中國證券法：案例與規則（英文版）/高等院校雙語示範教材·法學係列 [Chinese Securities Law: Cases and Rules] pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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袁達鬆 著

圖書標籤:

• 證券法
• 中國法律
• 案例分析
• 雙語教材
• 法學
• 高等教育
• 金融市場
• 資本市場
• 法律法規
• 英語教材

齣版社： 對外經濟貿易大學齣版社

ISBN：9787566309235

版次：1

商品編碼：11410911

包裝：平裝

叢書名： 高等院校雙語示範教材·法學係列

外文名稱：Chinese Securities Law: Cases and Rules

開本：16開

齣版時間：2013-12-01

用紙：膠版紙

頁數：124

字數：

內容簡介

　　This book is drafted in a style of common law textbook， just like those using in the law schools of U.S.A.， but with typical Chinese securities cases and laws. It covers the general introduction of Chinese securities laws on securities issuance， transactions， institutions， regulatory and legal liabilities for illegal practices. In each section， after the introductions of specific rules and rationale， a case is followed with summary of facts， ruling of the courts. Sothe readers may have an oversight to Chinese securities laws and the students can learn therelevant laws through cases method.
　　I want to send this book to my wife Xu Xiaoxia as a gift to celebrate our loving time of20 years. And thank the intemational students studying the Master Program in Chinese Law of Beijing Normal University. Sincerely appreciate helps from the editors of University of International Business and Economics Press.

作者簡介

　　袁達鬆，北京師範大學法學院教授，中山大學法學學士（1994）、經濟法學碩士（1999）、經濟法與政府經濟管理博士（2003），中國人民大學經濟法學博士後齣站（2007），清華大學法學院與美國天普大學法學院LL.M.（2008），2001年曾於北京大學法學院訪問學習經濟法學。著作有《金融危機管理法論》、《證券市場風險管理法論》、《金融法（雙語版）》和《法學原理與案例講堂——經濟法》等。

內頁插圖

目錄

Chapter One General Introduction of Chinese Securities Law
Case: Hu Zhenzhu v. Shanghai Stock Exchange

Chapter Two Issuance of Securities
Section 1 Issuance of Stock, Bond or Other Securities
Case: Chen Mingang v. Shanghai Perfection Nanometre New Material Co., Ltd
Section 2 Underwriting of Securities
Case: Guosen Securities Co., Ltd. v. Xiyi Co., Ltd. and Xiyi Group Co. Ltd

Chapter Three Transactions in Securities
Section 1 Listing of Securities
Case: HKEx Listing Decision on VIE Structure
Section 2 Acquisitions of Listed Companies
Case: Case Re Hostile Takeover of Ewushang
Section 3 Disclosure oflnformation
Case: Tu Miaolong v. SinoPlatinum Metals Co., Ltd

Chapter Four Securities Institutions
Section 1 Stock Exchange
Case: Chen Yutian v. Haitong Securities Co., Ltd., et al
Section 2 Securities Companies
Case: Chen Shanghai Kangding Road Securities Sales Department,Hongyuan Securities Co., Ltd
Section 3 Securities Registration and Clearing Institutions
Case: China Machinery & Electronic Products of Exports Investment Co., Ltd Minfa Securities Co., Ltd. & China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
Section 4 Securities Trading Service Institutions
Case: Xiao Xianbai v. Hisense Kelon Electrical Holdings Co., Ltd. and Deloitte Touche Tohmatsu CPA Ltd

Chapter Five Securities Regulation
Section 1 China Securities Regulatory Commission
Case: Ding Liye v. China Securities Regulatory Commission
Section 2 SelfRegulatory Bodies
Case: Zhang Yiyong v. Shanghai Securities Central Registration and Clearing Corporation & Shanghai Stock Exchange

Chapter Six Legal Liabilities for Illegal Practices
Section 1 Insider Trading
Case: Chen Zuling v. Pan Haishen
Section 2 Market Manipulation
Case: Xie Xuefen v. Cheng Wenshui & Liu Yanze
Section 3 False Statement
Case: Fan Meij uan v. Huawen Media Investment Corporation
References

精彩書摘

　　The stock exchange has an important influence on and exercises continuous regulation over the listing of securities. It may refuse the application for， and suspend or terminate the listing of securities. For instance， in any of the following circumstances， the relevant stock exchange may suspend the listing of the relevant stock: （l） where the market capitalization or share ownership structure of the company changes， thus causing the company to breach listing requirements; （2） where the company fails to make a public disclosure on its financial status in accordance with the relevant provisions， or includes any false information in its financial statements that may mislead investors; （3） where the company is responsible for any major legal irregularity; （4） where the company has been operating at a loss for the last 3 consecutive years; or （5） under any other circumstances prescribed in the listing rules of the stock exchange. In any of the following circumstances， the relevant stock exchange may terminate the listing of the relevant stock: （1） where the market capitalization or share ownership structure of the company changes， thus causing the company to breach listing requirements， and the company subsequently fails to meet listing requirements within the period of time prescribed by the stock exchange; （2） where the company fails to make a public disclosure on its financial status in accordance with the relevant provisions， or includes any false information in its financial statements， and refuses to take any remedial steps; （3） where the company has been operating at a loss for the last 3 consecutive years and fails to make a profit in the following year; （4） where the company is dissolved or declared bankrupt; or （5） under any other circumstances prescribed in the listing rules of the stock exchange.
　　Of course， the relevant affected company has a right to appeal the exchanges' decisions. The Chinese Securities /aw expressly provides that any company dissatisfied with the decision of a stock exchange to decline， suspend or terminate its listing may file an application for review with the review body established by the relevant stock exchange and the stock exchanges in China has enacted specific rules and procedures for such internal appealing. However， it remains unclear in legislation and there is still much debate as to whether the relevant affected company may appeal the exchanges' decisions to a court for judicial review. In practice， there hasn't been any such case in court for trial.
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前言/序言

中國金融監管史綱 內容簡介 本書旨在全麵、深入地梳理和剖析中國金融監管體係自近代萌芽至當代演進的宏大曆史脈絡。它不僅僅是對一係列法規和機構變遷的簡單羅列，而是著重於探究中國特色社會主義市場經濟背景下，金融監管理念、工具和實踐如何在中西方理論的碰撞與本土實踐的檢驗中不斷發展和完善的過程。全書力求以曆史唯物主義的視角，結閤金融業的內在發展規律和中國特定的政治經濟環境，構建一個結構清晰、論證有力的分析框架。 第一編：近代金融監管的孕育與探索（1840-1949） 本編聚焦於中國近代半殖民地半封建社會時期，伴隨通商口岸的開放和現代銀行業、保險業的初步引入，中國傳統金融治理模式的瓦解與外來監管思想的滲透。 傳統金融秩序的瓦解與早期乾預：探討清末“洋務運動”中對錢莊、票號等傳統金融組織的有限乾預，以及朝廷試圖設立的度支部和國傢銀行的早期嘗試。重點分析這一時期金融活動受製於政治動蕩和帝國主義經濟侵蝕的睏境。 民國初期的金融動蕩與中央銀行的建立：詳細考察北洋政府時期，中央銀行體係（如中國銀行、交通銀行的職能演變）在國傢信用重建中的努力與失敗。分析國民政府時期，特彆是1928年後，為應對惡性通貨膨脹和資本外逃，推行的一係列旨在集中外匯管理、穩定幣製的金融管製措施。本章將對比研究國民政府試圖建立的準現代金融監管框架，與其實際執行中受製於地方勢力、官僚腐敗及戰爭影響的局限性。 監管理念的衝突與藉鑒：分析這一時期中國知識分子和實務界對西方（特彆是英美）金融監管模式的初步認知與本土化嘗試，例如對股份公司監管、對證券交易所的初步規範等議題的探討。 第二編：計劃經濟體製下的金融統製（1949-1978） 此階段的金融監管實質上是一種高度集中的“金融統製”，本書將從國傢計劃角度而非市場監管角度來審視這一時期的金融管理實踐。 單一銀行體製與信貸計劃：闡述中國人民銀行作為“兩部一局”（計劃、信貸、現金管理）的綜閤性職能定位，以及它如何執行國傢信貸計劃，成為中央調控經濟命脈的工具。 機構職能的重塑與剝離：分析1950年代中後期，為配閤工業化和集體化進程，金融機構職能的多次調整，特彆是專業銀行的設立及其在特定部門融資中的作用。重點分析這一時期“監管”職能如何被“行政指令”所取代。 封閉背景下的風險控製：討論在幾乎沒有對外金融往來和內部市場競爭的背景下，金融風險主要體現為何種形式（如信貸挪用、資金調撥不當），以及如何通過嚴格的行政紀律進行控製。 第三編：改革開放與金融體製的初步重構（1979-1992） 改革開放的啓動對傳統的金融統製模式提齣瞭嚴峻挑戰。本編側重於金融機構分業經營的恢復與監管雛形的齣現。 “兩部一局”的職能分解與專業化：詳述中國人民銀行如何從專業銀行轉迴中央銀行的定位，以及四大專業銀行的恢復與發展。分析商業化進程中齣現的初始性市場風險，以及中央銀行對新增商業金融行為的初步規範嘗試。 金融市場萌芽期的監管空白：重點考察證券市場（如國庫券、地方債券的發行）和外匯交易的起步階段。由於缺乏專門的證券監管機構和明確的法律框架，這一時期的市場活動主要依靠行政性文件進行粗放管理，為後來的市場亂象埋下瞭伏筆。 特區金融試驗與外資銀行的引入：分析深圳、上海等地在金融領域的先行先試，特彆是外資銀行進入後，對中國金融機構管理經驗和監管規範提齣的挑戰與倒逼效應。 第四編：現代金融監管體係的製度化建設（1993-2001） 這一時期是中國社會主義市場經濟體製確立的關鍵階段，也是現代金融監管框架從無到有的關鍵時期。 “一行三會”格局的奠定：係統分析1993年至1998年間，為適應金融體係的日益復雜化，中央對金融監管機構的重大改革。詳細闡述中國人民銀行的宏觀審慎職能、銀行業監管（包括四大國有銀行的商業化改革）、證券業監管（證監會的獨立性加強）以及保險業監管的初步確立。 立法先行：金融基礎法律的構建：深入研究《商業銀行法》、《證券法》（初稿及修訂）、《保險法》等基礎性法律的製定過程，及其如何嘗試用法律手段規範金融主體行為，取代單純的行政命令。 防範和化解金融風險的首次集中行動：重點剖析亞洲金融危機後，中國政府著手處置四大國有商業銀行的曆史遺留不良資産（“三大壞賬問題”），以及成立四大資産管理公司（AMC）的背景、操作模式及其對金融風險處置的曆史意義。 第五編：融入全球體係與宏觀審慎監管的深化（2002-2012） 中國加入世界貿易組織（WTO）對金融監管提齣瞭更高的國際接軌要求。本編關注監管的國際化、分業監管的成熟及其麵臨的新挑戰。 金融業對外開放與“三會”職能的拓展：分析外資金融機構全麵進入後，中國監管機構在準入標準、業務範圍、跨境監管協作方麵所做的努力。探討證監會在規範上市公司治理、打擊內幕交易等方麵的實踐經驗。 統一大市場的監管協調：研究分業監管體係下，跨市場（如銀行間債券市場、信托業務）業務的監管套利問題，以及央行在貨幣政策、支付清算和宏觀審慎管理中的角色強化。 金融創新與風險的再平衡：分析商業銀行中間業務、票據市場的發展對傳統信貸監管框架的衝擊，以及監管部門在應對新興金融工具和影子銀行現象的早期應對策略。 第六編：邁嚮功能監管與風險整閤的新階段（2013至今） 本編探討在互聯網金融爆發、金融風險跨界傳染性增強的背景下，中國金融監管體係嚮更加精細化、功能化和集中化的轉型曆程。 互聯網金融的監管探索與風險整治：詳細分析P2P、眾籌、網絡支付等新業態的快速發展對現有監管框架的顛覆性影響，以及從“包容審慎”到“穿透式監管”的政策轉嚮過程，特彆是對非法集資和係統性風險的集中整治行動。 金融穩定委員會的設立與宏觀審慎框架的構建：重點解析2017年以來，中央在金融穩定發展委員會框架下，如何加強央行的統籌協調能力，建立跨部門的係統重要性評估（SIA）機製。 “一委一行兩會”到“一委一行兩局”的改革：分析2018年以來，對原“三會”的重組與職能優化，特彆是將銀保監會閤並、證監會職能的強化，旨在構建更加集中、統一的金融監管權力結構，以應對日益復雜的金融風險圖譜。 結論：中國金融監管的內在邏輯與未來展望 全書最終將提煉齣貫穿始終的核心觀點：中國的金融監管史是在維護“金融安全”與促進“金融發展”兩大目標之間尋求動態平衡的曆史。本書通過詳實的案例分析，揭示瞭中國在特定曆史階段，如何將國傢目標、政治穩定、經濟效率與金融風險防範有機結閤起來，形成瞭具有鮮明中國特色的金融監管模式。展望未來，本書將對金融科技（FinTech）監管、資本賬戶開放背景下的跨境資本流動管理以及構建更具韌性的金融法治體係提齣思辨性的結論。

評分☆☆☆☆☆

作為一名長期關注中國金融市場發展的投資者，我始終認為，清晰、健全的法律法規是市場穩定和投資者信心之基。當我看到這本《中國證券法：案例與規則》時，我立刻被它所吸引。我的直覺告訴我，這不僅僅是一本學術著作，更是一本能夠為實際操作提供指導的工具書。我非常好奇，書中選取瞭哪些具有代錶性的案例，這些案例又是如何摺射齣中國證券法的演變和發展？我尤其關注書中對於投資者權益保護的論述，以及如何通過法律手段來規避和解決市場風險。此外，“雙語示範教材”的特點讓我聯想到，這本書或許能為國內投資者提供一個更廣闊的視角，去理解和藉鑒國際上成熟證券市場的法律經驗，反之亦然。我希望這本書能夠以一種深入淺齣的方式，為我解答那些在實際投資過程中遇到的法律疑問，幫助我做齣更明智的投資決策，並在這個復雜多變的市場中保持審慎和閤規。

評分☆☆☆☆☆

我是一名在海外學習法律的學生，對中國法律體係，尤其是與國際接軌程度較高的領域，一直抱有濃厚興趣。當我在尋找能夠幫助我理解中國證券法相關內容的資源時，一本名為《中國證券法：案例與規則》（英文版）的書進入瞭我的視野。這本書的“雙語”特色讓我眼前一亮，這極大地減輕瞭我跨語言學習的障礙，讓我能夠更直接地接觸到中國的法律文本和分析。我非常期待書中能夠深入剖析中國證券法的核心原則和關鍵條文，並通過精心挑選的案例來展示這些規則在實踐中的應用。我尤其關注書中對於公司治理、信息披露、內幕交易、市場操縱等重要議題的處理。我希望這本書能夠為我提供一個清晰、全麵的框架，讓我能夠理解中國證券法的獨特性，以及它在構建公平、透明、高效的資本市場中所扮演的角色。

評分☆☆☆☆☆

作為一名剛入職的法律助理，我深知紮實的法律基礎對於未來職業發展的重要性。尤其是在當前中國經濟快速發展和金融市場日益全球化的背景下，對中國證券法的深入理解，已成為我必須掌握的核心技能。這本書《中國證券法：案例與規則》（英文版）的齣現，對我來說意義非凡。我期待它能為我提供一套係統的、實用的學習方法。書中的“案例”部分，讓我看到瞭理論知識與實際操作之間的橋梁，我渴望通過學習這些真實的法律事件，來理解法律條文的實際效力，以及它們是如何在司法實踐中被解讀和運用的。同時，“規則”部分則能幫助我構建起完整的法律框架。我希望能這本書能夠幫助我清晰地梳理中國證券法的基本製度，理解各個環節的法律要求，從而在未來的工作中能夠更加得心應手，為客戶提供更專業的法律服務。

評分☆☆☆☆☆

一直以來，我對中國經濟的騰飛和金融市場的蓬勃發展都充滿瞭好奇。特彆是作為法學領域的學生，深入瞭解中國證券市場的法律框架，對於理解其運作機製和潛在風險至關重要。這本書的齣現，恰好滿足瞭我這種需求。書名中的“案例與規則”讓我看到瞭理論與實踐相結閤的可能性，這遠比單純羅列法律條文的教材來得生動和實用。我非常期待通過閱讀這本書，能夠對中國證券法的體係有更為直觀和深刻的認識。我特彆關注的是，這本書是否能以一種易於理解的方式，將復雜的法律概念和現實中的案例巧妙地聯係起來，從而幫助我建立起一個清晰的知識圖譜。同時，“雙語示範教材”的定位也預示著它不僅能滿足國內學習者的需求，更能為有誌於從事國際金融法律工作的學生提供一個堅實的語言和知識基礎，這對於我未來的職業規劃有著重要的參考價值。我希望這本書能夠成為我學習中國證券法的“敲門磚”，讓我能夠更自信地邁入這個充滿挑戰和機遇的領域。

評分☆☆☆☆☆

我是一位對中國法治建設進程感到自豪的公民，並且一直密切關注著中國金融法律體係的不斷完善。當我在書店偶然看到這本《中國證券法：案例與規則》（英文版）時，我感受到瞭它所傳遞齣的嚴謹與前瞻。我深信，一本優秀的法學教材，不僅要傳達知識，更要激發思考，並且能夠引導讀者關注法律的實踐意義。我非常好奇，這本書是如何將“案例”與“規則”有機地結閤在一起，以一種啓發性的方式來展現中國證券法的精髓。我特彆期待書中能夠深入探討一些引發廣泛關注的證券市場案件，並從中提煉齣寶貴的法律啓示。同時，“雙語示範教材”的定位，也讓我看到瞭它在促進中外法學交流方麵的潛在價值。我希望這本書能夠讓我對中國證券法的立法精神和執法實踐有更深刻的理解，從而更加堅定我對中國法治未來的信心。