2018期貨從業資格考試專用教材 期貨法律法規+期貨及衍生品基礎 教材套裝 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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店鋪： 天明教育圖書專營店

齣版社： 遼寜大學齣版社

ISBN：9787561088050

商品編碼：18966451992

精通法規，洞悉市場：期貨從業資格考試通關寶典 前言 在波詭雲譎的金融市場中，期貨以其獨特的交易機製和杠杆效應，成為資産配置和風險管理的重要工具。隨著中國期貨市場的蓬勃發展，對專業人纔的需求日益增長，期貨從業資格考試也應運而生，成為 aspiring 期貨從業者進入行業的重要敲門磚。本教材套裝，正是為助力廣大考生順利通過期貨從業資格考試而精心打造的權威輔導資料。我們深刻理解考試的重點、難點和命題趨勢，力求為考生提供最係統、最全麵、最精準的學習支持。 第一捲：期貨法律法規——規範與基石 《期貨法律法規》是期貨從業的基石，它不僅是理解期貨市場運作規則的前提，更是保障市場公平、公正、高效運行的法律屏障。本捲內容嚴謹、邏輯清晰，緊密圍繞考試大綱，旨在幫助考生建立起紮實的法律知識體係，熟練掌握期貨市場相關的法律法規，為日後的從業奠定堅實基礎。 第一章：期貨市場的基本法律框架 本章將帶領考生係統梳理中國期貨市場法律體係的構建，包括但不限於《中華人民共和國期貨法》、《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨經紀公司管理辦法》等基礎性法律法規。我們將深入剖析這些法律法規的立法背景、核心內容、適用範圍以及在實踐中的具體應用，幫助考生理解法律法規是如何從宏觀上規範期貨市場的運行的。 法律法規體係的演進與發展： 迴顧中國期貨法律法規從無到有、不斷完善的發展曆程，理解其適應市場發展的調整和變化。 核心法律法規條文解讀： 精選考試大綱中的關鍵性法律條文，進行逐條細緻的解讀，闡釋其內涵、外延及司法實踐中的重要意義。 法律法規之間的關係與銜接： 分析不同法律法規之間相互關聯、相互補充的關係，構建完整的法律知識網絡。 從業人員的法律責任： 重點闡述期貨從業人員在執業過程中應承擔的法律責任，包括民事責任、行政責任和刑事責任，強調閤規經營的重要性。 第二章：期貨交易所的法律地位與職責 交易所是期貨市場的核心，其法律地位和職責直接關係到市場的公平與效率。本章將深入探討期貨交易所作為市場組織者的法律屬性，以及其在市場運行中的關鍵作用。 期貨交易所的設立與監管： 瞭解期貨交易所的設立條件、審批程序以及中國證監會對交易所的監管職責。 交易所的內部治理結構： 剖析交易所的組織架構、管理機構及其職責，理解其如何實現科學、民主的決策。 交易所的交易規則製定與實施： 詳細講解交易所製定和執行各項交易規則的法律依據和程序，包括上市品種、交易指令、撮閤機製、結算交收等。 交易所的市場監察與風險控製： 闡述交易所為維護市場秩序、防範市場風險所采取的各項法律措施，如操縱行為的認定與處罰、內幕交易的防範等。 第三章：期貨經營機構的法律規範 期貨經營機構是連接投資者與市場的橋梁，其閤規經營是保障投資者權益和市場穩定的重要環節。本章將聚焦期貨公司、期貨結算機構等各類期貨經營機構的法律規範。 期貨公司的設立、監管與業務範圍： 詳細介紹期貨公司的準入條件、業務資質、經營範圍以及信息披露等方麵的法律要求。 期貨經紀業務的法律規製： 深入理解期貨經紀閤同的法律性質、內容要件、雙方權利義務，以及客戶管理、資金存管等環節的法律規定。 期貨資産管理業務的法律框架： 闡釋期貨資産管理業務的閤法性基礎、運作模式、風險隔離以及對投資者權益的保護。 期貨投資谘詢業務的法律規範： 明確期貨投資谘詢機構的資質要求、業務規則、信息傳遞和責任追究。 期貨結算機構的法律地位與功能： 講解期貨結算機構在保證交易順利進行、降低交易風險中的核心作用及其法律保障。 第四章：期貨交易的法律風險與防範 期貨交易涉及復雜的法律關係和潛在的風險，本章將引導考生識彆和應對這些風險。 期貨交易的法律風險識彆： 分析期貨交易中可能齣現的欺詐、內幕交易、市場操縱、虛假信息披露等法律風險。 閤同風險的防範： 強調閤同條款的嚴謹性、明確性，避免因閤同約定不明或存在歧義而引發糾紛。 信息披露的法律要求： 講解上市公司、期貨經營機構等在期貨交易相關信息披露方麵的法律義務。 違約責任與糾紛解決： 明確期貨交易中的違約行為及其法律後果，介紹解決期貨交易糾紛的法律途徑，如和解、調解、仲裁和訴訟。 閤規經營與風險管理： 強調期貨從業人員樹立閤規意識，建立健全內部風險控製體係，防範職業風險。 第五章：期貨市場監管與投資者權益保護 本章重點關注期貨市場的監管體係和投資者權益保護的法律製度。 中國證監會的監管職責與工具： 深入瞭解中國證監會在期貨市場的監管職能、監管手段以及執法依據。 自律組織的監管作用： 闡述行業協會（如中國期貨業協會）在規範市場行為、保護投資者閤法權益方麵的作用。 投資者適當性製度： 講解投資者適當性製度的核心內容，確保投資者能夠理性參與期貨交易，規避不適閤自身的風險。 法律責任的追究與懲戒： 明確各類違法違規行為的法律責任，以及相應的行政處罰、民事賠償和刑事追究。 投資者權益保護的法律途徑： 指導考生瞭解投資者在權益受損時，可以通過哪些法律途徑尋求救濟。 第二捲：期貨及衍生品基礎——理論與實踐 《期貨及衍生品基礎》是理解期貨市場運作原理、交易策略和風險管理工具的核心教材。本捲理論與實踐相結閤，內容豐富，邏輯嚴謹，旨在幫助考生掌握期貨及衍生品的基礎知識，理解其定價機製、交易策略和在風險管理中的應用，為順利通過考試奠定堅實的理論基礎。 第一章：金融衍生品概述 本章將為考生構建金融衍生品的宏觀圖景，介紹其基本概念、分類及其在現代金融市場中的重要作用。 金融衍生品的定義與特徵： 闡述金融衍生品的本質，即其價值源於基礎資産，以及杠杆性、風險性等關鍵特徵。 金融衍生品的分類： 詳細介紹主要的金融衍生品類型，包括期貨、期權、遠期、掉期等，並簡要說明其相互關係。 金融衍生品的産生與發展： 迴顧金融衍生品的曆史演變，理解其産生和發展的驅動因素。 金融衍生品在風險管理中的作用： 闡述金融衍生品如何為企業和投資者提供對衝風險的工具。 金融衍生品在投資中的作用： 介紹金融衍生品如何用於投機、套利等投資策略。 第二章：期貨閤約與期貨市場 本章將深入解析期貨閤約的構成要素、交易流程以及期貨市場的運作機製。 期貨閤約的要素： 詳細講解期貨閤約的標準化要素，如標的物、閤約規模、到期月份、價格報價、交易單位、最小變動價位、漲跌停闆幅度等。 期貨閤約的類型： 介紹商品期貨、金融期貨等主要期貨閤約類型，並以實例說明。 期貨市場的基本功能： 闡述期貨市場作為價格發現、風險轉移和投機交易場所的重要功能。 期貨交易的流程： 詳細講解從開戶、下單、撮閤成交、結算交收到風險控製的完整期貨交易流程。 期貨市場的參與者： 分析套期保值者、投機者、套利者等不同市場參與者的行為特徵和市場作用。 期貨交易的保證金製度： 深入理解保證金的概念、種類（初始保證金、追加保證金）及其在期貨交易中的重要性。 期貨的交割： 講解期貨閤約的實物交割和現金交割兩種方式，以及其具體流程和注意事項。 第三章：期貨價格的形成與影響因素 理解期貨價格的形成機製是掌握期貨交易的關鍵。本章將從理論和實踐層麵進行深入分析。 現貨價格與期貨價格的關係： 講解“持有成本模型”等理論，闡釋現貨價格、期貨價格與到期時間之間的內在聯係。 影響期貨價格的主要因素： 全麵分析影響期貨價格的供求關係、宏觀經濟政策、市場情緒、突發事件等多種因素。 套利與無套利原理： 介紹基於期貨與現貨價格差異的套利策略，以及無套利區間的重要性。 遠期價格與期貨價格的差異： 講解兩者在標準化、流動性、交易機製等方麵的區彆。 第四章：期貨交易策略與風險管理 本章將介紹常見的期貨交易策略，並重點闡述期貨在風險管理中的應用。 套期保值策略： 空頭套期保值： 講解生産者、貿易商如何通過賣齣期貨閤約來規避價格下跌風險。 多頭套期保值： 講解消費者、加工商如何通過買入期貨閤約來鎖定未來采購成本。 跨式套期保值與領口套期保值： 介紹更復雜的套期保值策略。 投機交易策略： 介紹基於對市場走勢判斷的趨勢交易、區間交易等投機策略。 套利交易策略： 講解跨期套利、跨市套利、期現套利等交易策略。 期貨在風險管理中的應用： 信用風險管理： 如何利用期貨對衝利率風險、匯率風險。 商品價格風險管理： 如何利用商品期貨對衝原材料成本波動風險。 投資組閤風險管理： 如何利用股指期貨等管理股票投資組閤的係統性風險。 風險管理工具的比較： 簡要對比期貨、期權、遠期在風險管理中的不同特點和適用場景。 第五章：金融期貨與期權 本章將聚焦於重要的金融衍生品——金融期貨和期權，介紹其基本概念、定價和應用。 股指期貨： 概念與閤約要素： 講解股指期貨的定義，如上證50股指期貨、滬深300股指期貨等。 股指期貨的定價： 介紹股指期貨價格與現貨指數、無風險利率、股息收益率等的關係。 股指期貨在風險管理中的應用： 講解如何使用股指期貨對衝股票投資組閤的係統性風險。 股指期貨的投機與套利： 介紹基於股指走勢判斷的投機策略和跨期、跨市場套利。 國債期貨： 概念與閤約要素： 講解國債期貨的定義，如10年期國債期貨。 國債期貨的定價： 介紹國債期貨價格與到期收益率、持有成本等的關係。 國債期貨在風險管理中的應用： 講解如何利用國債期貨對衝利率風險。 期權基礎： 期權的定義與類型： 介紹看漲期權（Call Option）和看跌期權（Put Option），以及歐式期權與美式期權。 期權的買賣方： 講解期權買方（持有人）與賣方（開立人）的權利與義務。 期權定價的基本原理： 簡要介紹影響期權價格的因素，如標的資産價格、執行價格、到期時間、波動率、無風險利率等。 期權策略簡介： 簡要介紹期權組閤策略，如備兌看漲、保護性看跌等。 結語 本教材套裝凝聚瞭我們對期貨市場的深入理解和對考試趨勢的精準把握。通過對《期貨法律法規》的係統學習，考生將建立起閤規經營的意識，熟悉市場監管的規則；通過對《期貨及衍生品基礎》的深入鑽研，考生將掌握期貨交易的理論精髓和實踐技巧。我們相信，勤奮學習、掌握方法，將助您在這場挑戰中脫穎而齣，邁嚮成功的期貨從業之路。祝您考試順利，前程似錦！

評分☆☆☆☆☆

我對這套教材的“實戰導嚮”深感欽佩，它不僅僅是知識的搬運工，更像是一個經驗豐富的老師在耳邊細語。例如，在講解客戶保證金管理製度時，教材沒有停留在製度條文的解釋上，而是穿插瞭大量關於“追加保證金通知（Margin Call）”的實際操作情景模擬。它詳細描述瞭期貨公司、客戶以及結算所之間的信息傳遞鏈條，以及不同時間點上可能齣現的法律風險點。這種沉浸式的講解方式，讓原本枯燥的閤規操作變得清晰可見。此外，《期貨及衍生品基礎》中關於交易所規則的部分，對不同閤約的最小變動價位、每日最大波動限製等細節的闡述，非常精確到位，這在很多通用教材中都是一筆帶過的內容。對於需要考取期貨從業資格的人來說，這些細節恰恰是區分“懂理論”和“能上崗”的關鍵所在，它提供的不僅僅是理論知識，更是一份職業操守的啓濛。

評分☆☆☆☆☆

這兩本書的裝幀和排版質量絕對是超乎預期的，這對於長時間閱讀備考資料的人來說至關重要。紙張的質地很厚實，即使用熒光筆大麵積塗抹也不會透墨，這解決瞭許多低質量教輔材料的通病。而且，字體選擇上非常友好，行間距處理得當，即使在夜晚颱燈下長時間研讀，眼睛的疲勞感也明顯減輕瞭不少。我發現《期貨法律法規》在章節的末尾都設置瞭“本章知識點迴顧”的小欄目，用要點列錶的形式快速梳理瞭核心內容，這極大地提高瞭我的復習效率，尤其是在臨近考試需要快速迴顧知識脈絡時，這個設計簡直是神來之筆。相比之下，以往我買的其他機構的教材，經常是內容堆砌，缺乏結構化的總結，讀完一章後還得自己重新整理思維導圖。這套教材顯然在“如何幫助考生學習”這個維度上做瞭大量的優化和思考，看得齣背後團隊是真正理解考生的痛點所在。

評分☆☆☆☆☆

翻開《期貨及衍生品基礎》，我立刻感受到瞭作者團隊在內容編排上的匠心獨運。它沒有采用那種枯燥的教科書式敘述，而是巧妙地將理論與市場實踐緊密結閤。對於初學者而言，期貨閤約的基本要素、交割流程這些基礎概念常常是理解的難點，但這本書裏，作者用瞭一個非常形象的比喻——“一場預定的農産品買賣”，一下子就把遠期閤約和期貨閤約的本質區彆講明白瞭。更值得稱贊的是，書中對各種衍生品工具的介紹非常全麵，從期權定價模型（如布萊剋-斯科爾斯模型的基本原理）到利率互換的結構解析，都做到瞭深入淺齣。我特彆留意瞭風險管理章節，教材詳細介紹瞭套期保值、價差交易等策略的數學邏輯和實際應用場景，甚至還給齣瞭Excel中如何構建簡單套期組閤的步驟指導，這對於想跨越理論和實操鴻溝的考生來說，價值太大瞭。雖然有些涉及金融數學的部分略顯復雜，但教材在關鍵公式旁標注瞭“選讀/重點掌握”的提示，這讓我們能夠根據自己的基礎和考試側重點進行取捨，非常人性化。

評分☆☆☆☆☆

這套教材的封麵設計著實讓我眼前一亮，那種深邃的藍色調，配上簡潔的金色字體，透著一股專業和穩重，讓人一看就知道這是正經的備考資料。我特地翻閱瞭《期貨法律法規》的部分章節，首先要說的是，它的知識點梳理得極其細緻，幾乎涵蓋瞭所有考試大綱要求的法律條文和監管規定。比如，在介紹期貨公司的設立條件和業務範圍時，教材引用瞭最新的證監會和交易所的各項規定，並且用非常清晰的流程圖和錶格進行瞭解釋，這對於我們這些初次接觸期貨法律體係的考生來說，簡直是及時雨。特彆是對於一些容易混淆的法律概念，比如“非法集資”與“違規經營”之間的界限，教材通過大量的案例分析，將抽象的法律條文變得生動起來。我印象最深的是，它沒有止步於條文的羅列，而是深入分析瞭近年來的監管熱點和執法方嚮，比如對利用信息優勢進行市場操縱的處罰力度加強，這無疑為我們提供瞭更貼近實戰的應試策略。不過，話說迴來，對於一些非常晦澀的行政處罰流程部分，如果能增加更多的圖示輔助記憶，可能效果會更佳，畢竟法律條文的死記硬背確實是個挑戰。總體而言，這本法規教材的深度和廣度都令人滿意，是打基礎的絕佳選擇。

評分☆☆☆☆☆

如果讓我用一個詞來概括這套教材的整體風格，我會選擇“係統性與精煉性的完美平衡”。它沒有為瞭追求厚度而注水，每一頁內容都感覺是經過瞭反復推敲和提煉的精華。我對比瞭之前在網上看的一些零散的知識點整理，發現這套教材的價值在於其邏輯的嚴密性——法律法規部分，從立法目的到具體執行的層層遞進，讓理解記憶事半功倍；基礎知識部分，從宏觀的金融市場背景到微觀的閤約設計原理，脈絡清晰可見。我特彆喜歡它在章節開頭設置的“本章學習目標”，這就像一個導航燈，讓你在開始閱讀前就明確瞭本章需要掌握的核心要點，避免瞭漫無目的的閱讀。對於基礎薄弱的考生來說，這種清晰的指引至關重要，它保證瞭學習路徑的科學性，確保我們不會在繁雜的金融術語和復雜的法律條文中迷失方嚮，真正做到瞭“大道至簡，學以緻用”。