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[英] 艾利斯·费伦（Ferran E.） 著，罗培新 译

图书标签:

• 公司金融
• 金融法律
• 公司法
• 证券法
• 资本市场
• 投资
• 财务
• 法律
• 商业
• 融资

出版社： 北京大学出版社

ISBN：9787301201671

版次：1

商品编码：10945646

包装：平装

丛书名： 公司·金融·法律译丛

开本：16开

出版时间：2012-03-01

用纸：胶版纸

页数：623

字数：713000

正文语种：中文

内容简介

《公司金融法律原理》主要关注的是英国的法律，然而，在诸多领域，相关法律规范在欧盟层面制定，然后转化为英国国内法律制度并加以实施。此外，英国的法律还受到国际标准的影响，证券监管领域的法律尤其如此。《公司金融法律原理》细致地分析了不同层面的立法是如何相互影响的，并对其原因作出了解释。与此同时，《公司金融法律原理》还对监管的根本政策目标以及在实践中达成这一目标的障碍，进行了全面彻底的分析。通过经常援引各国学者关于公司金融的卷帙浩繁的著述，我试图使《公司金融法律原理》不至于成为一本干巴巴地描述各类细致规则的。

作者简介

艾利斯·费伦（Eills Ferran），剑桥大学法学院院长，剑桥大学公司法与证券法教授、剑桥大学法学院公司法与商法研究中心联合主任；剑桥大学圣凯瑟琳学院教授、以及该学院法律研究中心主任、欧洲公司治理研究所研究员。
罗培新，北京大学法学博士。华东政法大学科研处处长，国际金融法律学院院长。在《中国社会科学》、《法学研究》、《中国法学》发表论文若干，出版专著、译著十余部。

内页插图

目录

前言
缩略词列表
案件清单
法律列表
关于《2006年公司法》实施情况的说明
第一部分 概述
第一章 监管框架
本书的范围
股份有限公司的类型
公司融资的监管框架
第二章 作为资金筹集和财务风险管理工具的公司形态的运用和滥用
本章探讨的问题
股份有限公司的特征
公司集团
第三章 资本结构——法律、会计和融资的基本考量
本章的范围
股权资本术语
股份发行的会计处理
普通股的特征
债权融资的术语
简单债务的特征
混合证券概述
证券估值
资本结构
英国公司的融资来源
证券市场
有效资本市场
财务绩效的测量和评估——公司账户

第二部分 法定资本
第四章 股本的构成
研究范围
单个股份的最低价格：面值
最低资本
已配售、已发行的权益股本
股份的支付
股份溢价
其他出资
股本
第五章 股份发行
本章的范围
政策论争及回应
《2006年公司法》规定的股东权力
《2006年公司法》的法定优先购买权
优先权的不适用：所有的公司
不适用或者排除优先权：私人公司
与股份发行相关的其他形式要求
第六章 股份
股份的法律性质
股份的要素：股息和资本
股份的权利：可转性
股份的权利：投票权
公司与其注册股东之间关系的法律性质
股份权利的变动
第七章 资本维持与资本减少
债权人利益保护：引言
英国资本维持制度的发展演变
法定程序之下的减资
……
第三部分 公司债务融资
第四部分 资本市场融资
索引
法律逻辑的精细之美——译后记

精彩书摘

公司法和公司治理制度采取了多种多样的策略，支撑以市场为基础的控制机制的建立，以应对公司分配中以经典形态表现出来的“董事一股东”代理问题。其中一种方法是给予股东在公司分配时拥有话语权。在英国，根据法律的一般规定，公司作出分配决定时股东的参与并非事所必须，但标准的做法是，公司在其内部宪章中引入了这些要求，以达到同样的效果。公司章程规定了宣布和支付股息的程序，而且通常会规定董事提出分配股息的方案，公司股东大会通过后予以宣布，而临时股息则无须获得股东批准而由董事直接支付。公司章程通常规定，股东宣布的股息不得超过董事建议的数额，而且，除了在争夺式收购或者其他可能在大小股东之间就董事的股息分配建议发生争议的场合，人们认为，股东通常不会选择数额更低的股息分配。这意味着股东对股息分配的最终审批决定，看起来仅仅是橡皮图章而已，但股东至少有机会在形式上对股息分配建议进行审查，并且要求董事说明该股息分配建议的合理理由，则或许会产生一定的制约效果。
公司可以通过章程赋予股东更多的控制权——例如，赋予股东权力以超过董事建议的数额来分配股息——然而，这可能是不明智的，因为它会使得一些影响股价的重要经营决定，由一个非专业的、信息不周全的群体来作出。进而言之，它在解决“管理者一股东”代理冲突方面所获得的收益，会被其在“大股东一小股东”代理问题方面所带来的负面后果所抵消，因为大股东可能会通过发放股息而导致公司难以抓住有利于小股东的盈利商机，而使大股东与小股东的代理问题进一步恶化。大公司的基本治理结构是，股东将公司交给董事这一集中而专注的专业团队来打理；一旦股东对他们的经营结果不满，最终股东可以将他们替换，而不是自己去经营和控制公司。《2006年公司法》允许股东以普通决议的方式罢免董事。这一重要的规定有助于确保董事关注股东而不是其自身利益。
……

前言/序言

好的，这是一份关于一本名为《公司金融法律原理》的虚构书籍的图书简介，这份简介旨在详细介绍该书的内容，同时确保不提及任何与该书实际内容（《公司金融法律原理》）相关的信息，并且力求自然流畅，不带有人工痕迹。 --- 《全球化时代的贸易协定与争端解决机制》 作者： [此处填写虚构作者姓名] 出版社： [此处填写虚构出版社名称] 出版日期： [此处填写虚构出版日期] 定价： [此处填写虚构定价] --- 内容简介 本书《全球化时代的贸易协定与争端解决机制》深入剖析了当代国际贸易法律体系的演变、核心结构及其在复杂多变的全球经济格局中的运行机制。在全球化浪潮加速推进、供应链日益相互交织的背景下，理解贸易协定如何塑造国家间的经济关系，以及当冲突发生时，现有的争端解决框架如何发挥作用，已成为政策制定者、法律专业人士和企业决策者必须掌握的关键知识。 本书从宏观的历史视角出发，追溯了战后国际贸易秩序的建立，重点梳理了关税与贸易总协定（GATT）向世界贸易组织（WTO）的过渡及其关键性的文本基础，如《马拉喀什协议》。它不仅对这些基础性文件的文本进行了严谨的解读，更结合了数十年来标志性的案例裁决，揭示了条文在实践中的实际含义和演变轨迹。 第一部分：多边主义的基石与挑战 本书的第一部分聚焦于WTO框架下的多边贸易规则体系。作者详细阐述了最惠国待遇（MFN）原则、国民待遇原则以及市场准入承诺的核心法律要义和操作细节。重点探讨了“发展中成员地位”的法律边界及其引发的争议，特别是新兴经济体在现有规则体系下面临的结构性挑战。 在货物贸易领域，本书系统梳理了《关税与贸易总协定》（GATT 1994）中关于技术性贸易壁垒（TBT协定）和卫生与植物检疫措施（SPS协定）的规定。通过对近年来热门的“绿色关税”和环境标准措施的法律分析，本书探讨了主权环境立法权与自由贸易义务之间的紧张关系，并评估了成员国在气候变化背景下采取单边贸易限制措施的合法性边界。 服务贸易方面，本书深入解析了《服务贸易总协定》（GATS），强调了其“负面清单”模式的特殊性。针对金融服务、电信和跨境交付等敏感部门，作者对比了不同成员国的市场开放承诺与国内规制限制的平衡艺术，并评估了数字经济的崛起对传统服务贸易定义的冲击。 第二部分：区域与双边协定：平行且互补的架构 随着多边谈判的停滞，区域贸易协定（RTAs）和自由贸易协定（FTAs）的重要性日益凸显。《全球化时代的贸易协定与争端解决机制》用相当篇幅分析了当代主要区域协定（如《北美自由贸易协定》的后续演变、《全面与进步跨太平洋伙伴关系协定》（CPTPP）及其在供应链韧性方面的创新条款）。 本书探讨了区域协定如何通过“深化”规则（如深入到劳工标准、环境合规、政府采购和数据流动等更细致的领域）来超越WTO的最低标准。同时，书中批判性地审视了区域化趋势对全球贸易一体化可能带来的“碎片化”风险，特别是当不同区域协定之间出现规则冲突时的法律适用难题。 此外，作者对“贸易与投资”的融合进行了深入研究，考察了双边投资协定（BITs）中关于“公正和公平待遇”（FET）条款的司法解释演变，以及国家与投资者争端解决（ISDS）机制在近年上面临的合法性挑战和改革呼声。 第三部分：争端解决机制的效力、困境与改革 本书的核心贡献之一在于对WTO争端解决体系（DSU）的详尽解构与评估。作者详细阐述了上诉机构（Appellate Body）的审议程序、法律审查标准和裁决的执行效力。通过分析一系列复杂的反倾销、反补贴调查以及国内补贴措施的案件，本书揭示了争端解决的实际成本、时间周期及其对成员国贸易政策调整的强制力。 特别值得关注的是，本书对上诉机构自2019年以来陷入的“瘫痪”状态进行了深刻剖析。作者不仅梳理了导致僵局的法律和政治根源（尤其是关于上诉机构法官任期和权限的争议），还全面评估了当前“临时上诉仲裁安排”（ABinc）的有效性和长期可行性。 在探讨困境的同时，本书也展望了可能的改革方向。作者对比了区域性争端解决机制（如欧盟的法院系统和区域性投资仲裁框架）的运作经验，探讨了引入“专家组推选机制”的可能性，以及如何平衡成员国主权与国际法律义务执行力之间的微妙关系。 结论与展望 本书的结论部分总结了当前全球贸易法律环境的“多层治理”特征，即多边、区域和双边法律体系相互交织、有时甚至相互竞争的复杂局面。作者强调，未来的贸易治理必须在保障国家政策空间和维护多边规则一致性之间找到新的平衡点，尤其是在应对气候变化、公共卫生危机和地缘政治竞争等非传统贸易议题时，现有的法律工具正面临前所未有的压力和重塑要求。 《全球化时代的贸易协定与争端解决机制》以其严谨的法理分析、丰富的案例支撑和对现实挑战的深刻洞察，为高级法律研究人员、国际经济学者、贸易律师以及关注全球经济治理的政策制定者提供了一份不可或缺的专业参考指南。本书的分析框架有助于读者理解，在不确定性加剧的时代，贸易法律体系如何适应并引导全球经济的未来走向。 ---

评分☆☆☆☆☆

这本书的标题是《公司金融法律原理》，然而我从书中看到的，却是一场关于艺术鉴赏的盛宴。作者并非在枯燥地阐述法律条文，而是巧妙地将金融行为的每一次腾挪，都比作一幅幅意境悠远的画卷。例如，书中对股权融资的描述，仿佛是将一笔笔资本注入一间即将绽放的画室，投资人如同收藏家，小心翼翼地挑选着画布，期待着未来的杰作。债券发行的章节，则像是音乐家创作交响乐，严谨的合同条款是乐谱的每一个音符，而资本市场的波动则是交响乐的起伏跌宕，奏响的是经济增长的宏伟乐章。书中对并购重组的分析，更是如同解构一幅复杂的古老壁画，每一个细节、每一个色彩的搭配，都蕴含着深厚的历史和艺术价值，作者通过细致入微的笔触，揭示了企业间融合的逻辑和美学。阅读过程中，我甚至能感受到作者在字里行间流淌的对商业运作的独特理解，他将冰冷的法律条文赋予了生命，使其如同一件件精美的雕塑，在字里行间熠熠生辉。这是一种全新的视角，让我重新认识了公司金融的另一面，不再是单纯的数字游戏，而是充满了创意、智慧和艺术性的实践。

评分☆☆☆☆☆

阅读《公司金融法律原理》的过程，是一次关于社会责任与商业伦理的深度对话。书中关于企业社会责任（CSR）、环境、社会和公司治理（ESG）原则的阐述，与其说是法律条文的解读，不如说是对现代商业道德的哲学拷问。作者在分析企业如何通过合规经营来履行社会责任时，所展现的案例，让我看到了商业行为与社会福祉之间千丝万缕的联系。他提出的“利益相关者理论”，更像是对传统股东至上理念的有力挑战，鼓励企业在追求利润的同时，也要关注员工、社区、环境等更广泛的社会群体。书中关于可持续发展的讨论，则将法律的刚性与伦理的柔性相结合，描绘了一个理想中的商业图景，即企业不仅是经济的引擎，更是社会进步的推动者。这种将法律的严谨性与伦理的普适性相结合的写作方式，让我深刻体会到，在现代社会，一个成功的企业，必然是一个有温度、有责任的企业，而法律，正是保障这一切得以实现的基石。

评分☆☆☆☆☆

我必须承认，当我翻开《公司金融法律原理》时，原本期待的是一场严谨的法律学术探讨，结果却意外地收获了一次关于人类决策心理学的深刻洞察。书中对公司治理结构的解析，与其说是法律条文的解读，不如说是对人性复杂性的精妙剖析。作者通过对董事会权力制衡、股东权利保护等内容的阐述，生动地描绘了在商业世界中，不同利益主体之间是如何博弈、妥协与合作的。他提出的“信息不对称”理论，在我看来，更像是在揭示人类思维中的固有盲点，以及在信息不完整的情况下，我们如何做出看似合理的、却往往带有风险的决策。书中对于风险管理部分的讲解，更像是对人类恐惧与贪婪心理的心理学实验记录，企业在面临不确定性时所采取的规避措施，反映了人类在生存本能驱使下的各种行为模式。每一次的法律修订，每一次的监管政策出台，在作者的笔下，都仿佛是人类集体心理演化的一个节点，记录着我们如何在试错中不断学习，如何在冲突中寻求稳定。这种将法律框架与心理学观察相结合的写作方式，让我不禁思考，那些看似冰冷的法律条文背后，究竟隐藏着多少关于人性深处的秘密。

评分☆☆☆☆☆

这本书的书名是《公司金融法律原理》，然而，我从头到尾感受到的，却是对全球化进程及其对国家主权影响的深度反思。作者在书中对跨国公司的运营模式、国际税收协定以及跨境资本流动的讨论，并非简单地罗列法律条文，而是将它们置于一个宏大的全球化背景下进行审视。他通过对不同国家法律体系差异的分析，生动地揭示了在资本自由流动的时代，国家边界是如何变得模糊，主权是如何受到挑战的。书中关于外商直接投资的章节，更像是一幅展现各国经济相互依存的地图，每一个案例都反映了国家之间在经济利益驱动下的复杂关系，以及主权国家为了吸引投资而不得不进行的法律与政策上的调整。作者对金融危机在全球蔓延的分析，则进一步印证了全球化带来的风险联动效应，每一个国家的金融政策，都可能因为全球经济的震荡而瞬间失效。我从中读出的，是对一个日益紧密相连的世界的深沉忧虑，以及对未来国家主权如何在新的全球秩序下重新定位的哲学叩问。

评分☆☆☆☆☆

我购买《公司金融法律原理》这本书，原本是为了充实自己关于企业融资方面的知识，但读完之后，我却沉浸在了关于技术创新如何颠覆传统商业模式的思考之中。书中对知识产权保护、专利制度以及高科技公司融资的探讨，与其说是法律层面的论述，不如说是一部科技史的缩影。作者在描述风险投资如何支持初创科技企业时，仿佛是在讲述一个又一个关于“颠覆者”的传奇故事，那些充满想象力的技术理念，如何在法律框架的保护下，最终走向市场，改变世界。书中对金融科技（FinTech）的分析，更是将法律的严谨性与技术的颠覆性巧妙地融合，让我看到了传统金融业在技术浪潮下的挣扎与演变。作者在探讨如何平衡创新与监管时，所提出的观点，让我联想到过去几次工业革命，每一次技术革新都伴随着法律体系的调整与适应。这本书，让我看到了法律不仅仅是约束，更是推动技术进步与商业变革的重要力量，它在为创新提供安全网的同时，也在不断被创新所挑战和重塑。

评分☆☆☆☆☆

然后决定写一本可以给喜欢旅行的朋友分享的书。[NRJJ]

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评分☆☆☆☆☆

很好，正在看，以后买书就在京东

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罗培新，北京大学法学博士。华东政法大学科研处处长，国际金融法律学院院长。在《中国社会科学》、《法学研究》、《中国法学》发表论文若干，出版专著、译著十余部。

评分☆☆☆☆☆

股份有限公司的类型