具体描述
内容简介
《石油衍生品合约监管法律问题研究》的作者通过对国际石油衍生品合约和石油衍生品交易监管法律规制的研究，在对相关合约与监管规则进行探讨和反思的基础上，为丰富我国在场外石油衍生品领域的法律原理提供了一定的建设性意见；同时，他结合自身成功的经验和失败的教训，为我国提出了切实可行的立法建议。作者简介
·教育背景与学习经历本科就读于北京大学，获文学学士学位；拥有中国政法大学硕士学历、新加坡国立大学硕士学位和清华大学法学博士学位；拥有上海证券交易所独立董事任职资格。
·工作履历
在中央企业任职26年，其中自1993年起一直分管实业投资，自2002年起，在世界五百强企业——中国航油集团担任副总经理。曾任新加坡国际仲裁中心董事、新加坡新跃管理大学董事，现任安徽大学商学院MBA兼职教授。
被英国《金融时报》誉为国际资本运作大师，曾亲自主导和参与的国际大型资本运作项目近30个，其中，包括中国航油（新加坡）股份有限公司在新加坡主板的上市、收购新加坡国家石油公司（SPC）股权、收购西班牙最大的石油设施公司CLH股权、收购上海浦东国际机场航空油料公司股权等项目。
2003年，被世界经济论坛评选为“亚洲新领袖”，即现在的“全球青年领袖”。
李光耀评价：陈九霖是一个“聪明、沉着”、“快速崛起并且成功的年轻企业家”。
精彩书评
石油衍生品交易在今天属于风险大的一个领域，价格的波动变化甚大，石油作为我国主要的战略资源，影响着国防、经济、社会的发展，我国在石油衍生品交易中受到的损失也相当可观。本文作者选择其作为论文题目颇有现实意义。作者曾担任中航油在新加坡公司的负责人，具有石油衍生品交易的丰富经验。再加本人亲历的正反两方面经验，使其对监管法律问题有着更深的体会。也可以说，这篇论文是作者用牢狱之苦写成的。论文的第四章“石油衍生品交易监管的比较研究”及第五章“石油衍生品交易监管的最新发展及国际合作”是论文中的亮点，是国际金融危机后各国（尤其是美国）对监管加强的新动向。
——江平
本文作者具有良好的经济管理和法学基础，尤其难能可贵的是，他本人具有多年从事国际石油衍生品交易的实战经验和教训，对于研究对象具有超乎常人的实际感受乃至切肤之痛，故其研究能够切中问题要点。从论文科研工作中反映出，作者具备了比较扎实的基础理论功底和丰富石油衍生品交易的专门知识。作者不仅收集和消化了相关的中文文献和资料，而且跟踪国际学术及立法最新动向，其对于美国多德·弗兰克法案的介绍和研究，给人留下了深刻印象，对我国相关监管立法的完善极具借鉴意义。作者对于本课题范围内的国内外发展动向，重要文献资料有比较全面的了解和评述。作者对完善我国石油衍生品交易监管制度所提的建议，富有启发性、建设性和可操作性，是值得有关部门关注的。
——韩世远
目录
引言 一、选题背景及意义 （一）选题背景 （二）选题意义 二、文献综述 （一）国内外研究概述 （二）国外文献综述 （三）国内文献综述 （四）最新研究动态 三、研究方法 第一章 石油衍生品合约的基本理论 一、石油衍生品的定义 （一）金融学视野中的衍生品 （二）法学意义上的衍生品 （三）石油衍生品的概念分析 （四）衍生品的种类 二、石油衍生品合约的法律性质 （一）契约的特殊性 （二）射幸特征 （三）期待权而非既得权 （四）场内交易的高度标准化 （五）价值不确定性，属于或有事项 （六）高度的流动性 三、石油衍生品合约的种类 （一）石油远期合约 （二）石油期货合约 （三）石油期权合约 （四）石油互换合约 （五）特殊的石油衍生品合约 四、石油衍生品合约的风险及其监管意义 （一）石油衍生品合约的风险 （二）石油衍生品合约在我国的法律风险 （三）石油衍生品合约的监管意义 本章小结 第二章 石油衍生品合约及其法律制度 一、场内石油衍生品合约及其法律制度 （一）石油期货舍约的法律关系 （二）石油期货合约的履约规则 二、场外石油衍生品合约及其法律制度 （一）场外石油衍生品合约的法律特征 （二）场外石油衍生品合约的法律制度变迁与ISDA的框架法律文件 本章小结 第三章 石油衍生品合约监管的比较研究 一、石油衍生品合约监管概述 （一）衍生品合约监管的理论基础 （二）衍生品监管之争：加强监管还是放松监管？ （三）传统衍生品的监管模式 （四）石油衍生品的监管 二、场内石油衍生品合约监管比较 （一）对石油期货交易进行监管的内在原因 （二）期货的监管体系构成 （三）主要国家石油期货交易监管法律制度比较 （四）国际主要石油期货交易所的一线监管 三、场外石油衍生品合约的监管沿革 （一）场外衍生品市场监管制度的变迁 （二）场外石油衍生品市场的发展带来的监管挑战与监管困境 （三）主要国家对场外石油衍生品市场监管的比较研究 本章小结 第四章 石油衍生品合约监管的最新发展及国际合作 一、美国多德-弗兰克法案下的石油衍生品监管改革 （一）美国对石油衍生品监管改革立法建议回顾：修复漏洞“ （二）美国场外石油衍生品立法改革内容 （三）美国金融改革对场外石油衍生品的影响 二、石油衍生品合约的国际监管合作 （一）从“伦敦漏洞”看国际监管合作的必要性 （二）石油衍生品国际监管的合作现状 （三）现行衍生品国际监管合作的不足和发展 （四）我国参与石油衍生品合约国际监管合作的措施 本章小结 第五章 完善我国石油衍生品合约监管制度的建议 一、建立和完善我国石油金融市场 （一）我国石油期货的发展历史与现状 （二）加快培育我国多层次的石油金融体系的理由 （三）完善我国石油金融体系的建议 二、完善我国石油衍生品交易的监管制度 （一）我国石油衍生品合约的监管原则 （二）完善我国石油衍生品合约监管的几个具体建议 本章小结 参考文献 附录一：关于我国的石油安全战略 附录二：评《Dodd-Frank法案》下的场外能源衍生品监管改革 附录三：论国际石油期货交易的客体 附录四：多德-弗兰克法案（节译） 后记前言/序言
用户评价
这本书真是让我眼前一亮，迫不及待地想深入其中一探究竟。从书名《石油衍生品合约监管法律问题研究》就能感受到它所涉及的专业深度和重要性。在当今全球经济格局中，石油作为基础能源的重要性不言而喻，而石油衍生品合约更是连接着市场供需、风险管理和价格发现等关键环节。我一直对金融衍生品及其背后的法律框架很感兴趣，尤其是那些与大宗商品相关的复杂交易。这本书似乎为我提供了一个深入了解石油衍生品市场监管机制的绝佳机会。我想它会详细解析各种石油衍生品合约的法律性质、交易规则，以及在不同司法管辖区下的监管差异。更吸引我的是，书中可能会探讨如何规制这些合约，以防止市场操纵、内幕交易等非法行为，保障市场的公平、透明和稳定。考虑到石油市场的波动性和全球性，这种监管研究无疑具有极高的现实意义。我特别期待书中能提供一些具体的案例分析，通过真实的事件来阐释法律法规的适用和效果，这将有助于我更直观地理解抽象的法律概念。总而言之，这本书满足了我对专业知识的渴望，也让我对石油衍生品市场的运作有了更深的期待。
评分我一直认为，对于任何一个重要的经济领域，其法律监管框架的完善程度直接关系到行业的健康发展和参与者的利益。石油衍生品市场，作为全球能源交易的核心组成部分，其复杂性和潜在风险更是对监管提出了严峻的挑战。《石油衍生品合约监管法律问题研究》这个书名，立刻抓住了我的眼球，因为它似乎触及了金融法律领域一个极具前沿性和实践性的课题。我非常好奇这本书会如何剖析不同国家和地区在监管石油衍生品合约方面的法律体系，是否存在共性与差异，以及这些法律制度是如何演变的。在我看来，一本优秀的专业书籍，不仅应该梳理现状，更应该能引领读者思考未来的方向。因此，我希望书中能对当前监管模式的有效性进行深入评估，并提出富有建设性的改革建议。例如，在金融科技日益发展的今天，如何利用新技术来提升监管效率，应对新的风险，这本书是否会有相关的探讨？又或者，在国际合作日益紧密的背景下，不同国家监管机构之间如何协调配合，共同应对跨境监管难题，这是否是本书关注的重点？这些问题都让我对这本书的内容充满了无限的遐想和期待。
评分自从我对金融市场产生了浓厚的兴趣以来，就一直渴望能够理解那些支撑起庞大交易体系的法律基石。《石油衍生品合约监管法律问题研究》这个书名，恰恰点出了一个我非常关注的领域。石油，作为世界经济的“血液”，其衍生品市场蕴含着巨大的能量和复杂的风险。而如何对其进行有效的法律监管，以确保市场的稳定和公平，对我来说是一个充满魅力的研究课题。我设想，这本书大概会深入探讨石油衍生品合约的定义、种类，以及在不同法律体系下如何界定其性质。更重要的是，我期待它能详细阐述监管机构在市场准入、交易行为、信息披露等方面的具体法律要求和执法手段。我想，书中应该会涉及对潜在的市场滥用行为，如操纵价格、内幕交易等，进行法律上的界定和规制，并分析现有法律的不足之处。尤其是在全球化背景下，不同国家和地区的监管规则如何协调与对接，以形成一个有效的国际监管网络，这方面的内容我会非常关注。这本书，对我而言，无疑是一扇了解石油衍生品市场法律奥秘的大门。
评分我对法律和金融的交叉领域一直抱有浓厚的兴趣，而《石油衍生品合约监管法律问题研究》这个标题，无疑精准地击中了我的兴趣点。石油衍生品市场规模庞大，影响深远，其监管的有效性直接关系到全球经济的稳定。这本书的出现，让我看到了深入理解这一复杂领域法律问题的希望。我猜测，书中会细致地分析石油衍生品合约的法律属性，例如它们是证券、商品还是其他类型的金融工具，以及不同分类可能带来的监管后果。同时，我非常期待书中能够深入探讨各国在监管石油衍生品交易方面的立法和司法实践，比较不同监管模式的优劣，以及在面对日益复杂的金融创新时，现有的法律框架是否能够及时有效地做出反应。此外，书中是否会讨论如何利用法律手段来防范系统性风险，保障交易参与者的合法权益，以及如何在国际层面形成有效的监管合力，这些都是我迫切想要了解的。这本书，在我看来，不仅具有学术研究价值，更蕴含着重要的现实指导意义。
评分我一直对那些支撑起庞大金融体系的法律框架充满了好奇，尤其是像石油衍生品这样在全球经济中扮演着至关重要角色的市场。《石油衍生品合约监管法律问题研究》这本书名，立刻勾起了我的求知欲。我设想，这本书会非常深入地剖析石油衍生品合约的法律性质，包括其定义、种类、以及在不同法律体系下的具体认定。在我看来，了解这些合约的法律基础是理解其监管的关键。我特别期待书中能够详细阐述各国及国际组织在监管石油衍生品市场方面所采取的法律措施，例如市场准入规定、交易行为规范、信息披露要求，以及如何打击市场操纵和内幕交易等违法行为。此外，考虑到石油市场本身的特殊性，例如其全球性、商品属性以及与地缘政治的紧密联系，这本书是否会探讨这些因素如何影响和塑造石油衍生品合约的监管法律？我希望书中能够提供一些前瞻性的思考，比如在面对新的金融工具和交易模式时，现有的法律框架是否需要更新和完善。总而言之，这本书为我提供了一个深入了解石油衍生品市场监管法律问题的绝佳机会。
评分陈九霖如今早已回到祖国，再去讨论上述问题似乎已无多大意义。但是，这对于我们认识他的人格品质和评断他的功过得失是很有参考和借鉴意义的。他是个坚强的人，虽然遭遇了许多常人难以理解的命运坎坷，经历了许多常人难以想像的人生挫折，承担了许多常人难以忍受的心灵痛苦，但仍然乐观正向。我每一次见到他，他脸上都是挂满了笑容，没有任何抱怨，就好像从未有过牢狱之灾一样。
评分国际石油衍生品交易，是中国航油（新加坡）股份有限公司（以下简称中国航油）经董事会批准而进行的公司主要业务之一。陈九霖站在管理层的角度曾经接触过国际石油衍生品交易。后因交易员的操作等因素，中国航油和他本人均遭受了巨大挫折，他也因此对国际石油衍生品交易的合约与法律监管问题有了更加深刻的体会。
评分上述问题，可以由接触过石油衍生品交易的企业人去反思；也可以由具备相关知识的学术人士去研究。而本书作者陈九霖，则兼备上述双重背景，且在两个领域都有一定成就和研究。他所进行的思考和探讨，必当更为深刻与全面，值得关注与重视。
评分感觉还是以叙述为主，缺少创新
评分2004年，中国航油因交易员操作石油衍生品出现巨额亏损，时任公司执行董事兼总裁的陈九霖，于2006年3月21日被新加坡法院判处四年零三个月的徒刑外加35万新加坡币罚款。外界对此判决颇有微词，我亦对此心存质疑。陈九霖作为公司高管当然负有重要责任，但据我所知，他并未涉及侵占、挪用公司财产和破坏社会市场经济秩序等刑事犯罪。这也只是公司运营过程中出现的工作失误，陈九霖没有任何个人犯罪动机，不能构成犯罪。对新加坡法院的判决，我深感震惊与困惑。作为一个中国的民法学者，我还没有足够的知识和水平去评论新加坡的法律和法院判决，但法的基本要义与价值是贯通的，这不能不使我产生质疑。比如，因母公司出售自己的股票，作为中国航油的总裁对股票承销商德意志银行唯一的一次口头陈述，能不能作为认定其构成欺骗罪的证据？是否充分考虑了中国航油集团售股拯救公司是法人行为而非中国航油总裁的个人行为？同样，披露亏损信息需要得到董事会的全体同意，岂能因公司没有适时披露而让总裁个人承担相应刑事责任呢？
评分很好很快速
评分若以一句话来概括我对陈九霖的评价，毫无疑问，他是我最为满意的学生之一。
评分中国航油事件之后，陈九霖继续完成曾经中断的博士研究生课程，学习成绩优良，并且，很快选定了研究方向和课题。他结合所学的法学知识，总结了我国石油衍生品的发展历程与经验，也反思了我国石油衍生品交易所面临的主要法律障碍，以及监管领域在防范场外石油衍生品交易风险等方面的不足，并独立地把这些研究成果写成了博士论文。以江平老师为主席的答辩委员会，对他的博士论文做出了较高的评价和肯定，一致通过其论文答辩。2011年6月，他获得了清华大学的博士学位。现在，他又将其对石油衍生品监管相关法律问题的思考，进一步充实和完善，为报效祖国和社会整理出版本书，我认为是很有意义的。
评分中国航油事件之后，陈九霖继续完成曾经中断的博士研究生课程，学习成绩优良，并且，很快选定了研究方向和课题。他结合所学的法学知识，总结了我国石油衍生品的发展历程与经验，也反思了我国石油衍生品交易所面临的主要法律障碍，以及监管领域在防范场外石油衍生品交易风险等方面的不足，并独立地把这些研究成果写成了博士论文。以江平老师为主席的答辩委员会，对他的博士论文做出了较高的评价和肯定，一致通过其论文答辩。2011年6月，他获得了清华大学的博士学位。现在，他又将其对石油衍生品监管相关法律问题的思考，进一步充实和完善，为报效祖国和社会整理出版本书，我认为是很有意义的。
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