私募股权投资基金法律实务操作指引 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

简体网页||繁体网页

☆☆☆☆☆

郝红颖，青苗 著

图书标签:

• 私募股权
• 基金
• 法律
• 实务
• 投资
• 融资
• 合规
• 法律实务
• 股权投资
• 基金运作

出版社： 中国民主法制出版社

ISBN：9787516212196

版次：1

商品编码：12011464

包装：平装

丛书名： 企业股权资本运作法律事务系列

开本：16开

出版时间：2016-08-01

用纸：胶版纸

正文语种：中文

内容简介

　　《私募股权投资基金法律实务操作指引》紧扣新出台实施的《私募投资基金募集行为管理办法》等监管政策的操作要点，结合当前企业私募股权实务操作中出现的热点、难点问题，辅之以大量的现实案例，对进一步规范私募投资基金募集行为给予了专业化指导。《私募股权投资基金法律实务操作指引》附有私募股权涉及的各类常用合同文本，为其从业者、投资者提供了周到系统的实战资料。
　　国务院政府特殊津贴专家、中华全国律师协会金融证券业务委员会副主任袁小彬，亚太粮食发展基金执行主席、中欧国际工程建设基金执行主席朱烨，清科创投董事总经理王仲辉、通江投资集团董事长张保国，乾立基金董事长兼总裁肖骏，奎木投资董事长陶攀，蜂鸟资本董事局主席左伟联袂推荐。

作者简介

　　郝红颖，中豪律师集团合伙人，中央电视台《法律讲堂》主讲人，上海政法学院法律学院兼职教授，上海市律师协会基金业务研究委员会委员，擅长金融、影视传媒、房地产等法律业务。现任多档法制栏目特邀评论员、专家嘉宾，并为数家专业杂志报刊撰写文章。执业期间，郝红成功代理许多重大疑难的诉讼与非诉法律事务，担任多家大型公司法律顾问，与此同时，在私人家族理财与财富传承领域具有丰富的实务经验及独到见解。
　　
　　青苗，中豪律师集团合伙人，曾在金融机构工作多年，具有丰富的金融实务经验。转行律师10年来，专注金融及资本领域，为多家银行、信托、保险公司、证券公司、私募基金、资产管理公司、融资租赁公司、担保公司、小贷公司等提供法律服务。在私募股权投资方面，为众多知名私募管理机构成功提供尽职调查、项目审查和谈判、交易构架的设定与法律文本制作等专项服务，在金融法律领域颇受客户推崇。

目录

序言：金融业大资管时代的“适事求是”，你准备好了吗？
第一章 私募股权投资基金概述
第二章 有限合伙制私募股权投资基金
第三章 契约型私募股权投资基金
第四章 公司制私募股权投资基金
第五章 私募股权投资基金项目的尽职调查
第六章 私募股权投资基金的设立
第七章 私募股权投资基金的投资
第七章 私募股权投资基金的投资
第八章 私募股权投资基金的投后管理
第九章 私募股权投资基金的退出
第十章 私募股权投资基金经典案例解析
第十一章 私募股权投资基金常用合同范本
附录 私募股权投资基金相关法律规定

股权投资的法律实务操作指南：风险防范与合规路径 本书名： 股权投资的法律实务操作指南：风险防范与合规路径 作者： （此处可填写真实作者或专业机构名称） 页数： 约 800 页 装帧： 精装/平装 定价： ￥ 188.00 --- 内容简介 在当前快速演变的商业环境中，股权投资已成为驱动企业成长、实现资本增值的重要引擎。然而，伴随高收益潜力而来的，是日益复杂和严格的法律监管要求。本书《股权投资的法律实务操作指南：风险防范与合规路径》旨在为专注于股权投资领域的法律专业人士、基金管理人、投资机构高管以及相关监管机构人员提供一套全面、深入、且具有极强实操性的法律指引。本书并非对某一特定细分领域（如私募股权投资基金的内部结构或具体法律文件）的穷尽性分析，而是着眼于股权投资全生命周期中的核心法律风险点和必要的合规构建。 本书的核心价值在于其对“操作性”的极致追求。我们摒弃了纯粹的理论堆砌，而是紧密结合司法实践、监管动态和市场前沿案例，系统性地梳理了股权投资从募、投、管、退各个阶段必须面对的法律挑战。 第一部分：股权投资的法律基础与监管框架（Foundational Framework） 本部分深入剖析了股权投资活动的法律定性、参与主体的资质要求及其法律责任。重点解析了《公司法》、《证券法》以及各类部门规章对股权投资行为的约束。 1. 股权投资的法律属性界定： 如何区分股权投资与债权融资、金融产品销售行为，避免“变相借贷”或“非法集资”的法律风险。 2. 管理人资质与合规门槛： 详细解读管理人（GP/投资顾问）在牌照申请、人员资格、内部控制及信息披露方面的监管要求，特别是针对不同类型资金（如自有资金、特定资产管理计划）的隔离和管理规范。 3. 关键法律文件的法律效力分析： 不侧重于模板展示，而是聚焦于合伙协议、投资协议、股东协议中关键条款的法律风险点，例如“对赌”条款的强制执行性、排他性条款的有效性边界，以及违约责任的合理认定标准。 第二部分：投资阶段的法律尽职调查与交易结构设计（Due Diligence & Structuring） 投资阶段是风险暴露最集中的环节。本部分将法律尽职调查提升到战略层面，并探讨复杂的交易结构设计如何实现风险分散和控制。 1. 穿透式尽职调查的法律侧重： 强调对目标公司（Target）股权清晰度、知识产权权属、重大合同履行情况、税务合规性（特别是VIE结构下的外汇及税务合规）的深度审查方法。特别关注潜在的劳动争议、未决诉讼和行政处罚的法律后果预测。 2. 交易结构的合规选择： 比较直接投资、协议控制（VIE）、结构化融资等不同投资架构的法律优劣势。深入分析在当前宏观监管环境下，特定行业（如教育、科技、特定金融领域）的结构设计限制和潜在的政策风险。 3. 反垄断与外商投资审查： 针对跨境股权投资或涉及行业集中度的投资，详述相关部门的申报标准、程序要求及其未履行义务的法律后果，确保交易结构的合法性。 第三部分：投后管理与治理的法律实践（Post-Investment Management & Governance） 成功投资的实现依赖于有效的投后管理。本部分着重于投资方在公司治理结构中的权利行使、信息获取与争议解决机制的构建。 1. 股东权利的有效行使： 探讨投资方如何通过章程、股东协议约定，在董事会、监事会中有效参与决策，尤其是在涉及重大经营事项（如高管任免、预算批准、再融资）时的决策机制设计。 2. 信息权与审计监督的法律保障： 如何在法律框架内确保投资方能够及时、全面地获取运营信息，并构建具有法律约束力的审计和财务报告机制，以应对信息不对称风险。 3. 业绩对赌（Earn-out）的法律执行难点： 针对业绩承诺未能实现时的追索路径，分析司法实践中对业绩计算口径、估值争议的裁判倾向，并提出更具可操作性的争议解决条款设计。 第四部分：退出机制的法律障碍与解决路径（Exit Strategy Legal Hurdles） 投资的最终实现依赖于顺畅的退出。本部分聚焦于退出路径中的法律瓶颈，尤其是监管限制与合同约定冲突时的应对策略。 1. IPO前法律合规的“补救”与“完善”： 梳理监管机构在上市审核中对过往股权瑕疵、税务处理不当、关联交易清理等问题的严格审查要点，并提供合规优化方案。 2. 并购（M&A）交易中的法律保障： 详细阐述并购过程中买方尽职调查的法律侧重点、交易文件的交割条件、交割后承诺事项的法律追责机制，以及股权交割的法律效力确认。 3. 清算与重组中的债权/股权优先顺序： 在目标公司发生财务困难或破产清算时，分析投资方作为股东或特定债权人的法律地位、权利范围和追偿顺序，提供资产保全和价值最大化的法律策略。 --- 本书的独特价值 本书的撰写团队由资深律师、投资银行家和合规专家组成，他们共同的经验表明，许多股权投资的失败并非源于商业判断失误，而是源于对法律风险的认知不足和操作层面的合规疏漏。本书致力于： 聚焦操作实务： 每一章节均结合具体的法律文件条款、监管问答或法院判例，提供“如果发生X，你应该怎么做”的实操指南。 前瞻性视角： 紧密跟进《公司法》修订、数据安全法、反洗钱等最新监管动向，确保指南的时效性。 风险预防导向： 强调在交易设计伊始就植入法律风险的隔离和缓释机制，而非事后补救。 本书将是所有在股权投资领域寻求专业、审慎、合规操作的专业人士不可或缺的案头工具书。它不提供空泛的理论，只提供经过市场检验的法律工具箱。

评分☆☆☆☆☆

我一直认为，对于任何一个金融领域，理解其背后的法律框架是至关重要的。尤其是在像私募股权投资这样涉及巨额资金和复杂交易的领域，法律的合规性和风险控制更是重中之重。这本书在这方面做得非常出色。它系统地梳理了中国私募股权投资领域相关的法律法规，包括基金管理、投资并购、证券交易等，并详细解释了这些法律法规在实际操作中的应用。我尤其欣赏书中对“风险控制”的强调，作者通过大量的案例分析，向读者展示了在私募股权投资过程中可能遇到的各种法律风险，以及如何通过审慎的操作和完善的法律文件来规避这些风险。比如，在涉及境外投资时，书中详细介绍了相关的外汇管理规定和税务筹划，这对于跨境投资来说是必不可少的知识。此外，书中还就投资者权益保护、基金合规运营等方面进行了深入探讨，为读者提供了全面的法律视角。读完这本书，我感觉自己对私募股权投资的法律风险有了更深刻的认识，也更懂得如何在法律框架内进行稳健的投资。

评分☆☆☆☆☆

这本书真是让我大开眼界！我一直对中国的资本市场和投资领域很感兴趣，但私募股权投资听起来总是那么高深莫测，感觉离我很遥远。这本书的出现，就像一道光，照亮了我对这个复杂领域的认知盲区。我尤其喜欢它深入浅出的讲解方式，对于那些初学者来说，绝对是一本不可多得的入门指南。书中没有使用太多晦涩难懂的专业术语，而是通过大量的实际案例和清晰的逻辑分析，一步步引导读者理解私募股权投资的运作模式、关键环节以及其中涉及的法律风险。读完之后，我感觉自己对风险投资、并购基金、房地产基金等不同类型的私募股权基金都有了更清晰的认识，也理解了为什么有些基金能够取得巨大的成功，而有些则会面临挑战。作者在分析每个案例时，都非常注重细节，从交易结构的设计到尽职调查的要点，再到合同条款的起草，都进行了细致的阐述。这让我深刻体会到，私募股权投资不仅仅是资金的投入，更是一项高度专业化、精细化的操作过程，需要法律、金融、管理等多个领域的知识融会贯通。这本书给我最大的启发是，理解私募股权投资的关键在于掌握其背后的逻辑和规则，而这本书恰恰做到了这一点。

评分☆☆☆☆☆

这本书给我的感觉，就像是在参加一场关于私募股权投资的深度工作坊。它不像教科书那样枯燥乏味，而是充满了实操性的指导和经验分享。我特别喜欢书中对于“尽职调查”的详细讲解，作者列举了大量可能出现的隐患，并提供了应对策略，这对于初创企业融资或者机构投资来说，都具有极高的参考价值。书中还对基金的设立和管理进行了细致的阐述，从注册地选择到募集方式，再到基金治理结构的设计，都考虑到了实际操作中的各种细节。我尤其对书中关于“退出策略”的分析很感兴趣，作者列举了IPO、并购、股权转让等多种退出方式，并分析了不同方式下的法律要点和风险。这让我对私募股权投资的整个链条有了更全面的认识。这本书的作者显然是经验丰富的实务专家，他的见解深刻独到，语言也十分接地气。读这本书，我感觉自己就像在和一位经验丰富的导师学习，受益匪浅。

评分☆☆☆☆☆

从一个旁观者的角度，我一直对私募股权投资的世界充满好奇。它背后似乎隐藏着巨大的能量和无数的财富故事。然而，要真正理解这个行业，必须深入了解其运作的“游戏规则”，而这些规则很大程度上是由法律所构建的。这本书恰恰提供了一把钥匙，让我得以窥探到私募股权投资的法律内核。书中对于各类投资协议的解读，让我明白了那些看似普通的文字背后，隐藏着多少精妙的博弈和严谨的风险分配。我尤其欣赏书中对“信息披露”和“公平交易”原则的强调，这体现了现代金融市场对于透明度和公正性的追求。此外，书中对于基金劣后级、优先级的利益分配机制的探讨，也让我对基金运作中的利益协调有了更深的理解。总的来说，这本书不仅是一本法律实务操作指南，更是一本关于如何理解和参与私募股权投资的“思维手册”，它帮助我从一个模糊的想象，走向一个更清晰、更理性的认识。

评分☆☆☆☆☆

这本书的深度和广度都让我感到惊喜。作为一个在金融行业工作了几年的人，我一直试图更深入地了解私募股权投资这个细分领域。市面上虽然有一些泛泛而谈的书籍，但真正能够提供实操性指导的却不多。而这本书，恰恰弥补了这一空白。它不仅讲解了私募股权基金的设立、募资、投资、退出等整个生命周期，更深入地剖析了每个环节中可能遇到的法律问题，并给出了切实可行的解决方案。我印象最深刻的是关于“尽职调查”的部分，书中详细列举了需要关注的各个方面，包括法律、财务、商业、税务等，并提示了如何识别潜在的风险和陷阱。这对于任何想要参与私募股权投资的人来说，都是极其宝贵的经验。此外，书中还对复杂的合同条款进行了详细解读，例如关于业绩分配、治理结构、退出机制等，这对于理解投资协议的真正含义至关重要。作者在分析这些内容时，总是能够结合最新的法律法规和市场实践，使内容既具有前瞻性，又具有很强的实用性。这本书让我受益匪浅，它不仅提升了我对私募股权投资的理解，更增强了我参与相关业务的信心。

评分☆☆☆☆☆

公司用，已经多次购买！

评分☆☆☆☆☆

还不错还不错吧

评分☆☆☆☆☆

货不错，值这个价。。。。。。。。。。。。

评分☆☆☆☆☆

没有什么内容，个人感觉就是东拼西凑，不值这个价钱

评分☆☆☆☆☆

很全面一本书 律师必读

评分☆☆☆☆☆

没有什么内容，个人感觉就是东拼西凑，不值这个价钱

评分☆☆☆☆☆

不错

评分☆☆☆☆☆

非常棒！下次还是会买这个！

评分☆☆☆☆☆

实用很好