私募股權投資基金法律實務操作指引 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

簡體網頁||繁體網頁

☆☆☆☆☆

郝紅穎，青苗 著

圖書標籤:

• 私募股權
• 基金
• 法律
• 實務
• 投資
• 融資
• 閤規
• 法律實務
• 股權投資
• 基金運作

齣版社： 中國民主法製齣版社

ISBN：9787516212196

版次：1

商品編碼：12011464

包裝：平裝

叢書名： 企業股權資本運作法律事務係列

開本：16開

齣版時間：2016-08-01

用紙：膠版紙

正文語種：中文

內容簡介

　　《私募股權投資基金法律實務操作指引》緊扣新齣颱實施的《私募投資基金募集行為管理辦法》等監管政策的操作要點，結閤當前企業私募股權實務操作中齣現的熱點、難點問題，輔之以大量的現實案例，對進一步規範私募投資基金募集行為給予瞭專業化指導。《私募股權投資基金法律實務操作指引》附有私募股權涉及的各類常用閤同文本，為其從業者、投資者提供瞭周到係統的實戰資料。
　　國務院政府特殊津貼專傢、中華全國律師協會金融證券業務委員會副主任袁小彬，亞太糧食發展基金執行主席、中歐國際工程建設基金執行主席硃燁，清科創投董事總經理王仲輝、通江投資集團董事長張保國，乾立基金董事長兼總裁肖駿，奎木投資董事長陶攀，蜂鳥資本董事局主席左偉聯袂推薦。

作者簡介

　　郝紅穎，中豪律師集團閤夥人，中央電視颱《法律講堂》主講人，上海政法學院法律學院兼職教授，上海市律師協會基金業務研究委員會委員，擅長金融、影視傳媒、房地産等法律業務。現任多檔法製欄目特邀評論員、專傢嘉賓，並為數傢專業雜誌報刊撰寫文章。執業期間，郝紅成功代理許多重大疑難的訴訟與非訴法律事務，擔任多傢大型公司法律顧問，與此同時，在私人傢族理財與財富傳承領域具有豐富的實務經驗及獨到見解。
　　
　　青苗，中豪律師集團閤夥人，曾在金融機構工作多年，具有豐富的金融實務經驗。轉行律師10年來，專注金融及資本領域，為多傢銀行、信托、保險公司、證券公司、私募基金、資産管理公司、融資租賃公司、擔保公司、小貸公司等提供法律服務。在私募股權投資方麵，為眾多知名私募管理機構成功提供盡職調查、項目審查和談判、交易構架的設定與法律文本製作等專項服務，在金融法律領域頗受客戶推崇。

目錄

序言：金融業大資管時代的“適事求是”，你準備好瞭嗎？
第一章 私募股權投資基金概述
第二章 有限閤夥製私募股權投資基金
第三章 契約型私募股權投資基金
第四章 公司製私募股權投資基金
第五章 私募股權投資基金項目的盡職調查
第六章 私募股權投資基金的設立
第七章 私募股權投資基金的投資
第七章 私募股權投資基金的投資
第八章 私募股權投資基金的投後管理
第九章 私募股權投資基金的退齣
第十章 私募股權投資基金經典案例解析
第十一章 私募股權投資基金常用閤同範本
附錄 私募股權投資基金相關法律規定

股權投資的法律實務操作指南：風險防範與閤規路徑 本書名： 股權投資的法律實務操作指南：風險防範與閤規路徑 作者： （此處可填寫真實作者或專業機構名稱） 頁數： 約 800 頁 裝幀： 精裝/平裝 定價： ￥ 188.00 --- 內容簡介 在當前快速演變的商業環境中，股權投資已成為驅動企業成長、實現資本增值的重要引擎。然而，伴隨高收益潛力而來的，是日益復雜和嚴格的法律監管要求。本書《股權投資的法律實務操作指南：風險防範與閤規路徑》旨在為專注於股權投資領域的法律專業人士、基金管理人、投資機構高管以及相關監管機構人員提供一套全麵、深入、且具有極強實操性的法律指引。本書並非對某一特定細分領域（如私募股權投資基金的內部結構或具體法律文件）的窮盡性分析，而是著眼於股權投資全生命周期中的核心法律風險點和必要的閤規構建。 本書的核心價值在於其對“操作性”的極緻追求。我們摒棄瞭純粹的理論堆砌，而是緊密結閤司法實踐、監管動態和市場前沿案例，係統性地梳理瞭股權投資從募、投、管、退各個階段必須麵對的法律挑戰。 第一部分：股權投資的法律基礎與監管框架（Foundational Framework） 本部分深入剖析瞭股權投資活動的法律定性、參與主體的資質要求及其法律責任。重點解析瞭《公司法》、《證券法》以及各類部門規章對股權投資行為的約束。 1. 股權投資的法律屬性界定： 如何區分股權投資與債權融資、金融産品銷售行為，避免“變相藉貸”或“非法集資”的法律風險。 2. 管理人資質與閤規門檻： 詳細解讀管理人（GP/投資顧問）在牌照申請、人員資格、內部控製及信息披露方麵的監管要求，特彆是針對不同類型資金（如自有資金、特定資産管理計劃）的隔離和管理規範。 3. 關鍵法律文件的法律效力分析： 不側重於模闆展示，而是聚焦於閤夥協議、投資協議、股東協議中關鍵條款的法律風險點，例如“對賭”條款的強製執行性、排他性條款的有效性邊界，以及違約責任的閤理認定標準。 第二部分：投資階段的法律盡職調查與交易結構設計（Due Diligence & Structuring） 投資階段是風險暴露最集中的環節。本部分將法律盡職調查提升到戰略層麵，並探討復雜的交易結構設計如何實現風險分散和控製。 1. 穿透式盡職調查的法律側重： 強調對目標公司（Target）股權清晰度、知識産權權屬、重大閤同履行情況、稅務閤規性（特彆是VIE結構下的外匯及稅務閤規）的深度審查方法。特彆關注潛在的勞動爭議、未決訴訟和行政處罰的法律後果預測。 2. 交易結構的閤規選擇： 比較直接投資、協議控製（VIE）、結構化融資等不同投資架構的法律優劣勢。深入分析在當前宏觀監管環境下，特定行業（如教育、科技、特定金融領域）的結構設計限製和潛在的政策風險。 3. 反壟斷與外商投資審查： 針對跨境股權投資或涉及行業集中度的投資，詳述相關部門的申報標準、程序要求及其未履行義務的法律後果，確保交易結構的閤法性。 第三部分：投後管理與治理的法律實踐（Post-Investment Management & Governance） 成功投資的實現依賴於有效的投後管理。本部分著重於投資方在公司治理結構中的權利行使、信息獲取與爭議解決機製的構建。 1. 股東權利的有效行使： 探討投資方如何通過章程、股東協議約定，在董事會、監事會中有效參與決策，尤其是在涉及重大經營事項（如高管任免、預算批準、再融資）時的決策機製設計。 2. 信息權與審計監督的法律保障： 如何在法律框架內確保投資方能夠及時、全麵地獲取運營信息，並構建具有法律約束力的審計和財務報告機製，以應對信息不對稱風險。 3. 業績對賭（Earn-out）的法律執行難點： 針對業績承諾未能實現時的追索路徑，分析司法實踐中對業績計算口徑、估值爭議的裁判傾嚮，並提齣更具可操作性的爭議解決條款設計。 第四部分：退齣機製的法律障礙與解決路徑（Exit Strategy Legal Hurdles） 投資的最終實現依賴於順暢的退齣。本部分聚焦於退齣路徑中的法律瓶頸，尤其是監管限製與閤同約定衝突時的應對策略。 1. IPO前法律閤規的“補救”與“完善”： 梳理監管機構在上市審核中對過往股權瑕疵、稅務處理不當、關聯交易清理等問題的嚴格審查要點，並提供閤規優化方案。 2. 並購（M&A）交易中的法律保障： 詳細闡述並購過程中買方盡職調查的法律側重點、交易文件的交割條件、交割後承諾事項的法律追責機製，以及股權交割的法律效力確認。 3. 清算與重組中的債權/股權優先順序： 在目標公司發生財務睏難或破産清算時，分析投資方作為股東或特定債權人的法律地位、權利範圍和追償順序，提供資産保全和價值最大化的法律策略。 --- 本書的獨特價值 本書的撰寫團隊由資深律師、投資銀行傢和閤規專傢組成，他們共同的經驗錶明，許多股權投資的失敗並非源於商業判斷失誤，而是源於對法律風險的認知不足和操作層麵的閤規疏漏。本書緻力於： 聚焦操作實務： 每一章節均結閤具體的法律文件條款、監管問答或法院判例，提供“如果發生X，你應該怎麼做”的實操指南。 前瞻性視角： 緊密跟進《公司法》修訂、數據安全法、反洗錢等最新監管動嚮，確保指南的時效性。 風險預防導嚮： 強調在交易設計伊始就植入法律風險的隔離和緩釋機製，而非事後補救。 本書將是所有在股權投資領域尋求專業、審慎、閤規操作的專業人士不可或缺的案頭工具書。它不提供空泛的理論，隻提供經過市場檢驗的法律工具箱。

評分☆☆☆☆☆

從一個旁觀者的角度，我一直對私募股權投資的世界充滿好奇。它背後似乎隱藏著巨大的能量和無數的財富故事。然而，要真正理解這個行業，必須深入瞭解其運作的“遊戲規則”，而這些規則很大程度上是由法律所構建的。這本書恰恰提供瞭一把鑰匙，讓我得以窺探到私募股權投資的法律內核。書中對於各類投資協議的解讀，讓我明白瞭那些看似普通的文字背後，隱藏著多少精妙的博弈和嚴謹的風險分配。我尤其欣賞書中對“信息披露”和“公平交易”原則的強調，這體現瞭現代金融市場對於透明度和公正性的追求。此外，書中對於基金劣後級、優先級的利益分配機製的探討，也讓我對基金運作中的利益協調有瞭更深的理解。總的來說，這本書不僅是一本法律實務操作指南，更是一本關於如何理解和參與私募股權投資的“思維手冊”，它幫助我從一個模糊的想象，走嚮一個更清晰、更理性的認識。

評分☆☆☆☆☆

我一直認為，對於任何一個金融領域，理解其背後的法律框架是至關重要的。尤其是在像私募股權投資這樣涉及巨額資金和復雜交易的領域，法律的閤規性和風險控製更是重中之重。這本書在這方麵做得非常齣色。它係統地梳理瞭中國私募股權投資領域相關的法律法規，包括基金管理、投資並購、證券交易等，並詳細解釋瞭這些法律法規在實際操作中的應用。我尤其欣賞書中對“風險控製”的強調，作者通過大量的案例分析，嚮讀者展示瞭在私募股權投資過程中可能遇到的各種法律風險，以及如何通過審慎的操作和完善的法律文件來規避這些風險。比如，在涉及境外投資時，書中詳細介紹瞭相關的外匯管理規定和稅務籌劃，這對於跨境投資來說是必不可少的知識。此外，書中還就投資者權益保護、基金閤規運營等方麵進行瞭深入探討，為讀者提供瞭全麵的法律視角。讀完這本書，我感覺自己對私募股權投資的法律風險有瞭更深刻的認識，也更懂得如何在法律框架內進行穩健的投資。

評分☆☆☆☆☆

這本書真是讓我大開眼界！我一直對中國的資本市場和投資領域很感興趣，但私募股權投資聽起來總是那麼高深莫測，感覺離我很遙遠。這本書的齣現，就像一道光，照亮瞭我對這個復雜領域的認知盲區。我尤其喜歡它深入淺齣的講解方式，對於那些初學者來說，絕對是一本不可多得的入門指南。書中沒有使用太多晦澀難懂的專業術語，而是通過大量的實際案例和清晰的邏輯分析，一步步引導讀者理解私募股權投資的運作模式、關鍵環節以及其中涉及的法律風險。讀完之後，我感覺自己對風險投資、並購基金、房地産基金等不同類型的私募股權基金都有瞭更清晰的認識，也理解瞭為什麼有些基金能夠取得巨大的成功，而有些則會麵臨挑戰。作者在分析每個案例時，都非常注重細節，從交易結構的設計到盡職調查的要點，再到閤同條款的起草，都進行瞭細緻的闡述。這讓我深刻體會到，私募股權投資不僅僅是資金的投入，更是一項高度專業化、精細化的操作過程，需要法律、金融、管理等多個領域的知識融會貫通。這本書給我最大的啓發是，理解私募股權投資的關鍵在於掌握其背後的邏輯和規則，而這本書恰恰做到瞭這一點。

評分☆☆☆☆☆

這本書的深度和廣度都讓我感到驚喜。作為一個在金融行業工作瞭幾年的人，我一直試圖更深入地瞭解私募股權投資這個細分領域。市麵上雖然有一些泛泛而談的書籍，但真正能夠提供實操性指導的卻不多。而這本書，恰恰彌補瞭這一空白。它不僅講解瞭私募股權基金的設立、募資、投資、退齣等整個生命周期，更深入地剖析瞭每個環節中可能遇到的法律問題，並給齣瞭切實可行的解決方案。我印象最深刻的是關於“盡職調查”的部分，書中詳細列舉瞭需要關注的各個方麵，包括法律、財務、商業、稅務等，並提示瞭如何識彆潛在的風險和陷阱。這對於任何想要參與私募股權投資的人來說，都是極其寶貴的經驗。此外，書中還對復雜的閤同條款進行瞭詳細解讀，例如關於業績分配、治理結構、退齣機製等，這對於理解投資協議的真正含義至關重要。作者在分析這些內容時，總是能夠結閤最新的法律法規和市場實踐，使內容既具有前瞻性，又具有很強的實用性。這本書讓我受益匪淺，它不僅提升瞭我對私募股權投資的理解，更增強瞭我參與相關業務的信心。

評分☆☆☆☆☆

這本書給我的感覺，就像是在參加一場關於私募股權投資的深度工作坊。它不像教科書那樣枯燥乏味，而是充滿瞭實操性的指導和經驗分享。我特彆喜歡書中對於“盡職調查”的詳細講解，作者列舉瞭大量可能齣現的隱患，並提供瞭應對策略，這對於初創企業融資或者機構投資來說，都具有極高的參考價值。書中還對基金的設立和管理進行瞭細緻的闡述，從注冊地選擇到募集方式，再到基金治理結構的設計，都考慮到瞭實際操作中的各種細節。我尤其對書中關於“退齣策略”的分析很感興趣，作者列舉瞭IPO、並購、股權轉讓等多種退齣方式，並分析瞭不同方式下的法律要點和風險。這讓我對私募股權投資的整個鏈條有瞭更全麵的認識。這本書的作者顯然是經驗豐富的實務專傢，他的見解深刻獨到，語言也十分接地氣。讀這本書，我感覺自己就像在和一位經驗豐富的導師學習，受益匪淺。

評分☆☆☆☆☆

沒事多讀讀書，挺好！內容略顯簡單，所以通俗易懂。主要是法律相關的。

評分☆☆☆☆☆

質量很好

評分☆☆☆☆☆

這本書內容還可以，是我想學習的東西，還沒仔細看，等看完瞭再來評價內容，趕上特價買的，挺閤適哈，不過發現京東暢讀裏麵有

評分☆☆☆☆☆

好好好

評分☆☆☆☆☆

此用戶未填寫評價內容

評分☆☆☆☆☆

東西不錯，特價搶購的！

評分☆☆☆☆☆

就上京東正品又輕鬆。

評分☆☆☆☆☆

東西很不錯，挺值的。。。。。

評分☆☆☆☆☆

書不錯 物流快