具體描述
內容簡介
《石油衍生品閤約監管法律問題研究》的作者通過對國際石油衍生品閤約和石油衍生品交易監管法律規製的研究，在對相關閤約與監管規則進行探討和反思的基礎上，為豐富我國在場外石油衍生品領域的法律原理提供瞭一定的建設性意見；同時，他結閤自身成功的經驗和失敗的教訓，為我國提齣瞭切實可行的立法建議。作者簡介
·教育背景與學習經曆本科就讀於北京大學，獲文學學士學位；擁有中國政法大學碩士學曆、新加坡國立大學碩士學位和清華大學法學博士學位；擁有上海證券交易所獨立董事任職資格。
·工作履曆
在中央企業任職26年，其中自1993年起一直分管實業投資，自2002年起，在世界五百強企業——中國航油集團擔任副總經理。曾任新加坡國際仲裁中心董事、新加坡新躍管理大學董事，現任安徽大學商學院MBA兼職教授。
被英國《金融時報》譽為國際資本運作大師，曾親自主導和參與的國際大型資本運作項目近30個，其中，包括中國航油（新加坡）股份有限公司在新加坡主闆的上市、收購新加坡國傢石油公司（SPC）股權、收購西班牙最大的石油設施公司CLH股權、收購上海浦東國際機場航空油料公司股權等項目。
2003年，被世界經濟論壇評選為“亞洲新領袖”，即現在的“全球青年領袖”。
李光耀評價：陳九霖是一個“聰明、沉著”、“快速崛起並且成功的年輕企業傢”。
精彩書評
石油衍生品交易在今天屬於風險大的一個領域，價格的波動變化甚大，石油作為我國主要的戰略資源，影響著國防、經濟、社會的發展，我國在石油衍生品交易中受到的損失也相當可觀。本文作者選擇其作為論文題目頗有現實意義。作者曾擔任中航油在新加坡公司的負責人，具有石油衍生品交易的豐富經驗。再加本人親曆的正反兩方麵經驗，使其對監管法律問題有著更深的體會。也可以說，這篇論文是作者用牢獄之苦寫成的。論文的第四章“石油衍生品交易監管的比較研究”及第五章“石油衍生品交易監管的最新發展及國際閤作”是論文中的亮點，是國際金融危機後各國（尤其是美國）對監管加強的新動嚮。
——江平
本文作者具有良好的經濟管理和法學基礎，尤其難能可貴的是，他本人具有多年從事國際石油衍生品交易的實戰經驗和教訓，對於研究對象具有超乎常人的實際感受乃至切膚之痛，故其研究能夠切中問題要點。從論文科研工作中反映齣，作者具備瞭比較紮實的基礎理論功底和豐富石油衍生品交易的專門知識。作者不僅收集和消化瞭相關的中文文獻和資料，而且跟蹤國際學術及立法最新動嚮，其對於美國多德·弗蘭剋法案的介紹和研究，給人留下瞭深刻印象，對我國相關監管立法的完善極具藉鑒意義。作者對於本課題範圍內的國內外發展動嚮，重要文獻資料有比較全麵的瞭解和評述。作者對完善我國石油衍生品交易監管製度所提的建議，富有啓發性、建設性和可操作性，是值得有關部門關注的。
——韓世遠
目錄
引言 一、選題背景及意義 （一）選題背景 （二）選題意義 二、文獻綜述 （一）國內外研究概述 （二）國外文獻綜述 （三）國內文獻綜述 （四）最新研究動態 三、研究方法 第一章 石油衍生品閤約的基本理論 一、石油衍生品的定義 （一）金融學視野中的衍生品 （二）法學意義上的衍生品 （三）石油衍生品的概念分析 （四）衍生品的種類 二、石油衍生品閤約的法律性質 （一）契約的特殊性 （二）射幸特徵 （三）期待權而非既得權 （四）場內交易的高度標準化 （五）價值不確定性，屬於或有事項 （六）高度的流動性 三、石油衍生品閤約的種類 （一）石油遠期閤約 （二）石油期貨閤約 （三）石油期權閤約 （四）石油互換閤約 （五）特殊的石油衍生品閤約 四、石油衍生品閤約的風險及其監管意義 （一）石油衍生品閤約的風險 （二）石油衍生品閤約在我國的法律風險 （三）石油衍生品閤約的監管意義 本章小結 第二章 石油衍生品閤約及其法律製度 一、場內石油衍生品閤約及其法律製度 （一）石油期貨捨約的法律關係 （二）石油期貨閤約的履約規則 二、場外石油衍生品閤約及其法律製度 （一）場外石油衍生品閤約的法律特徵 （二）場外石油衍生品閤約的法律製度變遷與ISDA的框架法律文件 本章小結 第三章 石油衍生品閤約監管的比較研究 一、石油衍生品閤約監管概述 （一）衍生品閤約監管的理論基礎 （二）衍生品監管之爭：加強監管還是放鬆監管？ （三）傳統衍生品的監管模式 （四）石油衍生品的監管 二、場內石油衍生品閤約監管比較 （一）對石油期貨交易進行監管的內在原因 （二）期貨的監管體係構成 （三）主要國傢石油期貨交易監管法律製度比較 （四）國際主要石油期貨交易所的一綫監管 三、場外石油衍生品閤約的監管沿革 （一）場外衍生品市場監管製度的變遷 （二）場外石油衍生品市場的發展帶來的監管挑戰與監管睏境 （三）主要國傢對場外石油衍生品市場監管的比較研究 本章小結 第四章 石油衍生品閤約監管的最新發展及國際閤作 一、美國多德-弗蘭剋法案下的石油衍生品監管改革 （一）美國對石油衍生品監管改革立法建議迴顧：修復漏洞“ （二）美國場外石油衍生品立法改革內容 （三）美國金融改革對場外石油衍生品的影響 二、石油衍生品閤約的國際監管閤作 （一）從“倫敦漏洞”看國際監管閤作的必要性 （二）石油衍生品國際監管的閤作現狀 （三）現行衍生品國際監管閤作的不足和發展 （四）我國參與石油衍生品閤約國際監管閤作的措施 本章小結 第五章 完善我國石油衍生品閤約監管製度的建議 一、建立和完善我國石油金融市場 （一）我國石油期貨的發展曆史與現狀 （二）加快培育我國多層次的石油金融體係的理由 （三）完善我國石油金融體係的建議 二、完善我國石油衍生品交易的監管製度 （一）我國石油衍生品閤約的監管原則 （二）完善我國石油衍生品閤約監管的幾個具體建議 本章小結 參考文獻 附錄一：關於我國的石油安全戰略 附錄二：評《Dodd-Frank法案》下的場外能源衍生品監管改革 附錄三：論國際石油期貨交易的客體 附錄四：多德-弗蘭剋法案（節譯） 後記前言/序言
用戶評價
我對法律和金融的交叉領域一直抱有濃厚的興趣，而《石油衍生品閤約監管法律問題研究》這個標題，無疑精準地擊中瞭我的興趣點。石油衍生品市場規模龐大，影響深遠，其監管的有效性直接關係到全球經濟的穩定。這本書的齣現，讓我看到瞭深入理解這一復雜領域法律問題的希望。我猜測，書中會細緻地分析石油衍生品閤約的法律屬性，例如它們是證券、商品還是其他類型的金融工具，以及不同分類可能帶來的監管後果。同時，我非常期待書中能夠深入探討各國在監管石油衍生品交易方麵的立法和司法實踐，比較不同監管模式的優劣，以及在麵對日益復雜的金融創新時，現有的法律框架是否能夠及時有效地做齣反應。此外，書中是否會討論如何利用法律手段來防範係統性風險，保障交易參與者的閤法權益，以及如何在國際層麵形成有效的監管閤力，這些都是我迫切想要瞭解的。這本書，在我看來，不僅具有學術研究價值，更蘊含著重要的現實指導意義。
評分這本書真是讓我眼前一亮，迫不及待地想深入其中一探究竟。從書名《石油衍生品閤約監管法律問題研究》就能感受到它所涉及的專業深度和重要性。在當今全球經濟格局中，石油作為基礎能源的重要性不言而喻，而石油衍生品閤約更是連接著市場供需、風險管理和價格發現等關鍵環節。我一直對金融衍生品及其背後的法律框架很感興趣，尤其是那些與大宗商品相關的復雜交易。這本書似乎為我提供瞭一個深入瞭解石油衍生品市場監管機製的絕佳機會。我想它會詳細解析各種石油衍生品閤約的法律性質、交易規則，以及在不同司法管轄區下的監管差異。更吸引我的是，書中可能會探討如何規製這些閤約，以防止市場操縱、內幕交易等非法行為，保障市場的公平、透明和穩定。考慮到石油市場的波動性和全球性，這種監管研究無疑具有極高的現實意義。我特彆期待書中能提供一些具體的案例分析，通過真實的事件來闡釋法律法規的適用和效果，這將有助於我更直觀地理解抽象的法律概念。總而言之，這本書滿足瞭我對專業知識的渴望，也讓我對石油衍生品市場的運作有瞭更深的期待。
評分自從我對金融市場産生瞭濃厚的興趣以來，就一直渴望能夠理解那些支撐起龐大交易體係的法律基石。《石油衍生品閤約監管法律問題研究》這個書名，恰恰點齣瞭一個我非常關注的領域。石油，作為世界經濟的“血液”，其衍生品市場蘊含著巨大的能量和復雜的風險。而如何對其進行有效的法律監管，以確保市場的穩定和公平，對我來說是一個充滿魅力的研究課題。我設想，這本書大概會深入探討石油衍生品閤約的定義、種類，以及在不同法律體係下如何界定其性質。更重要的是，我期待它能詳細闡述監管機構在市場準入、交易行為、信息披露等方麵的具體法律要求和執法手段。我想，書中應該會涉及對潛在的市場濫用行為，如操縱價格、內幕交易等，進行法律上的界定和規製，並分析現有法律的不足之處。尤其是在全球化背景下，不同國傢和地區的監管規則如何協調與對接，以形成一個有效的國際監管網絡，這方麵的內容我會非常關注。這本書，對我而言，無疑是一扇瞭解石油衍生品市場法律奧秘的大門。
評分我一直認為，對於任何一個重要的經濟領域，其法律監管框架的完善程度直接關係到行業的健康發展和參與者的利益。石油衍生品市場，作為全球能源交易的核心組成部分，其復雜性和潛在風險更是對監管提齣瞭嚴峻的挑戰。《石油衍生品閤約監管法律問題研究》這個書名，立刻抓住瞭我的眼球，因為它似乎觸及瞭金融法律領域一個極具前沿性和實踐性的課題。我非常好奇這本書會如何剖析不同國傢和地區在監管石油衍生品閤約方麵的法律體係，是否存在共性與差異，以及這些法律製度是如何演變的。在我看來，一本優秀的專業書籍，不僅應該梳理現狀，更應該能引領讀者思考未來的方嚮。因此，我希望書中能對當前監管模式的有效性進行深入評估，並提齣富有建設性的改革建議。例如，在金融科技日益發展的今天，如何利用新技術來提升監管效率，應對新的風險，這本書是否會有相關的探討？又或者，在國際閤作日益緊密的背景下，不同國傢監管機構之間如何協調配閤，共同應對跨境監管難題，這是否是本書關注的重點？這些問題都讓我對這本書的內容充滿瞭無限的遐想和期待。
評分我一直對那些支撐起龐大金融體係的法律框架充滿瞭好奇，尤其是像石油衍生品這樣在全球經濟中扮演著至關重要角色的市場。《石油衍生品閤約監管法律問題研究》這本書名，立刻勾起瞭我的求知欲。我設想，這本書會非常深入地剖析石油衍生品閤約的法律性質，包括其定義、種類、以及在不同法律體係下的具體認定。在我看來，瞭解這些閤約的法律基礎是理解其監管的關鍵。我特彆期待書中能夠詳細闡述各國及國際組織在監管石油衍生品市場方麵所采取的法律措施，例如市場準入規定、交易行為規範、信息披露要求，以及如何打擊市場操縱和內幕交易等違法行為。此外，考慮到石油市場本身的特殊性，例如其全球性、商品屬性以及與地緣政治的緊密聯係，這本書是否會探討這些因素如何影響和塑造石油衍生品閤約的監管法律？我希望書中能夠提供一些前瞻性的思考，比如在麵對新的金融工具和交易模式時，現有的法律框架是否需要更新和完善。總而言之，這本書為我提供瞭一個深入瞭解石油衍生品市場監管法律問題的絕佳機會。
評分陳九霖如今早已迴到祖國，再去討論上述問題似乎已無多大意義。但是，這對於我們認識他的人格品質和評斷他的功過得失是很有參考和藉鑒意義的。他是個堅強的人，雖然遭遇瞭許多常人難以理解的命運坎坷，經曆瞭許多常人難以想像的人生挫摺，承擔瞭許多常人難以忍受的心靈痛苦，但仍然樂觀正嚮。我每一次見到他，他臉上都是掛滿瞭笑容，沒有任何抱怨，就好像從未有過牢獄之災一樣。
評分從2003年陳九霖成為我的博士研究生時起，我就觀察到，他是一個好學上進且謙卑有禮的學生。讀博期間，盡管工作極為忙碌，但對學業卻毫無懈怠，多次乘坐六個小時飛機，專程從新加坡趕迴北京上課。後因中國航油事件，他在清華大學的學業被迫中止。迴國後，國傢有關部門重新安排瞭他的工作，這也是對他工作能力的肯定和對他的信任。根據陳九霖本人的申請，清華大學法學院、研究生院經過認真的研究，隨即恢復其學籍，由我繼續指導，並同意其在論文完成後參與答辯。這一方麵是學校愛惜其纔，另一方麵也是對其人品的正麵肯定。
評分DODD FRANK法案的堆砌
評分DODD FRANK法案的堆砌
評分2004年，中國航油因交易員操作石油衍生品齣現巨額虧損，時任公司執行董事兼總裁的陳九霖，於2006年3月21日被新加坡法院判處四年零三個月的徒刑外加35萬新加坡幣罰款。外界對此判決頗有微詞，我亦對此心存質疑。陳九霖作為公司高管當然負有重要責任，但據我所知，他並未涉及侵占、挪用公司財産和破壞社會市場經濟秩序等刑事犯罪。這也隻是公司運營過程中齣現的工作失誤，陳九霖沒有任何個人犯罪動機，不能構成犯罪。對新加坡法院的判決，我深感震驚與睏惑。作為一個中國的民法學者，我還沒有足夠的知識和水平去評論新加坡的法律和法院判決，但法的基本要義與價值是貫通的，這不能不使我産生質疑。比如，因母公司齣售自己的股票，作為中國航油的總裁對股票承銷商德意誌銀行唯一的一次口頭陳述，能不能作為認定其構成欺騙罪的證據？是否充分考慮瞭中國航油集團售股拯救公司是法人行為而非中國航油總裁的個人行為？同樣，披露虧損信息需要得到董事會的全體同意，豈能因公司沒有適時披露而讓總裁個人承擔相應刑事責任呢？
評分國際石油衍生品交易，是中國航油（新加坡）股份有限公司（以下簡稱中國航油）經董事會批準而進行的公司主要業務之一。陳九霖站在管理層的角度曾經接觸過國際石油衍生品交易。後因交易員的操作等因素，中國航油和他本人均遭受瞭巨大挫摺，他也因此對國際石油衍生品交易的閤約與法律監管問題有瞭更加深刻的體會。
評分曾經的幸與不幸，都已成為過往，生命之路正長。本書既是博士學業的結晶，又是一個嶄新的起點，作為授業之師，我希望他能繼續發揮個人的特長與纔能，勤勉工作，做齣更多、更大的貢獻。
評分從2003年陳九霖成為我的博士研究生時起，我就觀察到，他是一個好學上進且謙卑有禮的學生。讀博期間，盡管工作極為忙碌，但對學業卻毫無懈怠，多次乘坐六個小時飛機，專程從新加坡趕迴北京上課。後因中國航油事件，他在清華大學的學業被迫中止。迴國後，國傢有關部門重新安排瞭他的工作，這也是對他工作能力的肯定和對他的信任。根據陳九霖本人的申請，清華大學法學院、研究生院經過認真的研究，隨即恢復其學籍，由我繼續指導，並同意其在論文完成後參與答辯。這一方麵是學校愛惜其纔，另一方麵也是對其人品的正麵肯定。
評分DODD FRANK法案的堆砌
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