中国证券法：案例与规则（英文版）/高等院校双语示范教材·法学系列 [Chinese Securities Law: Cases and Rules] pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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袁达松 著

图书标签:

• 证券法
• 中国法律
• 案例分析
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• 金融市场
• 资本市场
• 法律法规
• 英语教材

出版社： 对外经济贸易大学出版社

ISBN：9787566309235

版次：1

商品编码：11410911

包装：平装

丛书名： 高等院校双语示范教材·法学系列

外文名称：Chinese Securities Law: Cases and Rules

开本：16开

出版时间：2013-12-01

用纸：胶版纸

页数：124

字数：

内容简介

　　This book is drafted in a style of common law textbook， just like those using in the law schools of U.S.A.， but with typical Chinese securities cases and laws. It covers the general introduction of Chinese securities laws on securities issuance， transactions， institutions， regulatory and legal liabilities for illegal practices. In each section， after the introductions of specific rules and rationale， a case is followed with summary of facts， ruling of the courts. Sothe readers may have an oversight to Chinese securities laws and the students can learn therelevant laws through cases method.
　　I want to send this book to my wife Xu Xiaoxia as a gift to celebrate our loving time of20 years. And thank the intemational students studying the Master Program in Chinese Law of Beijing Normal University. Sincerely appreciate helps from the editors of University of International Business and Economics Press.

作者简介

　　袁达松，北京师范大学法学院教授，中山大学法学学士（1994）、经济法学硕士（1999）、经济法与政府经济管理博士（2003），中国人民大学经济法学博士后出站（2007），清华大学法学院与美国天普大学法学院LL.M.（2008），2001年曾于北京大学法学院访问学习经济法学。著作有《金融危机管理法论》、《证券市场风险管理法论》、《金融法（双语版）》和《法学原理与案例讲堂——经济法》等。

内页插图

目录

Chapter One General Introduction of Chinese Securities Law
Case: Hu Zhenzhu v. Shanghai Stock Exchange

Chapter Two Issuance of Securities
Section 1 Issuance of Stock, Bond or Other Securities
Case: Chen Mingang v. Shanghai Perfection Nanometre New Material Co., Ltd
Section 2 Underwriting of Securities
Case: Guosen Securities Co., Ltd. v. Xiyi Co., Ltd. and Xiyi Group Co. Ltd

Chapter Three Transactions in Securities
Section 1 Listing of Securities
Case: HKEx Listing Decision on VIE Structure
Section 2 Acquisitions of Listed Companies
Case: Case Re Hostile Takeover of Ewushang
Section 3 Disclosure oflnformation
Case: Tu Miaolong v. SinoPlatinum Metals Co., Ltd

Chapter Four Securities Institutions
Section 1 Stock Exchange
Case: Chen Yutian v. Haitong Securities Co., Ltd., et al
Section 2 Securities Companies
Case: Chen Shanghai Kangding Road Securities Sales Department,Hongyuan Securities Co., Ltd
Section 3 Securities Registration and Clearing Institutions
Case: China Machinery & Electronic Products of Exports Investment Co., Ltd Minfa Securities Co., Ltd. & China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
Section 4 Securities Trading Service Institutions
Case: Xiao Xianbai v. Hisense Kelon Electrical Holdings Co., Ltd. and Deloitte Touche Tohmatsu CPA Ltd

Chapter Five Securities Regulation
Section 1 China Securities Regulatory Commission
Case: Ding Liye v. China Securities Regulatory Commission
Section 2 SelfRegulatory Bodies
Case: Zhang Yiyong v. Shanghai Securities Central Registration and Clearing Corporation & Shanghai Stock Exchange

Chapter Six Legal Liabilities for Illegal Practices
Section 1 Insider Trading
Case: Chen Zuling v. Pan Haishen
Section 2 Market Manipulation
Case: Xie Xuefen v. Cheng Wenshui & Liu Yanze
Section 3 False Statement
Case: Fan Meij uan v. Huawen Media Investment Corporation
References

精彩书摘

　　The stock exchange has an important influence on and exercises continuous regulation over the listing of securities. It may refuse the application for， and suspend or terminate the listing of securities. For instance， in any of the following circumstances， the relevant stock exchange may suspend the listing of the relevant stock: （l） where the market capitalization or share ownership structure of the company changes， thus causing the company to breach listing requirements; （2） where the company fails to make a public disclosure on its financial status in accordance with the relevant provisions， or includes any false information in its financial statements that may mislead investors; （3） where the company is responsible for any major legal irregularity; （4） where the company has been operating at a loss for the last 3 consecutive years; or （5） under any other circumstances prescribed in the listing rules of the stock exchange. In any of the following circumstances， the relevant stock exchange may terminate the listing of the relevant stock: （1） where the market capitalization or share ownership structure of the company changes， thus causing the company to breach listing requirements， and the company subsequently fails to meet listing requirements within the period of time prescribed by the stock exchange; （2） where the company fails to make a public disclosure on its financial status in accordance with the relevant provisions， or includes any false information in its financial statements， and refuses to take any remedial steps; （3） where the company has been operating at a loss for the last 3 consecutive years and fails to make a profit in the following year; （4） where the company is dissolved or declared bankrupt; or （5） under any other circumstances prescribed in the listing rules of the stock exchange.
　　Of course， the relevant affected company has a right to appeal the exchanges' decisions. The Chinese Securities /aw expressly provides that any company dissatisfied with the decision of a stock exchange to decline， suspend or terminate its listing may file an application for review with the review body established by the relevant stock exchange and the stock exchanges in China has enacted specific rules and procedures for such internal appealing. However， it remains unclear in legislation and there is still much debate as to whether the relevant affected company may appeal the exchanges' decisions to a court for judicial review. In practice， there hasn't been any such case in court for trial.
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前言/序言

中国金融监管史纲 内容简介 本书旨在全面、深入地梳理和剖析中国金融监管体系自近代萌芽至当代演进的宏大历史脉络。它不仅仅是对一系列法规和机构变迁的简单罗列，而是着重于探究中国特色社会主义市场经济背景下，金融监管理念、工具和实践如何在中西方理论的碰撞与本土实践的检验中不断发展和完善的过程。全书力求以历史唯物主义的视角，结合金融业的内在发展规律和中国特定的政治经济环境，构建一个结构清晰、论证有力的分析框架。 第一编：近代金融监管的孕育与探索（1840-1949） 本编聚焦于中国近代半殖民地半封建社会时期，伴随通商口岸的开放和现代银行业、保险业的初步引入，中国传统金融治理模式的瓦解与外来监管思想的渗透。 传统金融秩序的瓦解与早期干预：探讨清末“洋务运动”中对钱庄、票号等传统金融组织的有限干预，以及朝廷试图设立的度支部和国家银行的早期尝试。重点分析这一时期金融活动受制于政治动荡和帝国主义经济侵蚀的困境。 民国初期的金融动荡与中央银行的建立：详细考察北洋政府时期，中央银行体系（如中国银行、交通银行的职能演变）在国家信用重建中的努力与失败。分析国民政府时期，特别是1928年后，为应对恶性通货膨胀和资本外逃，推行的一系列旨在集中外汇管理、稳定币制的金融管制措施。本章将对比研究国民政府试图建立的准现代金融监管框架，与其实际执行中受制于地方势力、官僚腐败及战争影响的局限性。 监管理念的冲突与借鉴：分析这一时期中国知识分子和实务界对西方（特别是英美）金融监管模式的初步认知与本土化尝试，例如对股份公司监管、对证券交易所的初步规范等议题的探讨。 第二编：计划经济体制下的金融统制（1949-1978） 此阶段的金融监管实质上是一种高度集中的“金融统制”，本书将从国家计划角度而非市场监管角度来审视这一时期的金融管理实践。 单一银行体制与信贷计划：阐述中国人民银行作为“两部一局”（计划、信贷、现金管理）的综合性职能定位，以及它如何执行国家信贷计划，成为中央调控经济命脉的工具。 机构职能的重塑与剥离：分析1950年代中后期，为配合工业化和集体化进程，金融机构职能的多次调整，特别是专业银行的设立及其在特定部门融资中的作用。重点分析这一时期“监管”职能如何被“行政指令”所取代。 封闭背景下的风险控制：讨论在几乎没有对外金融往来和内部市场竞争的背景下，金融风险主要体现为何种形式（如信贷挪用、资金调拨不当），以及如何通过严格的行政纪律进行控制。 第三编：改革开放与金融体制的初步重构（1979-1992） 改革开放的启动对传统的金融统制模式提出了严峻挑战。本编侧重于金融机构分业经营的恢复与监管雏形的出现。 “两部一局”的职能分解与专业化：详述中国人民银行如何从专业银行转回中央银行的定位，以及四大专业银行的恢复与发展。分析商业化进程中出现的初始性市场风险，以及中央银行对新增商业金融行为的初步规范尝试。 金融市场萌芽期的监管空白：重点考察证券市场（如国库券、地方债券的发行）和外汇交易的起步阶段。由于缺乏专门的证券监管机构和明确的法律框架，这一时期的市场活动主要依靠行政性文件进行粗放管理，为后来的市场乱象埋下了伏笔。 特区金融试验与外资银行的引入：分析深圳、上海等地在金融领域的先行先试，特别是外资银行进入后，对中国金融机构管理经验和监管规范提出的挑战与倒逼效应。 第四编：现代金融监管体系的制度化建设（1993-2001） 这一时期是中国社会主义市场经济体制确立的关键阶段，也是现代金融监管框架从无到有的关键时期。 “一行三会”格局的奠定：系统分析1993年至1998年间，为适应金融体系的日益复杂化，中央对金融监管机构的重大改革。详细阐述中国人民银行的宏观审慎职能、银行业监管（包括四大国有银行的商业化改革）、证券业监管（证监会的独立性加强）以及保险业监管的初步确立。 立法先行：金融基础法律的构建：深入研究《商业银行法》、《证券法》（初稿及修订）、《保险法》等基础性法律的制定过程，及其如何尝试用法律手段规范金融主体行为，取代单纯的行政命令。 防范和化解金融风险的首次集中行动：重点剖析亚洲金融危机后，中国政府着手处置四大国有商业银行的历史遗留不良资产（“三大坏账问题”），以及成立四大资产管理公司（AMC）的背景、操作模式及其对金融风险处置的历史意义。 第五编：融入全球体系与宏观审慎监管的深化（2002-2012） 中国加入世界贸易组织（WTO）对金融监管提出了更高的国际接轨要求。本编关注监管的国际化、分业监管的成熟及其面临的新挑战。 金融业对外开放与“三会”职能的拓展：分析外资金融机构全面进入后，中国监管机构在准入标准、业务范围、跨境监管协作方面所做的努力。探讨证监会在规范上市公司治理、打击内幕交易等方面的实践经验。 统一大市场的监管协调：研究分业监管体系下，跨市场（如银行间债券市场、信托业务）业务的监管套利问题，以及央行在货币政策、支付清算和宏观审慎管理中的角色强化。 金融创新与风险的再平衡：分析商业银行中间业务、票据市场的发展对传统信贷监管框架的冲击，以及监管部门在应对新兴金融工具和影子银行现象的早期应对策略。 第六编：迈向功能监管与风险整合的新阶段（2013至今） 本编探讨在互联网金融爆发、金融风险跨界传染性增强的背景下，中国金融监管体系向更加精细化、功能化和集中化的转型历程。 互联网金融的监管探索与风险整治：详细分析P2P、众筹、网络支付等新业态的快速发展对现有监管框架的颠覆性影响，以及从“包容审慎”到“穿透式监管”的政策转向过程，特别是对非法集资和系统性风险的集中整治行动。 金融稳定委员会的设立与宏观审慎框架的构建：重点解析2017年以来，中央在金融稳定发展委员会框架下，如何加强央行的统筹协调能力，建立跨部门的系统重要性评估（SIA）机制。 “一委一行两会”到“一委一行两局”的改革：分析2018年以来，对原“三会”的重组与职能优化，特别是将银保监会合并、证监会职能的强化，旨在构建更加集中、统一的金融监管权力结构，以应对日益复杂的金融风险图谱。 结论：中国金融监管的内在逻辑与未来展望 全书最终将提炼出贯穿始终的核心观点：中国的金融监管史是在维护“金融安全”与促进“金融发展”两大目标之间寻求动态平衡的历史。本书通过详实的案例分析，揭示了中国在特定历史阶段，如何将国家目标、政治稳定、经济效率与金融风险防范有机结合起来，形成了具有鲜明中国特色的金融监管模式。展望未来，本书将对金融科技（FinTech）监管、资本账户开放背景下的跨境资本流动管理以及构建更具韧性的金融法治体系提出思辨性的结论。

评分☆☆☆☆☆

我是一位对中国法治建设进程感到自豪的公民，并且一直密切关注着中国金融法律体系的不断完善。当我在书店偶然看到这本《中国证券法：案例与规则》（英文版）时，我感受到了它所传递出的严谨与前瞻。我深信，一本优秀的法学教材，不仅要传达知识，更要激发思考，并且能够引导读者关注法律的实践意义。我非常好奇，这本书是如何将“案例”与“规则”有机地结合在一起，以一种启发性的方式来展现中国证券法的精髓。我特别期待书中能够深入探讨一些引发广泛关注的证券市场案件，并从中提炼出宝贵的法律启示。同时，“双语示范教材”的定位，也让我看到了它在促进中外法学交流方面的潜在价值。我希望这本书能够让我对中国证券法的立法精神和执法实践有更深刻的理解，从而更加坚定我对中国法治未来的信心。

评分☆☆☆☆☆

我是一名在海外学习法律的学生，对中国法律体系，尤其是与国际接轨程度较高的领域，一直抱有浓厚兴趣。当我在寻找能够帮助我理解中国证券法相关内容的资源时，一本名为《中国证券法：案例与规则》（英文版）的书进入了我的视野。这本书的“双语”特色让我眼前一亮，这极大地减轻了我跨语言学习的障碍，让我能够更直接地接触到中国的法律文本和分析。我非常期待书中能够深入剖析中国证券法的核心原则和关键条文，并通过精心挑选的案例来展示这些规则在实践中的应用。我尤其关注书中对于公司治理、信息披露、内幕交易、市场操纵等重要议题的处理。我希望这本书能够为我提供一个清晰、全面的框架，让我能够理解中国证券法的独特性，以及它在构建公平、透明、高效的资本市场中所扮演的角色。

评分☆☆☆☆☆

一直以来，我对中国经济的腾飞和金融市场的蓬勃发展都充满了好奇。特别是作为法学领域的学生，深入了解中国证券市场的法律框架，对于理解其运作机制和潜在风险至关重要。这本书的出现，恰好满足了我这种需求。书名中的“案例与规则”让我看到了理论与实践相结合的可能性，这远比单纯罗列法律条文的教材来得生动和实用。我非常期待通过阅读这本书，能够对中国证券法的体系有更为直观和深刻的认识。我特别关注的是，这本书是否能以一种易于理解的方式，将复杂的法律概念和现实中的案例巧妙地联系起来，从而帮助我建立起一个清晰的知识图谱。同时，“双语示范教材”的定位也预示着它不仅能满足国内学习者的需求，更能为有志于从事国际金融法律工作的学生提供一个坚实的语言和知识基础，这对于我未来的职业规划有着重要的参考价值。我希望这本书能够成为我学习中国证券法的“敲门砖”，让我能够更自信地迈入这个充满挑战和机遇的领域。

评分☆☆☆☆☆

作为一名长期关注中国金融市场发展的投资者，我始终认为，清晰、健全的法律法规是市场稳定和投资者信心之基。当我看到这本《中国证券法：案例与规则》时，我立刻被它所吸引。我的直觉告诉我，这不仅仅是一本学术著作，更是一本能够为实际操作提供指导的工具书。我非常好奇，书中选取了哪些具有代表性的案例，这些案例又是如何折射出中国证券法的演变和发展？我尤其关注书中对于投资者权益保护的论述，以及如何通过法律手段来规避和解决市场风险。此外，“双语示范教材”的特点让我联想到，这本书或许能为国内投资者提供一个更广阔的视角，去理解和借鉴国际上成熟证券市场的法律经验，反之亦然。我希望这本书能够以一种深入浅出的方式，为我解答那些在实际投资过程中遇到的法律疑问，帮助我做出更明智的投资决策，并在这个复杂多变的市场中保持审慎和合规。

评分☆☆☆☆☆

作为一名刚入职的法律助理，我深知扎实的法律基础对于未来职业发展的重要性。尤其是在当前中国经济快速发展和金融市场日益全球化的背景下，对中国证券法的深入理解，已成为我必须掌握的核心技能。这本书《中国证券法：案例与规则》（英文版）的出现，对我来说意义非凡。我期待它能为我提供一套系统的、实用的学习方法。书中的“案例”部分，让我看到了理论知识与实际操作之间的桥梁，我渴望通过学习这些真实的法律事件，来理解法律条文的实际效力，以及它们是如何在司法实践中被解读和运用的。同时，“规则”部分则能帮助我构建起完整的法律框架。我希望能这本书能够帮助我清晰地梳理中国证券法的基本制度，理解各个环节的法律要求，从而在未来的工作中能够更加得心应手，为客户提供更专业的法律服务。