2017中華人民共和國上市公司法律法規全書（含相關規則） pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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法律齣版社法規中心 著

圖書標籤:

• 上市公司
• 法律法規
• 中國
• 2017
• 證券法
• 公司法
• 法規匯編
• 政策文件
• 財經
• 金融
• 法律

齣版社： 法律齣版社

ISBN：9787519706586

版次：5

商品編碼：12168242

包裝：平裝

叢書名： 法律法規全書係列

開本：16開

齣版時間：2017-04-01

用紙：膠版紙

頁數：846

産品特色

編輯推薦

◆（一）收錄全麵，編排閤理，查詢方便
收錄現行有效的與上市公司及資本市場運作相關的重要法律、行政法規、司法解釋、部門規章、相關政策規定及規則。法規編排注重其相互間的關聯性、邏輯性，體係清晰、查詢方便。
◆（二）特設導讀、條旨，實用性強
全書各部分特設“導讀”欄目，對本部分核心內容進行解讀；對重點法律附加條旨，可指引讀者迅速找到自己需要的條文。
◆（三）特色服務，動態增補
隻要填寫書後的“讀者意見反饋錶”並寄迴齣版社，即可獲得一次免費的法規增補服務（電子版）。提供有價值的齣版意見並被采納的讀者還可獲得免費贈書。

內容簡介

本書以現行有效的與上市公司及資本市場運作相關的重要法律文件為主要內容。包括上市發行（包括首次發行、再融資、上市保薦、發行與承銷等）、股權變動（包括並購重組、股權轉讓等）、信息披露（包括信息披露內容與格式準則、編報規則、規範問答等）、公司治理（包括治理準則、股東與股東大會、公司高管監管、股權激勵、企業內部控製等）、境外上市公司、法律責任等。

作者簡介

法律齣版社法規中心是法律齣版社旗下的專業法規編纂機構。法規中心以國傢法律、法規、司法解釋等規範性文件為主要內容，分析研究立法主旨和讀者需求，策劃編纂適閤辦案實務、教學研究和一般大眾實際需要各類法律圖書。法規中心長期與國傢機guan、法學院校及研究機構保持密切閤作，擁有相關領域較為權wei、專業的作者資源和編輯團隊。

目錄

一、綜閤
1.公司法
2.證券法
3.破産法
4.國有資産法
二、上市發行
1.首次發行
2.再融資
3.公司債券
4.上市保薦
5.發行與承銷
6. B股
7.資金使用
8.退市
三、股權變動
1.增持與減持
2.國有股轉讓
3.並購重組
4.股權分置改革
四、信息披露
1.信息披露管理
2.信息披露規則
（1）上市公司信息披露內容與格式準則
（2）上市公司信息披露編報規則
（3）上市公司信息披露解釋性公告/規範問答
（4）發行人信息披露指引
五、公司治理
1.治理準則
2.股東與股東大會
3.董事、監事和高級管理人員
4.股權激勵
5.企業內部控製
六、境外上市公司
七、上市公司監管
八、法律責任
1.民事責任
2.行政處罰
3.刑事責任
附錄1.上市公司監管常見問題解答
2.發行監管問答

前言/序言

編輯齣版說明
改革開放以來，我國社會主義市場經濟持續快速發展，依法治國的觀念深入人心，各類公司在經濟社會發展中發揮著越來越重要的作用。尤其是20世紀90年代資本市場開放以來，一批有競爭潛力的公司通過上市獲得大量融資，提升瞭市場競爭力，也帶來瞭客觀的經濟效益。但是同時我們也應該看到，資本市場的“遊戲規則”並不簡單，上市公司要想在激烈的市場競爭中取得長足發展，除瞭苦心經營、務實運作以外，還需要掌握資本市場的運作規則，瞭解公司上市的相關法律規定，如此纔能遠離糾紛和處罰，保護好既有的融資成果。為此，我們精心編輯齣版瞭這本《中華人民共和國上市公司法律法規全書（含相關規則）》。本書具有以下特點：
一、收錄全麵，編排閤理，查詢方便
收錄改革開放以來至2017年2月期間公布的現行有效的與上市公司及資本市場運作相關的重要法律、行政法規、司法解釋、部門規章、相關政策規定。內容包括上市發行（包括首次發行、再融資、上市保薦、發行與承銷等）、股權變動（包括並購重組、股權轉讓等）、信息披露（包括信息披露內容與格式準則、編報規則、規範問答等）、公司治理（包括治理準則、股東與股東大會、公司高管監管、股權激勵、企業內部控製等）、境外上市公司、法律責任等。分類細緻，內容全麵，覆蓋瞭上市公司在資本市場運作活動的方方麵麵。本書具有體係清晰、查詢方便的特點。
二、特設導讀、條旨，實用性強
全書各部分特設“導讀”欄目，對本部分核心內容進行解讀；對重點法律附加條旨，可指引讀者迅速找到自己需要的條文。
三、特色服務，動態增補
為保持本書與新法的同步更新，特結閤法律齣版社法規中心的資源優勢提供動態增補服務。讀者可隨時完整填寫書末的“讀者意見反饋錶”並寄迴齣版社（或填寫、拍照後傳至指定電子郵箱），即可獲得一次免費的法規增補服務（電子版），增補內容為本書下一年再版時新增加的法規文件，需待本書齣版一年後提供此項服務。同時讀者還可以優惠價選擇常年的全麵法規增補服務。
由於編者水平有限，還望讀者在使用過程中不吝賜教，提齣您的寶貴意見，以便本書繼續修訂完善。謝謝!
法律齣版社法規中心
2017年4月

《2017年中華人民共和國上市公司法律法規全書（含相關規則）》以外相關圖書簡介 本節旨在為讀者提供一係列與《2017年中華人民共和國上市公司法律法規全書（含相關規則）》在主題或時間跨度上有所側重或互補的專業法律書籍的詳細介紹。這些書籍的重點不在於收錄2017年某一特定時間點的全部法規匯編，而是聚焦於特定法律領域、特定曆史階段的法規演變、或者某一法律概念的深入解讀。 --- 一、 聚焦公司治理與信息披露的深度解析 1. 《中國證券市場公司治理結構前沿研究（2015-2020）》 內容側重： 本書並非法規條文的匯編，而是對2015年至2020年間，中國上市公司治理結構發生的重大理論變遷與實踐挑戰的深度學術分析。它著重探討瞭“三會一層”的有效性、獨立董事製度的實質化改革、以及股東權利保護機製的創新實踐。 主要章節概述： 第一部分：董事會有效性評估模型 – 引入瞭國際通行的董事會績效評估指標體係，並結閤中國特定國情進行瞭本土化修正，分析瞭國有控股上市公司與民營上市公司在治理結構決策效率上的差異。 第二部分：信息披露的“質量”而非“數量” – 深入剖析瞭強製性信息披露與自願性信息披露之間的邊界模糊問題。重點分析瞭重大風險提示的充分性、關聯交易的公允性披露標準，並引用瞭數個標誌性的司法判例，闡釋瞭信息披露違規的認定標準與法律後果。 第三部分：投資者集體訴訟製度的引入與影響 – 詳述瞭證券支持訴訟製度的試點運行情況、原告方資格認定、以及對中介機構（會計師事務所、律師事務所）的連帶責任追究機製的最新司法解釋解讀。本書對2017年前後新舊法規交替時期的法律適用衝突進行瞭詳盡的案例分析。 本書價值： 本書為上市公司高管、閤規官及專業律師提供瞭從“閤規操作”到“治理優化”的理論支撐，尤其適用於理解法規背後的監管意圖和未來改革方嚮。 --- 二、 資本市場特定業務的實務操作手冊 2. 《上市公司並購重組的閤規路徑與風險控製（2018-2022版）》 內容側重： 本書專注於中國上市公司進行資産重組、吸收閤並、藉殼上市等資本運作過程中，所需遵循的證監會、交易所及相關部委的具體操作細則和審核標準。它側重於業務流程的實操指南，而非基礎法律條文的羅列。 主要章節概述： 第一章：重組上市的“小額化”趨勢與監管應對 – 分析瞭在去産能、供給側改革背景下，監管機構對資産注入的産業導嚮，以及如何通過分步實施方案規避過度監管。 第二章：盈利預測補償機製的司法執行難點 – 詳細列舉瞭業績承諾方違約後的仲裁與訴訟流程，特彆是如何運用資産抵押、股權質押等擔保手段保障補償款的實現。本書提供瞭大量並購重組協議的範本條款對比。 第三章：反壟斷審查與特殊目的工具（SPV）的設立 – 聚焦於跨境並購中涉及的反壟斷申報要求，以及在境內外設立特殊目的實體（如VIE架構的重組替代方案）時的稅務籌劃與法律閤規要求。 本書價值： 對於長期從事投行、律所並購團隊的專業人士而言，本書是指導實際操作、應對審核問詢、規避交易陷阱的必備工具書。 --- 三、 監管執法與法律責任的追蹤與辨析 3. 《證券執法：從立案到處罰的全景解析與閤規防禦（2019年至今）》 內容側重： 本書聚焦於中國證監會及派齣機構在證券違法行為調查、信息取證、行政處罰決定及後續司法程序的執行細節。它不收錄基礎的《證券法》原文，而是分析瞭執法機構如何適用這些法律。 主要章節概述： 第一部分：現場檢查與數據閤規取證 – 詳細介紹瞭證監會執法人員的權力範圍、調取證據的閤法性要求，以及企業在麵對突擊檢查時應如何進行初步的閤規響應。 第二部分：內幕交易的認定與“異常交易行為畫像” – 通過對近年重大內幕交易案件的復盤，解析瞭監管部門如何通過大數據分析模型識彆可疑交易，並闡述瞭“知情不報”與“主動報告”在量刑上的區彆。 第三部分：信息係統安全與網絡安全閤規 – 探討瞭隨著金融科技發展，上市公司在數據安全、客戶信息保護方麵應承擔的額外法律責任，特彆是針對信息係統被非法入侵或數據泄露事件的報告義務與責任劃分。 本書價值： 本書為企業的內審部門、風控體係及外部律師提供瞭應對監管執法的實戰策略，強調瞭預防重於應對的原則。 --- 四、 特定法律領域的前沿發展研究 4. 《中國私募股權基金與上市公司對接的法律架構與退齣機製研究》 內容側重： 本書關注的是私募股權基金（PE/VC）投資於非上市公司，隨後通過IPO、並購等方式實現退齣的法律操作。它探討瞭監管層對“資金池”模式的界限劃定，以及私募股權在上市公司層麵作為重要股東的權利義務。 主要章節概述： 股權穿透與穿透監管視角下的基金結構 – 分析瞭監管機構如何識彆和規製層層嵌套的有限閤夥企業結構，確保最終齣資人的真實身份得以穿透審查。 對賭協議的司法實踐更新 – 重點分析瞭最高人民法院在近幾年對於“股權迴購承諾”等涉及私募投資的對賭條款效力的最新認定趨勢，區分瞭哪些條款在特定情形下可能被認定為無效。 S基金（Secondary Fund）的法律框架搭建 – 探討瞭私募股權份額轉讓的法律規範，包括轉讓限製、價格評估的公平性以及稅務處理的復雜性。 本書價值： 本書是 PE/VC 機構、目標企業和負責私募投資的律師事務所研究私募資金閤規運作、優化退齣策略的重要參考資料，它提供瞭對基礎法規的實踐性延伸解讀。

評分☆☆☆☆☆

【檢索便利，基礎紮實，但缺乏實操性指導】 作為一傢小型律師事務所的助理，日常工作中經常需要查閱與上市公司相關的法律法規，尤其是在處理一些並購、閤規以及訴訟案件時，對最新、最全的法規條文有著迫切的需求。因此，《2017中華人民共和國上市公司法律法規全書（含相關規則）》這樣的書籍，對於我來說，是工作中的“工具書”。 拿到這本書之後，我首先關注的是它的索引和目錄結構。不得不說，這本全書在編排上做得相當細緻，通過章節劃分和關鍵詞索引，我可以相對快速地找到自己需要的法律條文。例如，在處理一份涉及關聯交易的閤同審查時，我能夠迅速定位到《上市公司信息披露管理辦法》以及相關交易的監管規定，並能方便地比對不同條文之間的具體要求。這種檢索的便利性，極大地提高瞭我的工作效率，避免瞭在海量信息中大海撈針的尷尬。 書中收錄的法規條文本身也是相當權威和全麵的，涵蓋瞭《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等基礎性法律，以及圍繞上市公司監管的一係列行政法規、部門規章、甚至包括一些重要的規範性文件。這為我的工作提供瞭堅實的基礎，讓我能夠對相關法律要求有清晰的認知。 但同時，我也覺得這本書在“實操性”上還有很大的提升空間。雖然條文是完整準確的，但對於一些復雜的情境，例如如何在特定情況下解釋某條法規，或者某個法規在實際操作中可能會遇到的法律風險和規避方法，書中並沒有給齣明確的指導。比如，在股權激勵的核準程序方麵，雖然列齣瞭所有相關的規定，但如果能有一些關於審批流程、材料準備、以及常見審批問題的解答，將會對實際操作人員，尤其是初學者，提供極大的幫助。我希望這本書不僅僅是法規的堆砌，更能成為一本能夠指導我們如何“用好”這些法規的“行動指南”。

評分☆☆☆☆☆

【信息全麵，價值巨大，但期待配套的解讀和分析】 作為一個對中國經濟發展和資本市場運作充滿好奇心的非專業人士，我一直在努力通過各種渠道來瞭解與上市公司相關的法律法規。《2017中華人民共和國上市公司法律法規全書（含相關規則）》的齣現，對我來說，無疑是一個寶貴的資源。 這本書的價值在於其信息的全麵性和權威性。它匯集瞭2017年中國關於上市公司法律法規的幾乎所有重要內容，這讓我能夠在一個地方就瞭解到國傢在這方麵有哪些規定。從最基礎的公司法、證券法，到各種具體的監管指引和規範性文件，這本書為我提供瞭一個非常紮實的“知識底盤”。我能夠瞭解到，在2017年，國傢是如何規範上市公司行為，保護中小投資者權益，以及促進資本市場健康發展的。 我可以想象，對於那些在上市公司工作的人員，或者對中國資本市場有深入研究的學者來說，這本書的價值更是不可估量的。它提供瞭一個完整、準確、便捷的法律法規查詢平颱，能夠為他們的工作和研究提供堅實的支持。 但作為一個普通讀者，我也有自己的局限性。雖然我看到瞭大量的法律條文，但很多時候，對於這些條文的真正含義，以及它們在實際中是如何被理解和應用的，我感到有些睏惑。例如，對於一些條款，我可能不知道它背後是否存在一些特殊的考量，或者在實際操作中，有哪些比較常見的“灰色地帶”。因此，我非常希望這本書能夠在此基礎上，提供一些配套的解讀和分析。比如，可以邀請一些法律專傢或者行業資深人士，對重點法規進行深入淺齣的講解，分析其核心要義，並結閤一些通俗易懂的案例，來幫助我們這些非專業讀者更好地理解和吸收這些法律知識。這樣，這本書的價值將不僅僅體現在“收錄”上，更能體現在“解讀”和“啓發”上。

評分☆☆☆☆☆

【概念清晰，邏輯嚴謹，但缺少動態性解讀】 我是一名在金融行業工作的從業者，經常需要關注國傢對於資本市場的政策導嚮和法律法規的變化。《2017中華人民共和國上市公司法律法規全書（含相關規則）》這本書，為我提供瞭一個非常及時的信息源。 這本書最大的優點在於其內容的高度專業性和嚴謹性。它收錄的法律法規，都是經過官方發布和認可的，其概念的界定、條款的錶述都非常清晰，邏輯也非常嚴謹。這使得我在理解相關規定時，能夠站在一個非常準確和專業的角度。例如，書中關於“重大資産重組”的定義和披露要求，以及“募集資金使用”的各項規定，都給齣瞭非常明確的界定，避免瞭模糊不清的理解。 同時，這本書的體係性也非常強。它將2017年與上市公司相關的法律法規進行瞭係統性的梳理和歸類，從上位法到下位法，從基本法律到專項規則，形成瞭一個完整的法規體係。這對於我全麵瞭解當時整個資本市場的法律框架非常有幫助，能夠讓我看到不同法律法規之間的內在聯係和相互作用。 然而，我希望這本書能夠更加注重“動態性”的解讀。法律法規的齣颱往往與社會經濟發展和市場實踐緊密相關，並且會隨著時間和形勢的變化而不斷演進。雖然本書收錄的是2017年的法規，但對於這些法規在2017年一年內可能發生的任何變化、重要的司法判例、或者監管部門的最新解釋和指導意見，書中並沒有涉及。例如，某些法規在2017年是否受到瞭衝擊，或者是否有新的監管趨勢在悄然形成，如果書中能夠對此進行一些動態的跟蹤和分析，哪怕隻是簡要地提及，都會對理解法規的適用性和前瞻性提供重要的參考。

評分☆☆☆☆☆

【初次翻閱，驚喜連連，但期待更深度的剖析】 作為一名長期關注中國資本市場動態的普通讀者，我一直渴望擁有一本全麵梳理2017年上市公司法律法規的書籍，能夠係統地瞭解當時的市場環境和監管導嚮。當看到《2017中華人民共和國上市公司法律法規全書（含相關規則）》的標題時，我內心是充滿期待的。拿到書後，我迫不及待地翻閱起來。書的裝幀厚實，內容排版清晰，索引也做得相當用心，這對於一本厚重的法律法規匯編來說，無疑是加分項。 初步瀏覽後，我發現書中確實收錄瞭大量與2017年上市公司相關的法律、行政法規、部門規章、以及一些重要的司法解釋和規範性文件。從公司法、證券法這些基礎性的法律，到新修訂的《上市公司監管指引》係列，再到一些與信息披露、內幕交易、股權激勵等具體操作息息相關的規定，幾乎涵蓋瞭上市公司日常運作中可能涉及到的方方麵麵。對於我這樣的讀者而言，這無疑提供瞭一個非常便捷的查詢和學習平颱，尤其是在某些具體規定的細節上，能夠得到直觀的呈現。 然而，在初步的興奮之餘，我也不禁産生瞭一些更深層次的思考。雖然書中匯集瞭大量的條文，但對於這些法規的齣颱背景、演變過程、以及在實際執行中可能遇到的難點和爭議，似乎涉及不多。例如，對於一些新規的解讀，書中多以原文呈現，較少有權威專傢或實務界人士的深入分析和案例說明。這就好比給我一本食譜，我看到瞭各種食材和烹飪步驟，但如果能有一些大廚的烹飪心得、不同食材的搭配建議、或者常見失誤的規避技巧，那麼這本書的實用價值和學習深度將會得到極大的提升。我個人非常希望能看到一些章節，能夠對2017年齣颱的重要法規進行重點解讀，分析其對上市公司治理、投資者權益保護等方麵帶來的具體影響，甚至可以收錄一些典型的案例，通過實踐來印證法規的效用。

評分☆☆☆☆☆

【內容詳盡，體係完整，但建議增加案例分析】 我是一名正在準備CPA考試的學員，對於資本市場和公司法部分的內容一直比較頭疼，尤其是上市公司相關的法律法規，數量繁多且更新換代較快。在備考過程中，我一直在尋找一本能夠係統梳理這些知識的資料。《2017中華人民共和國上市公司法律法規全書（含相關規則）》對我來說，是一個非常重要的參考。 這本書的內容之詳盡，確實令我印象深刻。它幾乎收錄瞭2017年與上市公司相關的絕大多數重要法律法規，從宏觀的法律框架，到微觀的監管細則，都做瞭比較全麵的呈現。這對於我建立一個完整的知識體係非常有幫助。我可以清晰地瞭解到，在2017年，中國對上市公司的監管，從公司治理、信息披露、內部控製，到股東權利保護、再融資、並購重組等各個方麵，都有哪些具體的法律規定。這種體係化的呈現，讓我不再感到零散和迷茫，能夠更係統地掌握知識點。 我特彆喜歡書中對相關規則的收錄，這些規則往往比法律本身更具操作性和指導性，能夠幫助我理解法律在實踐中的具體落地方式。例如，在學習信息披露規定時，除瞭《證券法》，書中還收錄瞭《上市公司信息披露管理辦法》以及相關的問答和指引，這讓我能更清楚地知道，在實際中，什麼信息需要披露，如何披露，以及披露的格式要求。 然而，作為一名備考學員，我深知理論知識與實際應用之間的差距。雖然本書提供瞭紮實的理論基礎，但如果能增加一些典型的案例分析，那就更加完美瞭。比如，對於一些涉及內幕交易、操縱市場的法規，如果能附上一些真實的案例，並分析這些案例是如何適用相關法規進行處罰的，或者在監管實踐中，針對某些條款存在哪些不同的理解和適用情況，這樣可以幫助我們更深刻地理解法規的含義，以及如何在考試中運用這些知識。理論要結閤實踐，纔更有生命力。

評分☆☆☆☆☆

非常優秀的東西，太棒瞭

評分☆☆☆☆☆

東西非常實用，好評好評。

評分☆☆☆☆☆

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評分☆☆☆☆☆

不錯啊這個還中，經濟實惠效果良好

評分☆☆☆☆☆

非常好的書，特彆是這次做活動優惠幅度大，京東配送的服務一如既往的好，點贊京東。

評分☆☆☆☆☆

很有參考價值，值得擁有

評分☆☆☆☆☆

內容詳細，好書

評分☆☆☆☆☆

厚厚的一大本，比想象的內容要多很多，值得去看，學習，

評分☆☆☆☆☆

實用