2018华图教育·证券业从业人员一般从业资格考试专用教材：证券市场基本法律法规 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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华图证券业从业资格考试研究中心 著

图书标签:

• 证券法
• 证券从业
• 从业资格考试
• 华图教育
• 2018年
• 教材
• 金融
• 法律
• 考试用书
• 证券市场

出版社： 中国社会科学出版社

ISBN：9787520318990

版次：1

商品编码：12318310

包装：平装

开本：16开

出版时间：2018-01-01

用纸：胶版纸

编辑推荐

　　根据证券业协会的通知，证券从业资格考试自2015年7月起实施改革，考试科目由原来的5科改为2科，即《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。针对这一变化，华图力邀专家、学者根据大纲编写了证券业从业人员一般从业资格考试专用教材系列丛书。本套图书严格依据考试改革方案，新科目、新大纲、新教材，完全适用于2018年证券从业资格考试。本套丛书主要包括考点精讲、知识点拨、历年考题详解等内容，为了帮助考生更好的掌握核心考点，本套图书根据改革后的考试题型，以单选题、组合型选择题分类，方便考生通过大量刷题巩固相应知识，助考生备战证券从业资格考试。

内容简介

　　自2015年7月，证券业从业人员一般从业资格考试的考试科目调整为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目，考试日期由证券业协会每年确定，全部实行网上报名，并采用无纸化考试的考核方式。针对这一特点，华图证券业从业资格考试研究中心编写了这套《证券业从业人员一般从业资格考试专用教材》系列丛书，帮助考生提高复习效率。本套丛书严格紧密结合考试大纲编写而成。本套丛书注重考生基本技能及知识的掌握，以强化应试能力的培养为目标，为考生备战证券从业资格考试奠定基础。

作者简介

　　华图证券业从业资格考试研究中心致力于证券业从业资格考试的研究，出版发行符合考生需求的教辅图书。其编著的证券业从业人员一般从业资格考试专用教材系列的考试辅导用书，为考生提供备考、练习及自测的全方位服务，在全国各地引起了强烈反响，得到了考生的一致认可和推荐。

目录

证券市场基本法律法规13

思维导图13

节证券市场的法律法规体系14

第二节公司法16

第三节证券法46

第四节基金法72

第五节期货交易管理条例82

第六节证券公司监督管理条例94

高频考点预测试题108

参考答案及解析112

证券从业人员管理114

思维导图114

节从业资格115

第二节执业行为126

高频考点预测试题167

参考答案及解析169

证券公司业务规范171

思维导图171

节证券经纪172

第二节证券投资咨询197

第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问209

第四节证券承销与保荐218

第五节证券自营223

第六节证券资产管理 232

第七节其他业务242

高频考点预测试题279

参考答案及解析283

证券市场典型违法违规行为及法律责任285

思维导图285

节证券一级市场286

第二节证券二级市场293

高频考点预测试题298

参考答案及解析300




证券业从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题（精选）305

参考答案及解析322

精彩书摘

　　一、公司的种类
　　公司是指依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。
　　依照《公司法》设立的有限责任公司，必须在公司名称中标明“有限责任公司”或者“有限公司”的字样。
　　依照《公司法》设立的股份有限公司，必须在公司名称中标明“股份有限公司”或者“股份公司”字样。
　　有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合《公司法》规定的股份有限公司的条件。股份有限公司变更为有限责任公司，应当符合《公司法》规定的有限责任公司的条件。
　　（选择题）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时，应当在（）个月内召开临时股东大会。
　　A.2B.3
　　C.4D.5
　　4.股东大会的议事方式与表决程序
　　（1）会议通知与会议记录
　　召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东；发行无记名股票的，应当于会议召开30日前公告会议召开的时间、地点和审议事项。
　　（2）临时提案权
　　单独或者合计持有公司3％以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，并有明确议题和具体决议事项。
　　股东大会不得对以上（1）（2）所述通知中未列明的事项作出决议。
　　无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时将股票交存于公司。
　　（3）股东表决权
　　股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权。
　　股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
　　（4）累积投票制
　　股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。
　　《公司法》所称累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
　　（5）委托出席
　　股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。
　　(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
　　……

前言/序言

　　2015年7月，中国证券业协会对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革。“证券业从业资格考试”更名为“证券业从业人员一般从业资格考试”，考试科目及大纲也随之进行了调整。改革后考试科目为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。
　　针对此次考试改革，华图教育携手专家学者倾力分析证券业从业人员资格考试试题，立足于多年对证券业从业资格考试的培训指导，深入研究考试规律，编写了《证券业从业人员一般从业资格考试专用教材》系列丛书。本套丛书紧扣考试大纲及教材，有助于考生掌握重点知识，把握考试的内在联系和逻辑，顺利通过考试。
　　书中若存在疏漏之处，欢迎广大考生批评指正。后预祝广大考生顺利通过考试！
　　编委会

金融市场风云变幻：全球视角下的投资策略与风险管理实务 本书聚焦于当前复杂多变的全球金融市场格局，深入剖析前沿投资理念、多元化资产配置策略以及在极端市场环境下如何构建稳健的风险控制体系。 旨在为致力于在资本市场深耕的专业人士和高净值投资者提供一套系统化、实战化的决策工具箱。 第一部分：宏观经济与金融市场周期性研究 本书摒弃对单一国家或区域的片面分析，而是构建了一个全球宏观经济的动态模型。我们详尽考察了地缘政治冲突、全球供应链重塑、主要央行货币政策的长期演变轨迹，以及技术革命（如人工智能、生物科技）对资本流动和资产定价的结构性影响。 全球通胀的结构性根源与政策应对： 探讨后疫情时代需求侧与供给侧压力如何共同推高通胀中枢，并详细比较美联储、欧洲央行、日本央行在“粘性通胀”面前的政策路径差异及其对固定收益市场的影响。 债务驱动增长的极限： 系统分析主权债务、企业杠杆与家庭债务对经济增长的边际效应递减规律，特别是对新兴市场偿债能力和主权信用评级的影响。 “去全球化”与“再本地化”趋势下的投资主题： 识别受贸易保护主义和供应链韧性需求驱动的特定行业（如半导体、关键矿产、能源安全板块）的投资机会。 第二部分：前沿资产类别深度解析与价值挖掘 本书对传统股票、债券之外的另类资产和新兴资产类别进行了深入的实证研究和操作指导。 一、股权投资：量化因子与主动管理融合 摒弃传统的市盈率估值框架，本书重点探讨多因子投资模型在不同市场环境下的有效性和因子拥挤风险。 行为金融学在选股中的应用： 分析市场情绪指标（如社交媒体热度、期权波动率偏离度）如何与基本面数据相结合，用于捕捉短期超额收益。 私募股权与风险投资的退出路径分析： 针对当前IPO市场波动加剧的背景，细致解析SPAC合并、二级市场出售以及战略收购等不同退出机制的成功率与风险点。 ESG投资的“漂绿”识别与价值实现： 建立一套严格的ESG数据校验框架，区分真正致力于可持续发展的企业，以及利用ESG概念进行估值提升的投机行为。 二、固定收益市场：利率结构变动下的防御策略 在全球央行进入加息周期的背景下，本书提供了精细化的债券投资策略。 期限结构套利与期限溢价预测： 基于宏观经济预期的波动，构建针对收益率曲线形态变化的相对价值交易模型。 信用风险的穿透式分析： 侧重于高收益债和新兴市场本地货币债券的风险评估。重点讲解如何识别“隐性担保”的解除风险以及债务重组条款的潜在陷阱。 通胀保值债券（TIPS）的策略配置： 在高通胀环境下，分析TIPS相对于传统国债的名义收益率折价是否合理，以及如何对冲“实际利率”的波动。 三、另类资产：流动性溢价与专业化管理 不动产投资信托（REITs）的细分市场研究： 比较数据中心、物流仓储、多户住宅等不同物业类型的周期韧性。探讨利率上升对REITs估值乘数的影响机制。 基础设施资产的长期价值： 分析公共事业、可再生能源项目等基础设施投资的特点——低波动性、与通胀挂钩的现金流，以及如何有效管理这类资产的特许经营权风险。 第三部分：跨资产的风险管理与投资组合构建 成功的投资不仅在于选时，更在于构建一个能在压力测试下存活的投资组合结构。 极端尾部风险事件的压力测试（Stress Testing）： 引入“黑天鹅”情景（如全球系统性金融危机重演、主要经济体滞胀）对当前投资组合的价值和流动性影响进行量化评估。 动态资产配置（Dynamic Asset Allocation）： 摒弃静态的60/40组合，推荐基于市场估值和波动率指标的战术性资产轮动模型。当某类资产风险溢价过低时，系统性地降低其权重。 衍生品在风险对冲中的精细化运用： 详细讲解如何利用股指期货、利率掉期和期权策略（如看跌价差、领子策略）来精确地锁定下行风险，同时保留部分上行潜力，而非简单的卖出保护。 流动性管理与赎回压力应对： 特别针对家族办公室和私人银行，阐述在市场恐慌时，如何确保核心资产的平稳持有，避免因被迫抛售而被锁定在低位。 本书的特色在于其严谨的学术基础与高度的市场实战性相结合，提供的是一套用于理解复杂金融世界、并在不确定性中寻找确定性投资回报的“思维框架”和“操作手册”。 读者将通过本书学会如何在宏观叙事和微观执行之间搭建起坚实的桥梁。

评分☆☆☆☆☆

我当初买这本书，纯粹是冲着“华图教育”的名头去的。毕竟，他们在公职考试领域口碑一直不错，心想证券从业这块儿应该也差不到哪儿去。拿到手的时候，它的装帧设计还挺扎实的，纸质也算可以，拿在手里沉甸甸的，感觉挺专业。我当时对证券市场这块儿完全是小白一个，完全是摸着石头过河。这本书拿到之后，我第一眼看到的是它厚厚的篇幅，心里暗自祈祷，内容肯定够丰富，能把我这个门外汉给敲开门。封面上的那些条条框框，还有“专用教材”这几个字，都让我觉得这是一本“权威”、“系统”、“详尽”的指南，仿佛只要啃下它，就能在证券市场的迷宫里畅通无阻。我抱着这种“只要书厚，内容就全”的朴素信念，开始翻阅。我期待的是，它能像一本百科全书，把证券市场的方方面面都讲透了，从最基础的概念，到复杂的交易规则，再到各种法律法规的条文解释，都能够清晰明了地呈现在我面前。我希望这本书能够用最直白、最易懂的语言，把我从零开始，一步一步地引导进证券的世界。

评分☆☆☆☆☆

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评分☆☆☆☆☆

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评分☆☆☆☆☆

当时选择这本书，很大程度上是看中了“华图教育”这个金字招牌，以及它明确的考试导向。我作为一名完全的证券市场新手，希望通过这本书能够快速建立起对证券法律法规的整体认知。拿到书后，它的厚度让我感到安心，觉得内容肯定非常充实。我翻阅了一下，感觉排版比较工整，字迹也清晰，阅读起来不会觉得吃力。我最期待的是，这本书能够用最简单明了的语言，将那些复杂的法律概念解释清楚，并且最好能配上一些实际的案例，让我能够理解这些法律法规在现实中的应用。我希望这本书能够帮助我理清思路，搭建起一个完整的知识框架，让我知道哪些是重点，哪些是难点，从而有针对性地进行复习。我希望它能够像一个经验丰富的老师，一步一步地带领我掌握这门学科，最终能够顺利通过考试。

评分☆☆☆☆☆

这本书带给我的第一印象，就是它那种“官方”的严谨感。封面上“证券业从业人员一般从业资格考试专用教材”的字样，就足够让我心生敬畏。拿到手里，翻开第一页，我就被它厚实的内容给震慑住了。我当时的想法是，这么厚一本，肯定把所有考点都囊括进去了，简直是考试神器。我期待的是，它能够给我一个清晰的知识框架，让我知道证券市场到底是怎么运转的，里面的各种术语到底是什么意思。我希望它能从最基础的概念讲起，循序渐进，一点一点地渗透到我的脑子里。我还特别希望它能有大量的例题，能够检验我学习的成果，并且能够针对性的指出我的薄弱环节。毕竟，考试类的书籍，最重要的就是能够帮助考生通过考试，而题目是检验学习效果的最佳方式。我希望这本书能够提供足够多的练习题，并且这些题目能够高度模拟真实的考试难度和题型，这样我才能在考前做到心中有数，从容应对。

评分☆☆☆☆☆

正版书，内容全。很好

评分☆☆☆☆☆

还不错还不错还不错哦

评分☆☆☆☆☆

书应该是正版的，暂时还没发现错别字，很好！

评分☆☆☆☆☆

没有天一的好 那个直接思维导图导出重点

评分☆☆☆☆☆

一套，准备弄基金，买来学习考证用的，冲华图品牌买。

评分☆☆☆☆☆

好

评分☆☆☆☆☆

宝贝很好很不错下次还会购买

评分☆☆☆☆☆

书暂时没啥问题，还行

评分☆☆☆☆☆

纸张很好很好