2018华图教育·证券业从业人员一般从业资格考试专用教材：金融市场基础知识历年真题及全真密押试卷 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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华图证券业从业资格考试研究中心 著

图书标签:

• 证券从业资格考试
• 金融市场基础知识
• 华图教育
• 真题
• 模拟题
• 教材
• 2018年
• 考研
• 金融
• 职业资格证

出版社： 中国社会科学出版社

ISBN：9787520319003

版次：1

商品编码：12308239

包装：平装

开本：8开

出版时间：2018-01-01

用纸：胶版纸

编辑推荐

　　根据证券业协会的通知，证券从业资格考试自2015年7月起实施改革，考试科目由原来的5科改为2科，即《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。针对这一变化，华图力邀专家、学者根据大纲编写了证券业从业人员一般从业资格考试专用教材系列丛书。本套图书严格依据考试改革方案，新科目、新大纲、新教材，完全适用于2018年证券从业资格考试。本套丛书主要包括考点精讲、知识点拨、历年考题详解等内容，为了帮助考生更好的掌握核心考点，本套图书根据改革后的考试题型，以单选题、组合型选择题分类，方便考生通过大量刷题巩固相应知识，助考生备战证券从业资格考试。

内容简介

　　自2015年7月，证券业从业人员一般从业资格考试的考试科目调整为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目，考试日期由证券业协会每年确定，全部实行网上报名，并采用无纸化考试的考核方式。针对这一特点，华图证券业从业资格考试研究中心编写了这套《证券业从业人员一般从业资格考试专用教材》系列丛书，帮助考生提高复习效率。本套丛书严格紧密结合考试大纲编写而成。本套丛书注重考生基本技能及知识的掌握，以强化应试能力的培养为目标，为考生备战证券从业资格考试奠定基础。

作者简介

　　华图证券业从业资格考试研究中心致力于证券业从业资格考试的研究，出版发行符合考生需求的教辅图书。其编著的证券业从业人员一般从业资格考试专用教材系列的考试辅导用书，为考生提供备考、练习及自测的全方位服务，在全国各地引起了强烈反响，得到了考生的一致认可和推荐。

目录

《金融市场基础知识》考题汇编（一）（1）
《金融市场基础知识》考题汇编（二）（6）
《金融市场基础知识》考题汇编（三）（11）
《金融市场基础知识》考题汇编（四）（16）
《金融市场基础知识》密押试卷（一）（21）
《金融市场基础知识》密押试卷（二）（26）
参考答案及解析（31）
《金融市场基础知识》考题汇编（一）（31）
《金融市场基础知识》考题汇编（二）（33）
《金融市场基础知识》考题汇编（三）（36）
《金融市场基础知识》考题汇编（四）（38）
《金融市场基础知识》密押试卷（一）（41）
《金融市场基础知识》密押试卷（二）（44）

精彩书摘

　　《金融市场基础知识》考题汇编（一）
　　一、选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）
　　1.基金管理人与托管人之间的关系是（）。
　　A.委托与受托的关系
　　B.相互制衡的关系
　　C.监督与被监督的关系
　　D.管理与被管理的关系
　　2.（）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。
　　A.参与优先股
　　B.可赎回优先股
　　C.非参与优先股
　　D.不可转换优先股
　　3.以下不属于利率衍生工具的是（）。
　　A.远期利率协议
　　B.利率期货
　　C.利率期权
　　D.信用互换
　　4.涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。
　　A.全国人民代表大会
　　B.国务院
　　C.中国证券业协会
　　D.证券监管部门
　　5.对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是（）。
　　A.集合竞价
　　B.协商议价
　　C.连续竞价
　　D.公开竞价
　　6.下列关于深证成分股指数说法正确的是（）。
　　A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股
　　B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股
　　C.以成分股的发行量为权数
　　D.以成分股成交量为权数
　　7.“金边债券”是指（）。
　　A.政府债券
　　B.公司债券
　　C.金融债券
　　D.实物债券
　　8.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（）。
　　A.增发股票
　　B.股份回购
　　C.股票分割
　　D.股票合并
　　9.下列关于洗钱的说法中，不正确的是（）。
　　A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域
　　B.金融机构是洗钱的渠道
　　C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为
　　D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护
　　10.公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币（）亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
　　A.20%2
　　B.25%4
　　C.30%4
　　D.35%5
　　……

前言/序言

　　2015年7月，中国证券业协会对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革。“证券业从业资格考试”更名为“证券业从业人员一般从业资格考试”，考试科目及大纲也随之进行了调整。改革后考试科目为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。中国证券业协会每年举行多次考试，以选拔优秀的证券业从业人员。各科考试时间为120分钟，考试题量为100题，考试题型为选择题和组合型选择题。
　　针对这一改革，华图教育特邀专家、学者共同编写了本套证券业从业人员一般从业资格考试专用教材——《金融市场基础知识历年真题及全真密押试卷》和《证券市场基本法律法规历年真题及全真密押试卷》，帮助考生提高学习效率，顺利通过考试。
　　本套丛书的特色：
　　一、体系构建完整，考点测查全面
　　本套丛书紧密结合考试科目和大纲，涵盖所有考点，各考点相关题目分布均匀，解析准确详细，能够帮助考生及时了解考试动态，掌握重点，科学备考。
　　二、专家深度解析，探寻考试要点
　　本套丛书中所有试题的答案和解析均按照考试指定教材和大纲进行编写，答案准确严密，解析透彻、全面，能够帮助考生拓展知识面，达到举一反三、触类旁通的效果。
　　三、试题题量充足，难易程度适中
　　针对证券业从业人员一般从业资格考试考查范围，本套丛书收录海量试题，每套试卷按照考试的题型题量设计，严格控制试题难度，侧重考查考生对知识点的理解记忆，以节省考生的宝贵时间，真正达到事半功倍的效果。
　　书中若存在疏漏之处，欢迎广大考生批评指正。
　　编委会

《金融市场基础知识：高效备考与深度理解》 本书特色： 本套辅导材料，专为渴望在竞争激烈的证券业从业资格考试中脱颖而出的考生量身打造。我们深知金融市场基础知识的广博与重要性，它不仅是通往从业资格的敲门砖，更是未来金融职业生涯的坚实地基。因此，本书摒弃了对历年真题的简单堆砌和全真模拟的套路化训练，专注于构建扎实、系统、深入的知识框架，并辅以高阶思维训练，确保考生不仅能“会做题”，更能“理解题背后的原理”。 目标读者： 首次接触证券从业资格考试的金融小白。 基础知识薄弱，需要系统梳理和巩固的考生。 渴望突破现有分数瓶颈，追求高分上岸的进阶学习者。 希望将理论知识应用于实际金融市场分析的未来从业人员。 内容结构与深度解析： 本书内容设计紧密围绕金融市场基础知识的考试大纲，但我们采取“原理先行，应用驱动”的编写思路，对知识点进行了深层次的结构化重组。全书分为五大模块，层层递进，确保学习的逻辑性和连贯性。 第一篇：金融市场体系的宏观构建与运行机制 (Market Architecture & Operation) 本篇聚焦于金融市场的宏观布局。我们不会简单罗列市场种类，而是深入剖析市场分层理论、功能定位与相互关系。 1. 金融市场的基础理论： 详细阐述资金的时间价值、风险与收益的权衡原理，以及信息不对称对市场效率的影响。引入有效市场假说（EMH）的三个层次及其在我国金融市场中的现实检验。 2. 货币市场与资本市场（细分与对比）： 侧重于拆解短期融资工具的结构（如银行间同业拆借、短期国债的发行机制），并重点分析资本市场的核心功能——资源配置。 3. 衍生品市场的功能与风险隔离： 相比于介绍性描述，我们更侧重于期货、期权等衍生工具在风险对冲、套利和价格发现中的具体作用机制，并讲解如何运用这些工具进行基础的风险敞口管理。 第二篇：金融工具的内在价值与定价逻辑 (Valuation & Pricing) 本篇是考试的绝对核心区域，要求考生掌握工具的“计算”和“理解”。我们避免使用过于复杂的数学公式推导，转而侧重于概念模型的建立。 1. 固定收益证券（债券）的精髓： 深入讲解久期（Duration）和凸性（Convexity）的实际意义，它们如何指导投资者管理利率风险。探讨不同债券（如可转换债券、附认股权证债券）的混合特性和估值差异。 2. 权益类证券（股票）的估值哲学： 系统梳理现金流折现模型（DDM、FCFF/FCFE）的假设前提、适用场景及其内在局限性。对于市盈率、市净率等相对估值指标，我们提供不同行业、不同经济周期下的参考区间和修正方法。 3. 金融衍生工具的套利边界： 重点剖析无套利定价原理在远期、期货定价中的应用，解释交割机制如何影响合约价格的回归。 第三篇：金融机构与监管框架的实践对焦 (Institutions & Regulation in Practice) 本篇将理论与现实监管要求紧密结合，为考生提供一个合规的视角。 1. 各类金融机构的风险特征： 不仅介绍商业银行、投资银行、基金公司的职能，更细致分析它们在资产负债管理、期限错配过程中面临的特有风险，以及如何通过监管指标（如资本充足率）来约束这些风险。 2. 现代金融监管的演进与核心原则： 系统介绍巴塞尔协议（I、II、III）的核心理念，特别是风险加权资产的计算逻辑。重点阐述“宏观审慎管理”与“微观审慎管理”的区别与联系。 3. 从业人员的职业道德与合规红线： 详细解析内幕交易、市场操纵的典型手法，并结合实际案例分析《证券法》中对信息披露、利益冲突管理的要求。 第四篇：市场效率、信息传递与金融科技冲击 (Market Efficiency, Information & FinTech) 本篇旨在提升考生的前瞻性思维，关注市场发展的前沿动态。 1. 行为金融学的反思： 介绍前景理论、羊群效应、处置效应等核心偏差，并分析这些行为偏差如何解释市场中出现的非理性波动和泡沫现象，从而挑战传统EMH。 2. 信息不对称的传导路径： 探讨金融信息（如公司公告、评级报告）如何在市场中被消化和定价，关注“信息茧房”对定价的影响。 3. 金融科技（FinTech）对传统金融的重塑： 探讨区块链、人工智能（AI）在交易清算、信用评估和资产管理中的应用前景，分析其对现有中介机构的效率提升和潜在的监管挑战。 第五篇：宏观经济与货币政策对金融市场的传导 (Macroeconomics & Monetary Policy Transmission) 金融市场是宏观经济的晴雨表。本篇着重分析政策工具如何影响市场预期和资产价格。 1. 中央银行的货币政策工具箱： 深入解析公开市场操作（OMO）、存款准备金率、再贴现/再贷款等工具的操作流程及其对市场流动性的影响。 2. 利率、汇率与通货膨胀的联动： 运用蒙代尔-弗莱明模型（简化版）解释在不同汇率制度下，货币政策对进出口和资本流动的综合影响。 3. 经济周期与资产配置： 结合经济周期的不同阶段（复苏、扩张、滞胀、衰退），指导读者如何调整对债券、股票、大宗商品等大类资产的预期收益和风险敞口。 学习方法论指导： 本书最后附带“应试策略与知识内化指南”。我们建议考生将每个知识点视为一个“原理-工具-应用-风险”的完整闭环进行学习，而不是孤立地记忆定义。例如，学习利率风险时，必须同步理解久期的计算、债券价格的变动以及央行政策的应对措施。通过这种结构化、应用驱动的学习方式，考生将能够举一反三，从容应对考试中对深度理解和综合分析能力的要求。 本书旨在成为考生金融知识体系的“知识地图”和“思维框架构建器”，而非简单的考前冲刺手册。我们相信，扎实的金融市场基础知识是职业生涯成功的基石。

评分☆☆☆☆☆

说实话，市面上关于证券从业考试的资料琳琅满目，让人眼花缭乱，选择一本靠谱的书真的不容易。《2018华图教育·证券业从业人员一般从业资格考试专用教材：金融市场基础知识历年真题及全真密押试卷》这本书，是我在咨询了一些有经验的朋友后推荐入手的，事实证明，我的选择没错。这本书最大的亮点在于它将“历年真题”和“全真密押试卷”这两个核心要素进行了深度融合。这意味着在学习理论知识的同时，我们就能不断地进行实战演练，巩固所学，并且熟悉考试的出题思路。我个人特别喜欢它对真题的解析，不仅仅是简单地给出正确答案，而是深入剖析了题目的考察意图，点出了相关的知识点和易错点，这对于我这种需要系统性学习的人来说，帮助实在太大了。而且，它还为我们提供了几套高质量的模拟试卷，这在考前冲刺阶段，绝对是不可多得的宝藏。

评分☆☆☆☆☆

说实话，我之前对证券从业考试的金融市场基础知识部分一直头疼。概念太多，理论性又强，很多时候感觉自己就像在背一本天书，虽然努力去记，但就是记不牢，理解不透。拿到这本《2018华图教育·证券业从业人员一般从业资格考试专用教材：金融市场基础知识历年真题及全真密押试卷》之后，我发现它的编排方式非常人性化。它不是简单地罗列知识点，而是将历年真题穿插其中，通过分析真题的考察方式，来讲解相关的知识点。这种“以练促学”的方式，让我感觉学习更有目的性，也更容易理解。每次做完一套真题，我都会对照解析，去回顾教材里的相关内容，这样一来，知识点就变得生动起来，不再是死记硬背。更让我惊喜的是，它还提供了一些“密押试卷”，感觉像是命题组的“内部消息”一样，非常期待通过这些模拟卷来查漏补缺，提升我的应试技巧。

评分☆☆☆☆☆

我是一名在校大学生，计划毕业后从事金融行业，证券从业资格证是我的敲门砖。《2018华图教育·证券业从业人员一般从业资格考试专用教材：金融市场基础知识历年真题及全真密押试卷》这本书，我绝对是把它当作“圣经”一样来对待的。它的内容相当扎实，光看目录就足够让人眼前一亮。金融市场的宏观概述、微观的各个细分市场，以及相关的法律法规和基本概念，它都解释得条条是道。最让我印象深刻的是“历年真题”板块，我仔细翻阅了一下，发现题目覆盖面很广，而且解析非常详细，不仅仅告诉你答案是什么，还会解释为什么是这个答案，涉及到哪些知识点，这一点对我们这种初学者来说，简直是福音。而且，后面的“全真密押试卷”更是让我看到了通过考试的希望。我计划在完成基础知识的学习后，用这些模拟卷进行强化训练，相信一定能让我对考试的重点难点有更深刻的理解。

评分☆☆☆☆☆

对于我来说，备考证券从业，最怕的就是感觉自己学的东西脱离了实际，或者说，学了很多但不知道怎么用在考试上。《2018华图教育·证券业从业人员一般从业资格考试专用教材：金融市场基础知识历年真题及全真密押试卷》这本书，恰恰解决了我的这个顾虑。它以“历年真题”为切入点，将枯燥的理论知识变得生动起来，让你在做题的过程中去理解和掌握金融市场的基本概念。我特别喜欢它对每一道真题的解析，既有对正确答案的解释，还有对错误选项的分析，让你能够全方位地理解考点。同时，“全真密押试卷”的设置，就像是给你提前准备了一场“演习”，让你可以在实战中检验自己的学习成果，找出自己的薄弱环节。我感觉通过这本教材的学习，我不仅能扎实地掌握金融市场的基础知识，更能提升我的应试能力，为我顺利通过考试打下坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

哇，拿到这本《2018华图教育·证券业从业人员一般从业资格考试专用教材：金融市场基础知识历年真题及全真密押试卷》，简直是备考路上的“定心丸”！我今年是第一次考证券从业，之前一直在网上找资料，零散的学习，总感觉抓不住重点，心里没底。看了目录，这本教材涵盖了金融市场的所有重要概念和考点，从货币市场、资本市场到外汇市场，再到金融机构和金融工具，内容非常全面。而且，它特别提到了“历年真题”，这对我来说太重要了！我一直觉得，了解考试的真实出题风格和难度，是复习的关键。能够看到往年真实的题目，并附带详细的解析，我就可以知道自己哪里掌握得好，哪里还需要加强，避免走弯路。而且，据说它还有“全真密押试卷”，这感觉就像是考前最后的“实战演练”，可以帮我检验学习成果，找到临场状态，模拟真实的考试环境，提前适应考试节奏。这本书的出现，真的解决了我学习过程中的很多痛点，感觉准备考试的效率一下就提升了很多。

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内容全面，考试必过。

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编得不好，不值得看

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东西非常不错，速度很快

评分☆☆☆☆☆

试卷纸质不是特别好，但内容不错，只做了一天的题，就过了

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哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈

评分☆☆☆☆☆

书还可以，在看的过程中

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东西非常不错，速度很快

评分☆☆☆☆☆

试卷刚到，自己联系快递员去拿的。试卷内容挺好，发货、送货速度快。

评分☆☆☆☆☆

还不错吧还不错吧还不错吧