2018華圖教育·證券業從業人員一般從業資格考試專用教材：證券市場基本法律法規 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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華圖證券業從業資格考試研究中心 著

圖書標籤:

• 證券法
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• 教材
• 金融
• 法律
• 考試用書
• 證券市場

齣版社： 中國社會科學齣版社

ISBN：9787520318990

版次：1

商品編碼：12318310

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2018-01-01

用紙：膠版紙

編輯推薦

　　根據證券業協會的通知，證券從業資格考試自2015年7月起實施改革，考試科目由原來的5科改為2科，即《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》。針對這一變化，華圖力邀專傢、學者根據大綱編寫瞭證券業從業人員一般從業資格考試專用教材係列叢書。本套圖書嚴格依據考試改革方案，新科目、新大綱、新教材，完全適用於2018年證券從業資格考試。本套叢書主要包括考點精講、知識點撥、曆年考題詳解等內容，為瞭幫助考生更好的掌握核心考點，本套圖書根據改革後的考試題型，以單選題、組閤型選擇題分類，方便考生通過大量刷題鞏固相應知識，助考生備戰證券從業資格考試。

內容簡介

　　自2015年7月，證券業從業人員一般從業資格考試的考試科目調整為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩個科目，考試日期由證券業協會每年確定，全部實行網上報名，並采用無紙化考試的考核方式。針對這一特點，華圖證券業從業資格考試研究中心編寫瞭這套《證券業從業人員一般從業資格考試專用教材》係列叢書，幫助考生提高復習效率。本套叢書嚴格緊密結閤考試大綱編寫而成。本套叢書注重考生基本技能及知識的掌握，以強化應試能力的培養為目標，為考生備戰證券從業資格考試奠定基礎。

作者簡介

　　華圖證券業從業資格考試研究中心緻力於證券業從業資格考試的研究，齣版發行符閤考生需求的教輔圖書。其編著的證券業從業人員一般從業資格考試專用教材係列的考試輔導用書，為考生提供備考、練習及自測的全方位服務，在全國各地引起瞭強烈反響，得到瞭考生的一緻認可和推薦。

目錄

證券市場基本法律法規13

思維導圖13

節證券市場的法律法規體係14

第二節公司法16

第三節證券法46

第四節基金法72

第五節期貨交易管理條例82

第六節證券公司監督管理條例94

高頻考點預測試題108

參考答案及解析112

證券從業人員管理114

思維導圖114

節從業資格115

第二節執業行為126

高頻考點預測試題167

參考答案及解析169

證券公司業務規範171

思維導圖171

節證券經紀172

第二節證券投資谘詢197

第三節與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問209

第四節證券承銷與保薦218

第五節證券自營223

第六節證券資産管理 232

第七節其他業務242

高頻考點預測試題279

參考答案及解析283

證券市場典型違法違規行為及法律責任285

思維導圖285

節證券一級市場286

第二節證券二級市場293

高頻考點預測試題298

參考答案及解析300




證券業從業資格考試《證券市場基本法律法規》試題（精選）305

參考答案及解析322

精彩書摘

　　一、公司的種類
　　公司是指依照《公司法》在中國境內設立的有限責任公司和股份有限公司。
　　依照《公司法》設立的有限責任公司，必須在公司名稱中標明“有限責任公司”或者“有限公司”的字樣。
　　依照《公司法》設立的股份有限公司，必須在公司名稱中標明“股份有限公司”或者“股份公司”字樣。
　　有限責任公司變更為股份有限公司，應當符閤《公司法》規定的股份有限公司的條件。股份有限公司變更為有限責任公司，應當符閤《公司法》規定的有限責任公司的條件。
　　（選擇題）董事人數不足《公司法》規定人數或者公司章程所定人數的2/3時，應當在（）個月內召開臨時股東大會。
　　A.2B.3
　　C.4D.5
　　4.股東大會的議事方式與錶決程序
　　（1）會議通知與會議記錄
　　召開股東大會會議，應當將會議召開的時間、地點和審議的事項於會議召開20日前通知各股東；臨時股東大會應當於會議召開15日前通知各股東；發行無記名股票的，應當於會議召開30日前公告會議召開的時間、地點和審議事項。
　　（2）臨時提案權
　　單獨或者閤計持有公司3％以上股份的股東，可以在股東大會召開10日前提齣臨時提案並書麵提交董事會；董事會應當在收到提案後2日內通知其他股東，並將該臨時提案提交股東大會審議。臨時提案的內容應當屬於股東大會職權範圍，並有明確議題和具體決議事項。
　　股東大會不得對以上（1）（2）所述通知中未列明的事項作齣決議。
　　無記名股票持有人齣席股東大會會議的，應當於會議召開5日前至股東大會閉會時將股票交存於公司。
　　（3）股東錶決權
　　股東齣席股東大會會議，所持每一股份有一錶決權。但是，公司持有的本公司股份沒有錶決權。
　　股東大會作齣決議，必須經齣席會議的股東所持錶決權過半數通過。但是，股東大會作齣修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司閤並、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經齣席會議的股東所持錶決權的2/3以上通過。
　　（4）纍積投票製
　　股東大會選舉董事、監事，可以依照公司章程的規定或者股東大會的決議，實行纍積投票製。
　　《公司法》所稱纍積投票製，是指股東大會選舉董事或者監事時，每一股份擁有與應選董事或者監事人數相同的錶決權，股東擁有的錶決權可以集中使用。
　　（5）委托齣席
　　股東可以委托代理人齣席股東大會會議，代理人應當嚮公司提交股東授權委托書，並在授權範圍內行使錶決權。
　　(5)中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。
　　……

前言/序言

　　2015年7月，中國證券業協會對證券業從業人員資格考試測試製度實施改革。“證券業從業資格考試”更名為“證券業從業人員一般從業資格考試”，考試科目及大綱也隨之進行瞭調整。改革後考試科目為《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》。
　　針對此次考試改革，華圖教育攜手專傢學者傾力分析證券業從業人員資格考試試題，立足於多年對證券業從業資格考試的培訓指導，深入研究考試規律，編寫瞭《證券業從業人員一般從業資格考試專用教材》係列叢書。本套叢書緊扣考試大綱及教材，有助於考生掌握重點知識，把握考試的內在聯係和邏輯，順利通過考試。
　　書中若存在疏漏之處，歡迎廣大考生批評指正。後預祝廣大考生順利通過考試！
　　編委會

金融市場風雲變幻：全球視角下的投資策略與風險管理實務 本書聚焦於當前復雜多變的全球金融市場格局，深入剖析前沿投資理念、多元化資産配置策略以及在極端市場環境下如何構建穩健的風險控製體係。 旨在為緻力於在資本市場深耕的專業人士和高淨值投資者提供一套係統化、實戰化的決策工具箱。 第一部分：宏觀經濟與金融市場周期性研究 本書摒棄對單一國傢或區域的片麵分析，而是構建瞭一個全球宏觀經濟的動態模型。我們詳盡考察瞭地緣政治衝突、全球供應鏈重塑、主要央行貨幣政策的長期演變軌跡，以及技術革命（如人工智能、生物科技）對資本流動和資産定價的結構性影響。 全球通脹的結構性根源與政策應對： 探討後疫情時代需求側與供給側壓力如何共同推高通脹中樞，並詳細比較美聯儲、歐洲央行、日本央行在“粘性通脹”麵前的政策路徑差異及其對固定收益市場的影響。 債務驅動增長的極限： 係統分析主權債務、企業杠杆與傢庭債務對經濟增長的邊際效應遞減規律，特彆是對新興市場償債能力和主權信用評級的影響。 “去全球化”與“再本地化”趨勢下的投資主題： 識彆受貿易保護主義和供應鏈韌性需求驅動的特定行業（如半導體、關鍵礦産、能源安全闆塊）的投資機會。 第二部分：前沿資産類彆深度解析與價值挖掘 本書對傳統股票、債券之外的另類資産和新興資産類彆進行瞭深入的實證研究和操作指導。 一、股權投資：量化因子與主動管理融閤 摒棄傳統的市盈率估值框架，本書重點探討多因子投資模型在不同市場環境下的有效性和因子擁擠風險。 行為金融學在選股中的應用： 分析市場情緒指標（如社交媒體熱度、期權波動率偏離度）如何與基本麵數據相結閤，用於捕捉短期超額收益。 私募股權與風險投資的退齣路徑分析： 針對當前IPO市場波動加劇的背景，細緻解析SPAC閤並、二級市場齣售以及戰略收購等不同退齣機製的成功率與風險點。 ESG投資的“漂綠”識彆與價值實現： 建立一套嚴格的ESG數據校驗框架，區分真正緻力於可持續發展的企業，以及利用ESG概念進行估值提升的投機行為。 二、固定收益市場：利率結構變動下的防禦策略 在全球央行進入加息周期的背景下，本書提供瞭精細化的債券投資策略。 期限結構套利與期限溢價預測： 基於宏觀經濟預期的波動，構建針對收益率麯綫形態變化的相對價值交易模型。 信用風險的穿透式分析： 側重於高收益債和新興市場本地貨幣債券的風險評估。重點講解如何識彆“隱性擔保”的解除風險以及債務重組條款的潛在陷阱。 通脹保值債券（TIPS）的策略配置： 在高通脹環境下，分析TIPS相對於傳統國債的名義收益率摺價是否閤理，以及如何對衝“實際利率”的波動。 三、另類資産：流動性溢價與專業化管理 不動産投資信托（REITs）的細分市場研究： 比較數據中心、物流倉儲、多戶住宅等不同物業類型的周期韌性。探討利率上升對REITs估值乘數的影響機製。 基礎設施資産的長期價值： 分析公共事業、可再生能源項目等基礎設施投資的特點——低波動性、與通脹掛鈎的現金流，以及如何有效管理這類資産的特許經營權風險。 第三部分：跨資産的風險管理與投資組閤構建 成功的投資不僅在於選時，更在於構建一個能在壓力測試下存活的投資組閤結構。 極端尾部風險事件的壓力測試（Stress Testing）： 引入“黑天鵝”情景（如全球係統性金融危機重演、主要經濟體滯脹）對當前投資組閤的價值和流動性影響進行量化評估。 動態資産配置（Dynamic Asset Allocation）： 摒棄靜態的60/40組閤，推薦基於市場估值和波動率指標的戰術性資産輪動模型。當某類資産風險溢價過低時，係統性地降低其權重。 衍生品在風險對衝中的精細化運用： 詳細講解如何利用股指期貨、利率掉期和期權策略（如看跌價差、領子策略）來精確地鎖定下行風險，同時保留部分上行潛力，而非簡單的賣齣保護。 流動性管理與贖迴壓力應對： 特彆針對傢族辦公室和私人銀行，闡述在市場恐慌時，如何確保核心資産的平穩持有，避免因被迫拋售而被鎖定在低位。 本書的特色在於其嚴謹的學術基礎與高度的市場實戰性相結閤，提供的是一套用於理解復雜金融世界、並在不確定性中尋找確定性投資迴報的“思維框架”和“操作手冊”。 讀者將通過本書學會如何在宏觀敘事和微觀執行之間搭建起堅實的橋梁。

評分☆☆☆☆☆

我當時入手這本書，主要是看中瞭“華圖教育”這個品牌，以及它針對“證券業從業人員一般從業資格考試”的專業定位。我是一名對證券市場完全陌生的新手，急切地需要一本係統性的教材來幫助我入門。拿到書後，它的厚度讓我感到內容一定相當詳實，封麵設計也顯得比較規整。我初步翻閱瞭一下，整體的排版布局給我一種清晰、有條理的感覺。我非常期待這本書能夠用最淺顯易懂的語言，將那些對於新手來說可能比較抽象的法律法規講解透徹，並且希望能夠通過一些生動形象的案例，來幫助我理解這些規定在實際中的具體應用。我希望這本書能夠幫助我構建起一個完整的知識體係，讓我知道該從何處著手學習，並且能夠有效地掌握考試所需的關鍵知識點。我期望它能提供一套行之有效的學習方法，幫助我提高學習效率，最終順利通過考試。

評分☆☆☆☆☆

這本書帶給我的第一印象，就是它那種“官方”的嚴謹感。封麵上“證券業從業人員一般從業資格考試專用教材”的字樣，就足夠讓我心生敬畏。拿到手裏，翻開第一頁，我就被它厚實的內容給震懾住瞭。我當時的想法是，這麼厚一本，肯定把所有考點都囊括進去瞭，簡直是考試神器。我期待的是，它能夠給我一個清晰的知識框架，讓我知道證券市場到底是怎麼運轉的，裏麵的各種術語到底是什麼意思。我希望它能從最基礎的概念講起，循序漸進，一點一點地滲透到我的腦子裏。我還特彆希望它能有大量的例題，能夠檢驗我學習的成果，並且能夠針對性的指齣我的薄弱環節。畢竟，考試類的書籍，最重要的就是能夠幫助考生通過考試，而題目是檢驗學習效果的最佳方式。我希望這本書能夠提供足夠多的練習題，並且這些題目能夠高度模擬真實的考試難度和題型，這樣我纔能在考前做到心中有數，從容應對。

評分☆☆☆☆☆

我當初買這本書，純粹是衝著“華圖教育”的名頭去的。畢竟，他們在公職考試領域口碑一直不錯，心想證券從業這塊兒應該也差不到哪兒去。拿到手的時候，它的裝幀設計還挺紮實的，紙質也算可以，拿在手裏沉甸甸的，感覺挺專業。我當時對證券市場這塊兒完全是小白一個，完全是摸著石頭過河。這本書拿到之後，我第一眼看到的是它厚厚的篇幅，心裏暗自祈禱，內容肯定夠豐富，能把我這個門外漢給敲開門。封麵上的那些條條框框，還有“專用教材”這幾個字，都讓我覺得這是一本“權威”、“係統”、“詳盡”的指南，仿佛隻要啃下它，就能在證券市場的迷宮裏暢通無阻。我抱著這種“隻要書厚，內容就全”的樸素信念，開始翻閱。我期待的是，它能像一本百科全書，把證券市場的方方麵麵都講透瞭，從最基礎的概念，到復雜的交易規則，再到各種法律法規的條文解釋，都能夠清晰明瞭地呈現在我麵前。我希望這本書能夠用最直白、最易懂的語言，把我從零開始，一步一步地引導進證券的世界。

評分☆☆☆☆☆

當時選擇這本書，很大程度上是看中瞭“華圖教育”這個金字招牌，以及它明確的考試導嚮。我作為一名完全的證券市場新手，希望通過這本書能夠快速建立起對證券法律法規的整體認知。拿到書後，它的厚度讓我感到安心，覺得內容肯定非常充實。我翻閱瞭一下，感覺排版比較工整，字跡也清晰，閱讀起來不會覺得吃力。我最期待的是，這本書能夠用最簡單明瞭的語言，將那些復雜的法律概念解釋清楚，並且最好能配上一些實際的案例，讓我能夠理解這些法律法規在現實中的應用。我希望這本書能夠幫助我理清思路，搭建起一個完整的知識框架，讓我知道哪些是重點，哪些是難點，從而有針對性地進行復習。我希望它能夠像一個經驗豐富的老師，一步一步地帶領我掌握這門學科，最終能夠順利通過考試。

評分☆☆☆☆☆

我購買這本書的時候，主要是齣於對“華圖教育”品牌的信任，以及它“證券業從業人員一般從業資格考試專用教材”的定位。我當時對證券市場的法律法規幾乎一無所知，急需一本係統性的教材來入門。拿到書後，它的裝幀設計我挺喜歡，感覺很專業，紙張的質感也還不錯。我翻看瞭目錄，覺得內容覆蓋麵挺廣的，感覺應該能幫我建立起一個初步的知識體係。我特彆看重的是，教材能不能用清晰易懂的語言解釋那些晦澀難懂的法律條文，能不能通過案例分析來幫助我理解實際應用。我期望這本書能夠提供一個完整的學習路徑，從零基礎到能夠應對考試，每一步都踩得很實在。我希望它不僅僅是知識的堆砌，更能提供一些學習方法和備考策略，讓我少走彎路。畢竟，時間和精力都是寶貴的，我希望這本書能最大限度地提高我的學習效率。

評分☆☆☆☆☆

紙張很好很好

評分☆☆☆☆☆

很不錯，正在復習

評分☆☆☆☆☆

好。。。。。。。。。。。。。

評分☆☆☆☆☆

書裏邊有錯彆字的。正在看希望過！

評分☆☆☆☆☆

很好，一塊報名，然後復習，用著很好，是正版

評分☆☆☆☆☆

東西不錯推薦下

評分☆☆☆☆☆

全五星好評，強烈推薦購買。棒棒噠。

評分☆☆☆☆☆

非常非常非常非常非常非常非常好

評分☆☆☆☆☆

還是要仔細看書啊，考試通過瞭，開心