私募基金法律閤規風險管理 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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秦子甲 著

圖書標籤:

• 私募
• 基金
• 法律
• 閤規
• 風險管理
• 投資
• 金融
• 法律法規
• 內控
• 監管

齣版社： 法律齣版社

ISBN：9787519707217

版次：1

商品編碼：12182774

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2017-04-01

用紙：輕型紙

頁數：378

字數：320000

編輯推薦

本書全麵論述私募基金法律閤規風險管理，以私募基金管理人內部法律閤規人員為視角進行論述和分析。
◆ 建立主動風險防範的第yi道防綫
◆ 防範因違規導緻的經濟損失
◆ 助力塑造基金管理人良好聲譽形象
◆ 拓展權利邊界創造價值

內容簡介

本書以內部法務人員的視角，建構瞭私募基金法律閤規風險管理的框架，覆蓋法律風險與閤規風險、私募證券基金和私募股權基金，包括基金募集、運作以及專項工作等各方麵，闡釋瞭法律閤規風險管理的方法論，厘清瞭不同人員的法律責任。全書對現有私募法律法規進行瞭解釋論上的梳理和解讀，提供瞭一定數量的實務案例，具有實務參考性；同時，也對特定事項進行瞭立法論上的探討，增加瞭學術趣旨。

作者簡介

秦子甲，本科及研究生畢業於清華大學法學院，碩士階段師從中國商法學泰鬥、清華大學法學院首任院長王保樹教授，同時在北京大學取得經濟學雙學士學位；具有國傢法律職業資格、注冊會計師（非執業會員）資格、基金業、證券業、期貨業等從業人員資格；曾供職於境內大型證券公司閤規部、律師事務所投資銀行部、中國證券金融公司，目前供職於一傢領先的私募基金管理機構，任閤規風控負責人，具有全方位的資本市場法律實務經驗和開闊的視野。
發錶學術論文：
《證券交易法律製度完善研究》，載《證券法苑》（第十捲），法律齣版社2014年版（作為清華大學課題組核心成員）。
《我國融資融券及轉融通保證金的法理基礎與創新使用》，載《證券市場導報》2014年2月。
《上市公司股票期權激勵下的治理控製機製完善》，載王保樹主編：《商事法論集》（第16捲），法律齣版社2009年版。

精彩書評

本書作者長期在證券類機構從事資本市場相關法律閤規工作，其在券商閤規部門、律師事務所、證監會會管單位以及私募基金管理人的豐富履曆，使其能更宏觀、更體係化地對法律閤規風險予以審視，提齣應對之道。
——中國證券金融股份有限公司 原副總經理　徐風雷
閤規是私募基金的生命綫，一定要非常重視閤規。本書對此進行瞭初步的總結梳理，可以供行業同仁參考。
——景林資産 董事長　蔣錦誌
凡事預則立，不預則廢。隨著我國私募基金的蓬勃發展，法律風險的纍積也相伴而生。積極采取防範措施，未雨綢繆，尤為必要。當監管機構的稽查人員找上門，纔想到閤規，匆忙請律師，往往就陷入被動，甚至難以挽迴。
這是一本關於私募基金法律風險防範的好書，邏輯性和實務性非常強，值得一讀。我相信本書的齣版，將為關注私募基金健康發展的朋友提供一些有益的參考。
——金杜律師事務所 閤夥人　張保生
作為非訴律師，需要經常和企業或金融機構的內部法務人員打交道，瞭解他們控製法律閤規風險的視角和方法，很有必要。本書在這方麵對很多操作實務細節做瞭較深入的研究和總結。在資本市場法律法規不斷健全和細化的今天，本書的探索和經驗分享對律師嚮客戶提供更高水準、更全麵的法律服務是十分有價值的。
——君閤律師事務所 閤夥人　王誌雄

目錄

第一章背景
1.1發展的時代
1.2私募的崛起
1.3閤規的意義
1.4本書的特點
第二章框架
2.1概念
2.2理念
2.3體係
2.4方法
2.5責任
第三章募集
3.1流程
3.1.1直銷
3.1.2代銷
3.1.3互聯網銷售的特彆問題
3.2閤同
3.2.1私募證券投資基金閤同
3.2.2投資顧問閤同
3.2.3代銷閤同
3.2.4私募股權投資基金閤同（有限閤夥協議）及認購協議
第四章運作Ⅰ
4.1信息披露
4.1.1信息披露的內容
4.1.2信息披露的管理
4.2利益衝突防範
4.2.1員工證券投資
4.2.2不同基金間的公平交易
4.2.3敏感信息的隔離
4.2.4贈與捐獻控製
4.2.5關聯交易
第五章運作Ⅱ
5.1投研
5.1.1研究與內幕信息
5.1.2投決
5.2交易
5.2.1禁止市場操縱
5.2.2鼓勵集中交易
5.2.3關於股指期貨交易
5.2.4對交易員的管理
5.3運營
5.3.1托管
5.3.2行政服務（外包）總論
5.3.3估值核算
5.3.4份額登記
第六章運作Ⅲ
6.1盡職調查
6.1.1法務調查
6.1.2報告審核
6.2談判與閤同
6.2.1商務談判
6.2.2投資閤同的審查
6.3投資管理
6.3.1投決流程
6.3.2閤同模闆管理
6.3.3投後管理
第七章專項
7.1監管溝通
7.2製度建設
7.3閤同審核
7.4資質監測
7.4.1私募基金管理人登記
7.4.2私募基金備案
7.4.3私募基金從業人員的從業資格
7.4.4私募基金管理人其他業務資質
7.5爭議解決
7.6公共關係
7.7信息安全
7.8檔案管理
7.9其他事務
第八章展望
8.1關於私募基金的監管
8.2餘論：法治的細節
參考文獻
附錄私募基金主要法律法規及規則
後記貢獻我的綿薄之力
外一篇最真切的懷念——追憶恩師王保樹教授

精彩書摘

　　《私募基金法律閤規風險管理》：
　　2.房産
　　應核查目標公司實際占用的房産，核查所有《房屋所有權證》，瞭解是否有承租的房産或齣租給他人使用的房産。
　　對於享有房屋所有權的房産，應關注其取得的閤法性，核查劃撥文件、相關批復文件、買賣閤同、付款憑證；投資入股的房産，應核查評估報告及驗資報告（如有）。此外，同樣應關注該等房産上是否存在他項權利，如抵押權等，核查相關的閤同（抵押閤同）和他項權利證書。
　　對於承租或齣租的房産，應核查租賃閤同、承租房屋的所有權證復印件、房屋租賃備案登記證（如有）。對於一些輕資産的目標公司，其日常辦公經營往往使用承租的房産。對此，應關注租賃的期限和可持續性（如是否簽訂瞭一個較長期限的承租閤同等）、所承租房産在市場上的可替代性，判斷房産租賃事項對公司日常經營的影響。對於目標公司占有或承租的房産沒有《房屋所有權證》的情形，應瞭解背後的原因並判斷其中可能存在的法律風險。
　　……

前言/序言

序一
隨著我國社會經濟的發展、居民財富的增長以及經濟結構的轉型，我國資産管理行業近年來取得瞭長足的發展，已經成為直接融資的重要渠道、社會財富管理的重要工具以及服務經濟轉型的重要力量。在這其中，私募基金的增速尤為顯著。2014年2月，中國證券投資基金業協會根據法律授權，正式開展瞭私募基金管理人登記和私募基金備案。截至2016年年末，在協會登記的私募基金管理人已達17,433傢，備案私募基金46,505隻，認繳資産規模10.24萬億元，實繳資産規模7.89萬億元，私募基金從業人員27.20萬人，資産管理規模超百億元的私募基金管理機構133傢，成為我國資本市場不可忽視的組成部分。
《證券投資基金法》的頒布確立瞭私募基金行業的法律地位，此後一係列法規和自律規則明晰瞭私募基金行業市場化、法製化和國際化的發展路徑，夯實瞭對不同類彆私募基金的差異化行業自律和監管的製度安排，私募基金健康發展的製度體係、從業標準和生態環境持續完善。私募基金的“登場”，意味著多層次資本市場主體進一步湧現，是多層次資本市場建設的深化，標誌著金融專業化分工鏈條不斷完善，經濟和社會發展的金融服務領域不斷拓展，可供投資者選擇的多層次投資管理工具逐步形成。創業投資基金積極參與、分享瞭中國經濟的高速增長，打通瞭創新成果産業化、市場化、規模化的鏈條；私募股權基金，特彆是並購基金，以市場力量提升企業公司治理水平，提升瞭資源整閤效率；私募證券基金市場化的利益約束和激勵機製，吸引瞭越來越多的專業人士投身其中。
時代不會辜負有誌有為、順勢而行的“弄潮兒”。四季更替、潮起潮落；不忘初心、方得始終。資産管理的本質是“受托理財”，委托人基於信任而將財産的管理權和處置權在契約期內完全交付給受托人。相應地，受托人須將自身利益置於委托人利益之下，為委托人最大利益行事，這就是受托人義務（fiduciary duty）。忠實履行受托人義務是資産管理行業存在的基礎，勤勉盡責、誠實守信、專業規範是行業發展的生命綫。私募基金管理人的核心競爭力不僅體現為業績錶現，更體現為誠信守規意識、閤規風控能力。現實中，一些私募從業者法律意識淡薄，閤規意識缺乏，違法違規經營運作，損害瞭投資者的利益，受到法律和監管的懲治或處罰，失信於社會，也毀瞭自身未來職業發展的路途。
保護投資者利益是私募監管，乃至資本市場監管的第一要義。投資者纔是資本市場的發起者、參與者和利益最終的歸宿者。美國矽榖的經驗顯示，隻有確保投資者利益永遠優先，所有投資者知悉全部風險並且受到公平對待，他們纔能放心地提供資金，私募基金的運營纔能有源頭活水，並導引嚮經濟發展的滾滾洪流。私募基金管理人及其從業者，隻有以投資者利益為準繩，以忠實履行受托人義務為核心，嚴格守法、誠信閤規，纔能贏得越來越多投資者的信任和信心。尤其要強調的是，私募基金因其基本行業定位，將更多麵對社會高淨值財富人士，他們對於聲譽、閤規、法治、信任以及在此背後的財富、自由以及物質文化和精神文化的傳承，有著更深刻的認識和更長久的視野。有誌有為的私募基金管理人，應以此為觀照和對標；閤規，應當是私募基金自身發展的內生需求。
中國證券投資基金業協會自成立以來，高度重視私募基金行業的自律管理和製度建設，積極推動基金管理人發揮買方優勢、踐行社會責任，提升金融服務實體經濟效率，增強閤法閤規意識，守住風險防範底綫。近日，欣悉上海景林資産的閤規風控負責人秦子甲先生總結其實務工作經驗，以內部法務人員的視角，初步構建瞭私募基金管理人法律閤規風險管理框架，寫成本書，邀我作序，我為之感到高興，也對秦子甲先生能積極參與行業建設予以肯定。本書是係統論述私募基金如何做好法律閤規風險管理的第一本書，是一次極為有益的嘗試。作者對證監會及基金業協會頒布的私募基金有關法規、自律規則進行瞭結閤實務的梳理和解讀，其中穿插瞭案例和作者對一些問題的思考，相信對私募基金行業的從業者做好自身的閤規管理工作會有參考和啓發，也可以推進全行業對此的深入交流與探討，我在此對本書予以推薦。
是為序。
中國證券投資基金業協會會長
洪磊
2017年3月15日

好的，這裏為您提供一本圖書的詳細簡介，該書主題為《企業閤規管理體係構建與實踐：從理論到落地》。 --- 企業閤規管理體係構建與實踐：從理論到落地 作者： 知名法務專傢 聯閤 資深風險管理顧問 齣版社： [此處填寫一傢權威的、專注於商業管理或法律實務的齣版社名稱] 字數： 約 45 萬字 定價： 人民幣 188.00 元 內容簡介： 在全球化競爭加劇、監管環境日益嚴苛的今天，“閤規”已不再是企業運營的成本中心，而是其可持續發展與核心競爭力的重要基石。《企業閤規管理體係構建與實踐：從理論到落地》，正是基於這一時代背景，為企業中高層管理者、法務、風控及內審部門提供的一套係統化、可操作性極強的閤規管理藍圖。 本書深刻剖析瞭當前國內外企業麵臨的閤規挑戰，例如反腐敗（FCPA/UK Bribery Act）、數據安全與隱私保護（GDPR/PCL）、反壟斷、環保閤規、勞動者權益保護等前沿領域。它並非停留在抽象的法律條文羅列，而是聚焦於如何將這些復雜的外部要求，高效、務實地融入到企業的日常經營管理流程之中，實現“知行閤一”。 全書結構嚴謹，內容涵蓋企業閤規體係建設的“為什麼做”、“做什麼”和“怎麼做”三大核心模塊，共分為十二章，層層遞進，邏輯清晰。 第一部分：閤規新格局與戰略定位（理論基石） 本部分首先為讀者勾勒齣全球治理環境的演變趨勢，解析瞭各國執法機構對企業違規行為的監管力度和處罰機製。重點闡述瞭“閤規即戰略”的核心理念，強調閤規管理體係（CMS）的戰略價值，包括其對企業品牌聲譽、融資能力及市場準入的影響。本章還詳細介紹瞭國際主流的閤規標準框架（如ISO 37301），為後續體係搭建提供瞭國際對標基準。 第二部分：閤規風險識彆與評估（診斷核心） 構建閤規體係的第一步是“知己”。本部分是全書實踐操作的重中之重。作者團隊結閤多年實戰經驗，詳細拆解瞭“自上而下”（Tone from the Top）和“自下而上”（Bottom-Up）相結閤的風險評估方法。 風險地圖繪製： 如何根據企業所處行業、地域特點和業務模式，係統識彆齣高風險領域（如銷售渠道、供應鏈、知識産權、財務報告等）。 量化評估模型： 提供瞭矩陣式、多維度（如發生頻率、潛在影響）的風險量化工具和評分機製，幫助企業區分一般風險與重大風險。 穿透式審查： 尤其針對供應鏈和第三方經銷商，提供瞭如何進行盡職調查（Due Diligence）和持續監控的實操手冊，確保閤規責任不因外包而轉移。 第三部分：閤規控製與流程嵌入（體係落地） 這是本書最具價值的部分，它解決瞭“閤規如何落地”的難題。作者將閤規要求拆解為可執行的控製點，並教導管理者如何將其嵌入到現有的企業流程中，而非另起爐竈。 製度體係設計： 詳細解析瞭《閤規手冊》、《行為準則》以及各項具體業務流程SOP（標準作業程序）的撰寫要點與注意事項。 關鍵流程的“閤規化”改造： 針對采購、銷售、市場營銷、財務結算等高風險環節，提供瞭具體的流程優化建議，例如如何設計審批權限、閤同要素的強製性閤規條款等。 技術賦能（RegTech應用）： 探討瞭如何利用信息化手段，例如利用AI進行閤同審查、利用大數據分析異常交易，將閤規工作從勞動密集型轉變為技術驅動型。 第四部分：內部監督、調查與持續改進（長效機製） 閤規管理不是一次性項目，而是一個持續改進的閉環。本部分聚焦於如何確保體係的有效運行和應對突發事件。 內審與監測機製： 闡述瞭如何設計有效的常態化閤規監測計劃，以及如何將閤規指標納入部門和個人的績效考核體係。 舉報與調查程序： 提供瞭建立安全、保密、可信的內部舉報機製的步驟，並教授瞭如何規範、專業地開展內部閤規調查，確保證據鏈的完整性和閤法性，為後續可能齣現的外部監管問詢做好準備。 危機管理與聲譽修復： 針對發生違規事件後的應急響應流程、與監管機構的溝通策略，提供瞭詳盡的實戰指南。 特彆增設：專業領域深度解析 本書的後半部分，專門為不同類型的企業設置瞭專業化章節，深度剖析特定風險領域： 1. 反商業賄賂與利益衝突管理： 針對灰色地帶的敏感交易提供明確的紅綫指引。 2. 數據閤規與網絡安全治理： 結閤中國最新的《數據安全法》和《個人信息保護法》，講解企業應如何構建數據分類分級保護體係。 3. 反壟斷與公平競爭實務： 聚焦於企業在市場支配地位、橫嚮和縱嚮限製行為中的閤規要點。 本書特色： 1. 實戰導嚮，工具箱式呈現： 隨書附贈可下載的“閤規風險評估模闆”、“盡職調查清單”、“調查取證記錄錶”等實用工具包。 2. 案例教學，警示深刻： 詳細分析瞭近年來國內外具有代錶性的重大閤規處罰案例，並剖析瞭企業在這些案例中失敗的原因及其可藉鑒的教訓。 3. 跨職能視野： 內容設計兼顧法務的嚴謹性、財務的準確性、IT的係統性以及高管的戰略性需求，確保閤規管理能夠真正融入業務血脈。 目標讀者： 企業董事長、CEO及董事會成員 首席法務官（CLO）、總法律顧問 首席閤規官（CCO）、閤規部門負責人 風險管理、內部審計、人力資源及采購部門的中高層管理者 緻力於提升企業治理水平的專業人士 閱讀本書，企業將能係統性地建立起一套“有牙齒”的閤規體係，有效抵禦外部監管風險，為企業的長期穩健運營保駕護航。

評分☆☆☆☆☆

我最近在研究“金融科技（FinTech）的閤規挑戰與創新路徑”這一領域，感覺現有的資料大多停留在概念層麵，缺乏對具體閤規風險的係統梳理和應對策略。我特彆希望能找到一本能夠深入剖析金融科技在支付、藉貸、資産管理、區塊鏈等不同細分領域麵臨的獨特閤規問題，比如數據隱私保護、反洗錢、消費者權益保障、技術安全等。同時，我也希望這本書能提供關於如何平衡創新與閤規的實踐性建議，探討如何在監管框架內實現可持續的創新發展。理想的書籍應該能夠解釋當前主要的金融科技監管政策和趨勢，並為金融科技公司在産品設計、技術應用、運營模式等方麵提供可行的閤規指導。如果書中還能包含一些關於新興技術（如人工智能、大數據）在金融閤規中的應用，以及跨國金融科技監管的比較分析，那就更具參考價值瞭。我期待這本書能成為一本為金融科技從業者和監管者提供深度洞察的專業讀物。

評分☆☆☆☆☆

我對“國際投資並購中的盡職調查與風險控製”這一主題非常感興趣，尤其是希望找到一本能提供詳細實操指南的書籍。在進行海外投資並購時，盡職調查無疑是規避風險的關鍵環節，但如何在復雜的跨國環境中，係統性地識彆、評估和管理潛在風險，卻是一門高深的學問。我期待這本書能夠詳細闡述盡職調查的各個方麵，包括但不限於法律盡職調查（如公司架構、閤同、知識産權、訴訟、閤規性）、財務盡職調查（如盈利能力、現金流、資産負債）、運營盡職調查（如業務模式、管理團隊、市場地位）以及人力資源盡職調查等。更重要的是，我希望書中能提供關於如何根據不同國傢和地區的法律法規、商業習慣及文化背景，調整盡職調查的重點和方法。此外，對於盡職調查中發現的風險，本書應能給齣具體的風險控製和管理建議，例如如何通過閤同條款進行風險轉移、如何通過並購交易結構來優化風險、以及在交易完成後如何進行有效的整閤和風險監控。

評分☆☆☆☆☆

我一直對“企業數據安全與隱私保護的閤規性建設”這一課題有著濃厚的興趣，並希望找到一本真正具有指導意義的書籍。在數字化浪潮席捲全球的今天，企業收集、存儲、處理和使用海量數據已是常態，但隨之而來的數據安全風險和隱私泄露問題也日益嚴峻。我期待這本書能深入淺齣地講解當前主流的數據安全與隱私保護法律法規，例如GDPR、CCPA等國際性法規，以及中國國內的相關法律（如《網絡安全法》、《數據安全法》、《個人信息保護法》）的具體要求。更重要的是，我希望本書能提供一套切實可行的閤規性建設框架，包括如何製定完善的數據安全策略和隱私政策，如何構建有效的數據訪問控製和加密體係，如何應對數據泄露事件，以及如何進行常態化的閤規審計和風險評估。書中若能結閤實際案例，分析不同行業（如電商、醫療、金融）在數據安全與隱私保護方麵遇到的典型問題和解決方案，那就更具參考價值瞭。

評分☆☆☆☆☆

這本書我一直很想找一本深入探討“公司治理中的信息披露與內幕交易防範”方麵的實操性指南。市麵上充斥著大量關於法律法規的條文解釋，但真正能從公司實際運作層麵，細緻剖析信息披露流程、內部控製建設，以及如何有效識彆和應對內幕交易風險的書籍卻少之又少。我希望這本書能提供一套係統性的方法論，例如，如何建立一套既符閤監管要求又切實可行的信息披露製度，如何設計有效的內控機製來防止信息泄露，以及在麵對潛在的內幕交易風險時，公司應該采取哪些實質性的預防和應對措施。更重要的是，我期待書中能有豐富的案例分析，最好是涵蓋不同行業、不同規模的公司，通過真實案例來印證理論的有效性，並從中吸取經驗教訓。如果書中還能涉及信息披露的重大事項判定標準、停復牌的時機選擇、以及與投資者溝通的技巧等方麵的內容，那就更能滿足我對於“公司治理中的信息披露與內幕交易防範”這一復雜議題的深入學習需求瞭。

評分☆☆☆☆☆

我一直在尋找一本能夠係統梳理“虛擬資産（加密貨幣）的法律監管與風險防範”的書籍。目前，虛擬資産市場發展迅速，但其法律地位、監管框架以及相關的風險卻依然模糊不清，給投資者和相關機構帶來瞭巨大的不確定性。我希望這本書能夠清晰地界定虛擬資産的法律屬性，並詳細分析不同國傢和地區針對虛擬資産的監管政策、法律框架和實踐案例。重點關注的內容應該包括：如何界定證券型代幣和功能型代幣，以及它們各自適用的法律法規；虛擬資産交易所、錢包服務提供商、以及其他相關服務機構的閤規要求，如KYC/AML（瞭解你的客戶/反洗錢）規定；以及虛擬資産交易中的風險，如市場操縱、欺詐、黑客攻擊、技術故障等，並提供相應的防範措施。如果書中還能探討虛擬資産的稅收問題、跨境監管閤作，以及未來虛擬資産監管的發展趨勢，那麼它將極大地滿足我對於這一前沿領域的學習需求。

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書不錯

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質量不錯

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寫得還是比較專業的，既有理論，又有實踐，點贊。