何构成市场摩擦，并对价格形成产生持久影响。 第二部分：核心市场机制的深度剖析 本部分将焦点集中于资本市场，特别是股票和债券市场的具体运行细节、定价模型及其监管逻辑。 债券市场与利率风险管理： 全面解析债券的久期（Duration）和凸性（Convexity）概念，并阐述如何利用利率期货和互换（Swaps）工具对冲利率风险。我们将详细比较不同信用评级债券的收益率曲线特征及其背后的宏观经济信号。 股票市场：交易、清算与结算： 深入研究交易所的组织形式（例如纽交所与纳斯达克模式的差异），重点介绍高频交易（HFT）的运作模式、对市场微观结构的影响，以及各国对做市商（Market Makers）的监管要求。关于清算与结算，本书将详细阐述中央对手方（CCP）的作用，以及如何通过集中清算来降低系统性风险。 衍生品市场的复杂性： 期权和期货作为风险转移的关键工具，其定价模型（如Black-Scholes-Merton模型）的假设前提和实际应用边界将被严格检验。我们还将分析信用违约互换（CDS）在2008年金融危机中所暴露的系统性风险，以及后危机时代对场外衍生品（OTC）的监管加强措施。 第三部分：金融科技（FinTech）与市场变革 金融科技的浪潮正在重塑金融市场的底层架构和交互方式。本章是本书的亮点之一，它提供了对新兴技术如何影响市场效率和风险管理的前瞻性分析。 区块链与分布式账本技术（DLT）： 探讨DLT在证券发行、所有权记录和跨境支付中的潜力，分析其对传统中介机构的颠覆效应。着重分析央行数字货币（CBDC）的潜在影响及其对货币政策传导机制的改变。 人工智能与机器学习在交易中的应用： 介绍量化投资模型中深度学习算法的应用，包括情绪分析、另类数据处理以及预测模型构建的挑战与伦理考量。 监管科技（RegTech）的兴起： 阐述监管机构如何利用大数据和AI技术来提升合规监控的效率和覆盖面，以及这对金融机构IT架构提出的新要求。 第四部分：全球金融市场一体化与监管挑战 现代金融市场早已超越国界，本部分探讨了国际金融体系的互联性、跨境资本流动以及全球统一监管框架的构建。 汇率决定机制与国际收支： 深入解析不同的汇率制度（固定制、浮动制、管理浮动制），并运用蒙代尔-弗莱明模型解释在不同资本流动性条件下货币政策的有效性。 全球系统重要性金融机构（G-SIFIs）与巴塞尔协议III/IV： 详述巴塞尔协议对银行资本充足率、杠杆率和流动性覆盖率（LCR）的要求，分析这些监管措施对全球银行信贷扩张能力的影响。 金融稳定与系统性风险管理： 探讨宏观审慎政策工具（如逆周期资本缓冲、贷款价值比限制）的设计理念与实施效果。分析压力测试（Stress Testing）在识别和量化金融体系脆弱性方面的核心作用。 本书特色： 案例驱动： 每一章节均辅以近期（2020年至今）的重大市场事件分析，例如美联储量化宽松的退出、特定区域的债务危机等，确保理论与实践的紧密结合。 定量分析导向： 强调对核心金融指标和模型的理解，配有适度的数学推导和实际数据模拟练习（非纯粹的计算题，而是概念验证）。 前瞻性视角： 关注气候变化相关的金融风险（TCFD框架）以及去全球化背景下供应链金融的变化。 目标读者： 金融、经济学及相关专业的高年级本科生、研究生，希望系统提升对现代金融市场理解的投资银行从业人员、资产管理专业人士，以及对市场运作机制有深度探究需求的监管人员与研究人员。

评分☆☆☆☆☆

总而言之，作为一本证券从业资格考试的教材，《证券从业资格考试教材2018 证券从业：金融市场基础知识 教材 [Financial Market Basic Knowledge]》在我看来，无疑为我提供了一个扎实而全面的金融市场入门知识库。它不仅仅是备考的工具，更是一扇让我窥探金融世界奥秘的窗户。通过对书中内容的学习，我对金融市场的运作机制、各类金融工具的特点以及风险管理的重要性有了更深入的理解。虽然我还需要花费更多的时间去消化和吸收这些知识，但我相信，这本书已经为我打下了坚实的基础，让我对未来的学习和实践充满了信心。

评分☆☆☆☆☆

不得不说，这本书的编排逻辑还是相当清晰的。它从最基础的金融市场概念讲起，层层递进，将复杂的金融术语和原理拆解得相对易懂。我特别喜欢其中对不同金融工具的介绍，比如股票、债券、基金等，书中不仅给出了定义，还详细阐述了它们的发行、交易、收益和风险等各个方面。这种细致入微的讲解，让我这个初学者能够对各种金融产品有一个初步但相对全面的认识，不再仅仅停留在媒体上听到的一些模糊的概念。同时，教材中穿插的案例分析也相当实用，能够帮助我将理论知识与实际应用联系起来，理解这些概念是如何在现实的金融市场中发挥作用的。

评分☆☆☆☆☆

这本书的另一个亮点在于它对风险管理的强调。在金融市场中，收益与风险并存，理解和控制风险是证券从业者必须具备的核心能力。教材中专门辟出了章节来讲解风险的种类、评估方法以及规避策略，这对我来说是非常及时的提醒。它让我意识到，进入金融市场不仅仅是追求收益，更重要的是如何在这种高风险的环境中保护自己，做出明智的决策。这种风险意识的培养，远比单纯的知识记忆来得重要，它能够帮助我在未来的实践中，更加谨慎和理性地对待每一次投资。

评分☆☆☆☆☆

在阅读过程中，我发现这本书的语言风格比较严谨，但又不至于过于枯燥。虽然是教材，但作者似乎也考虑到读者的接受程度，在一些关键概念的解释上，会使用一些比喻或者更贴近生活的例子。这对于我这种需要从零开始学习的读者来说，无疑是极大的帮助。我尝试着去理解每一个章节的逻辑关联，比如在讲完货币市场之后，紧接着就是资本市场，这种循序渐进的讲解方式，让我在脑海中逐渐构建起一个完整的金融市场体系的框架。这种“由点到面”的学习路径，让我觉得学习过程更加有条理，而不是杂乱无章地记忆零散的知识点。

评分☆☆☆☆☆

拿到这本《证券从业资格考试教材2018 证券从业：金融市场基础知识 教材 [Financial Market Basic Knowledge]》，我最直观的感受就是它的“厚重感”。拿到手里沉甸甸的，仿佛承载着无数考生对证券从业的憧憬与汗水。翻开封面，精炼的书名映入眼帘，金融市场基础知识，这几个字简单却又包含了巨大的信息量。我一直对金融领域充满了好奇，尤其是在当前经济快速发展的背景下，了解证券市场的运作规则和基本概念，对于我个人理财规划甚至未来职业发展都显得尤为重要。这本书是否能为我这个“门外汉”打开金融市场的大门，我抱着既期待又略带忐忑的心情，开始仔细地研读。

评分☆☆☆☆☆

不错，很快就收到了！

评分☆☆☆☆☆

专用教材，质量好。

评分☆☆☆☆☆

送货快 这本书买来学习的

评分☆☆☆☆☆

包装有破损，书页也弄坏了，不过不影响看，凑合吧

评分☆☆☆☆☆

包装有破损，书页也弄坏了，不过不影响看，凑合吧

评分☆☆☆☆☆

书蛮不错，作为参考书还是值得一看的

评分☆☆☆☆☆

很好，没发现错误，抽时间多读书

评分☆☆☆☆☆

标准教材不错

评分☆☆☆☆☆

当大家看到我的这一篇评价时，表示我对产品是认可的，尽管我此刻的评论是复制黏贴的。这一方面是为了肯定商家的服务，另一方面是为了节省自己的时间，因为差评我会直接说为什么的。所以大家就当作是产品质量合格的意思来看就行了。最后祝京东越做越好，大家幸福平安，中华民族繁荣昌盛。