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编辑推荐

　　介绍了专利权、商标权、专有技术、计算机软件等国际技术贸易的标的，以及许可贸易、国际BOT和特许经营等国际技术贸易的方式。再次，结合国际技术贸易实践介绍了国际技术贸易的价格、税费和程序，并结合不同类型国家的实践介绍了部分发达国家和新兴国家的技术贸易法律与政策。*后，新增了科技型企业跨国并购专题，以丰富现有国际技术贸易的理论体系。

内容简介

　　本书在广泛吸收和借鉴同类教材的基础上，较为全面和系统地介绍了国际技术贸易的理论与实践，反映了国际技术贸易领域的新发展。首先，介绍了国际技术贸易的基本概念和基本理论，以及国际技术贸易中与知识产权保护相关的国际机构与国际公约，让读者对技术贸易和知识产权保护的产生和发展有一个全面和深入的了解。其次，介绍了专利权、商标权、专有技术、计算机软件等国际技术贸易的标的，以及许可贸易、国际BOT和特许经营等国际技术贸易的方式。再次，结合国际技术贸易实践介绍了国际技术贸易的价格、税费和程序，并结合不同类型国家的实践介绍了部分发达国家和新兴国家的技术贸易法律与政策。*后，新增了科技型企业跨国并购专题，以丰富现有国际技术贸易的理论体系。

作者简介

　　孙玉涛，管理学博士。大连理工大学管理与经济学部特聘研究员、教授和博士生导师，欧盟第七框架计划玛丽·居里研究学者(Marie Currie Research Fellow)，辽宁省“百千万人才工程”入选者。自2010年以来，一直从事“知识产权与技术贸易”课程的教学工作，以及国际商务和技术转移、全球价值链(GVC)和创新体系等方面的研究。研究成果发表在Science、Research Policy(FT50)等国际*期刊。

内页插图

目录

第 1 章 国际技术贸易导论 1
1.1 技术的内涵 1
1.1.1 技术的概念 1
1.1.2 技术与相关概念的关系 1
1.1.3 技术的特征 2
1.1.4 技术的分类 3
1.2 国际技术贸易的内涵 4
1.2.1 国际技术贸易的概念 4
1.2.2 国际技术贸易的特征 5
1.2.3 国际技术贸易的作用 7
1.2.4 国际技术贸易的规范 8
1.3 国际技术贸易与相关业务的关系 9
1.3.1 国际技术贸易与国际商品贸易的关系 9
1.3.2 国际技术贸易与国际投资的关系 11
1.3.3 国际技术贸易与知识产权的关系 13
1.3.4 国际技术贸易与跨国公司的关系 14
1.4 国际技术贸易的产生和发展 15
1.4.1 国际技术贸易的产生 15
1.4.2 美日欧国际技术贸易的发展 18
1.4.3 中国国际技术贸易的发展 30
第 2 章 国际技术贸易的基本理论 38
2.1 国际竞争优势相关理论 38
2.1.1 比较优势和资源禀赋理论 38
2.1.2 规模经济理论 39
2.1.3 内生经济增长理论 41
2.1.4 国家竞争优势理论 43
2.1.5 国家创新体系理论 49
2.2 国际商品贸易相关理论 52
2.2.1 学习理论 52
2.2.2 技术扩散理论 53
2.2.3 技术差距论 55
2.2.4 技术转移论 57
2.2.5 产品生命周期理论 58
2.2.6 南北贸易模型 60
2.3 国际直接投资相关理论 61
2.3.1 垄断优势理论 61
2.3.2 内部化理论 62
2.3.3 国际生产折衷理论 63
2.3.4 “雁行模式”理论 64
2.3.5 边际产业论 66
2.3.6 国家特定优势理论 67
第 3 章 国际技术贸易中知识产权保护的国际机构与国际公约 72
3.1 知识产权保护的国际机构 72
3.1.1 联合国世界知识产权组织 72
3.1.2 世界贸易组织 75
3.1.3 联合国教科文组织 76
3.1.4 国际劳工组织 78
3.2 知识产权保护的主要综合性国际公约 78
3.2.1 《保护工业产权巴黎公约》 78
3.2.2 《与贸易有关的知识产权协议》 82
3.3 有关专利的知识产权国际公约 88
3.3.1 《专利合作条约》 88
3.3.2 《专利法条约》 89
3.3.3 《国际专利分类斯特拉斯堡协定》 90
3.4 有关商标的知识产权国际公约 91
3.4.1 商标国际注册马德里体系 91
3.4.2 《商标注册用商品和服务国际分类尼斯协定》 94
3.4.3 《建立商标图形要素国际分类维也纳协定》 95
3.5 有关工业品外观设计的知识产权国际公约 96
3.5.1 《工业品外观设计国际保存海牙协定》 96
3.5.2 《建立工业品外观设计国际分类洛迦诺协定》 97
3.6 有关版权及其邻接权的知识产权国际公约 97
3.6.1 《保护文学和艺术作品伯尔尼公约》 97
3.6.2 《世界版权公约》 100
3.6.3 《保护表演者、录音制品制作者和广播组织的国际公约》 101
第 4 章 国际技术贸易的标的(一) 103
4.1 知识产权及知识产权制度概述 103
4.1.1 知识产权的概念、特点和分类 103
4.1.2 知识产权制度 107
4.2 专利权 111
4.2.1 专利权概述 111
4.2.2 专利权的内容和特点 120
4.2.3 专利权人的权利和义务 123
4.2.4 专利权的贸易 124
4.2.5 专利权的保护 125
4.3 商标权 127
4.3.1 商标概述 127
4.3.2 商标的种类 130
4.3.3 商标权概述 132
4.3.4 驰名商标的特殊保护 139
4.4 专有技术 141
4.4.1 专有技术概述 141
4.4.2 专有技术侵权形式及法律保护 145
第 5 章 国际技术贸易的标的(二) 150
5.1 计算机软件 150
5.1.1 计算机软件的概念及分类 150
5.1.2 计算机软件的性质、特点和产业发展 151
5.1.3 计算机软件的贸易方式 154
5.1.4 计算机软件许可合同的主要条款 154
5.1.5 计算机软件的法律保护 157
5.1.6 我国计算机软件保护 160
5.2 工业品外观设计 162
5.2.1 工业品外观设计的概念、性质和历史 162
5.2.2 工业品外观设计保护的目的 163
5.2.3 工业品外观设计保护的条件 164
5.2.4 工业品外观设计保护的内容 165
5.3 集成电路布图设计 165
5.3.1 集成电路及其布图设计的基本概念 165
5.3.2 集成电路布图设计的专有权 166
5.3.3 集成电路布图设计的法律保护 168
5.3.4 集成电路布图设计保护的法律限制 169
5.4 版权及邻接权 170
5.4.1 版权及邻接权的基本概念 170
5.4.2 版权的主体和客体 171
5.4.3 版权的保护 173
5.4.4 版权保护的限制 174
第 6 章 国际技术贸易的主要方式(一) 177
6.1 许可贸易方式 177
6.1.1 许可贸易的内涵 177
6.1.2 许可贸易的类型 178
6.1.3 许可贸易的合同 180
6.2 国际BOT方式 193
6.2.1 国际BOT方式的内涵 193
6.2.2 国际BOT方式的程序 194
6.2.3 国际BOT项目的合同 195
6.3 特许经营方式 196
6.3.1 特许经营的内涵 196
6.3.2 特许经营的优势和劣势 197
6.3.3 选择特许经营的注意事项 199
第 7 章 国际技术贸易的主要方式(二) 200
7.1 技术服务与技术咨询 200
7.1.1 技术服务与技术咨询的内涵 200
7.1.2 技术服务与技术咨询的方式 202
7.1.3 技术服务与技术咨询的业务程序 203
7.1.4 技术服务与技术咨询的合同 205
7.2 国际工程承包 210
7.2.1 国际工程承包的内涵 210
7.2.2 国际工程承包的基本程序 211
7.2.3 国际工程承包合同 212
7.3 国际合作生产与合作开发 216
7.3.1 国际合作生产 216
7.3.2 国际合作开发 219
7.4 补偿贸易 220
7.4.1 补偿贸易的内涵 221
7.4.2 补偿贸易与相关贸易的关系 221
7.4.3 补偿贸易中合作双方的利弊 222
第 8 章 国际技术贸易的价格与税费 225
8.1 国际技术贸易中的技术价格 225
8.1.1 技术价格的内涵 225
8.1.2 技术价格的特点 225
8.1.3 技术价格的构成 226
8.1.4 技术价格的确定 230
8.2 国际技术贸易作价原则及影响因素 230
8.2.1 利润分享原则 230
8.2.2 许可方的作价原则 231
8.2.3 被许可方的作价原则 232
8.2.4 影响合同价格的因素 232
8.3 国际技术贸易中的价格支付 234
8.3.1 支付方式 235
8.3.2 支付工具 238
8.3.3 支付时间 239
8.3.4 清算时间 241
8.4 国际技术贸易中的税费征收 241
8.4.1 国际技术贸易中的常见税种 242
8.4.2 国际技术贸易中的征税方式 242
8.5 国际技术贸易中的双重征税 243
8.5.1 双重征税问题产生的原因 243
8.5.2 双重征税对国际技术贸易的影响 244
8.5.3 国际技术贸易中双重征税的应对措施 244
8.5.4 国际技术贸易合同中税费条款的注意事项 247
第 9 章 国际技术贸易的程序 248
9.1 国际技术交易前应确定的问题 248
9.1.1 确定拟交易的技术 248
9.1.2 确定技术贸易方式 250
9.1.3 技术招标和投标 251
9.2 国际技术贸易的准备阶段 253
9.2.1 技术项目的论证 253
9.2.2 对外技术询价与比价 255
9.2.3 技术进出口的审批 257
9.3 国际技术贸易的谈判阶段 261
9.3.1 谈判的特点 261
9.3.2 谈判的准备 262
9.3.3 谈判的步骤 264
9.3.4 谈判的策略 265
9.4 国际技术贸易合同的签约与履行 266
9.4.1 合同的签约 266
9.4.2 合同的履行 267
第10章 国际技术贸易中的法律与政策 268
10.1 发达国家有关技术贸易的法律与政策 268
10.1.1 美国技术贸易法律与政策 268
10.1.2 日本技术贸易法律与政策 273
10.1.3 欧盟技术贸易条约与政策 277
10.2 新兴国家有关技术贸易的法律与政策 280
10.2.1 新兴国家技术贸易法律与政策 280
10.2.2 巴西技术贸易法律与政策 281
10.2.3 印度技术贸易法律与政策 281
10.2.4 马来西亚技术贸易法律与政策 283
10.3 中国有关技术贸易的法律与政策 284
10.3.1 中国知识产权保护制度的发展 284
10.3.2 中国知识产权保护制度框架 284
10.3.3 中国技术进出口鼓励政策 286
第11章 专题：科技型企业跨国并购 291
11.1 跨国并购的内涵、历程及特点 291
11.1.1 跨国并购的内涵 291
11.1.2 跨国并购的历程 291
11.1.3 跨国并购的特点 293
11.2 跨国并购前期战略部署 295
11.2.1 明确并购动机 296
11.2.2 组建并购团队 298
11.2.3 选择并购形式 298
11.2.4 设计并购方法 300
11.2.5 明确支付与融资方式 301
11.2.6 筛选目标企业 301
11.2.7 评估目标企业价值 303
11.3 跨国并购交易策略 304
11.3.1 并购时机的把握 304
11.3.2 政治压力的化解 304
11.3.3 交易结构的安排 305
11.3.4 合法避税策略 308
11.4 并购交易后期资源整合 309
11.4.1 战略目标整合 310
11.4.2 治理结构整合 310
11.4.3 财务整合 310
11.4.4 人力资源和文化整合 313
11.4.5 品牌整合 313
11.4.6 协同效用 314
附录 315
附录A 《中华人民共和国专利法(2008修正)》 315
附录B 《建立世界知识产权组织公约》 324
附录C 《保护工业产权巴黎公约》 332
附录D 《与贸易有关的知识产权协议》 349
附录E 《中华人民共和国技术进出口管理条例》 367
参考文献 372
跋 375

前言/序言

　　1996年，经济合作与发展组织(OECD)在题为《以知识为基础的经济》(TheKnowledge-basedEconomy)的报告中首次提出了“知识经济”的概念，认为知识经济是建立在知识和信息的生产、分配和使用之上的经济。知识经济是和农业经济、工业经济相对应的概念，是当今世界一种新型富有生命力的经济形态。知识价值的发现不仅改变了传统的国家经济生产和分配方式、国际贸易标的和方式等，同时也改变了经济学、管理学以及相关学科的研究和教学工作。以智力/知识资源占有和配置为中心的知识经济是国际技术贸易产生和兴起的母体。
　　中国作为全球*大的新兴经济体已经成为全球技术贸易网络中的重要节点。2014年，中国高科技产品出口占全球的43.7%，取得了巨大突破，但是背后的真相并不为人所知。自改革开放以来，中国在科学技术和高技术产业发展方面的进步显而易见，2014年研发投入占国内生产总值的比重已经达到2.05%，通过技术引进与消化吸收实现的技术追赶和跨越让“中国模式”闪耀全球。与此同时，我们应该清晰地认识到中国的高科技产品主要是外资企业和合资企业的贡献，本土国有企业和民营企业的贡献比较小；中国出口的很多高技术产品的核心零部件仍需要从其他国家进口，我们在产品价值增值中的贡献比较小。
　　中国技术进口基本实现从“硬”向“软”的转变，但技术出口的国际竞争力亟待提高。近年来，中国的技术引进已由以关键设备、成套设备为主转向以专有技术许可、技术咨询和技术服务为主，而技术出口则是以计算机软件出口(即软件外包)为主，专有技术许可、技术咨询和服务的规模尚小。受经济发展水平及科技创新能力的制约，中国技术贸易多年来处于逆差状态。2012年，全国技术进出口金额达736亿美元，技术贸易逆差约150亿美元。中国企业在走向国际市场的过程中面临技术性贸易壁垒的挑战。《中国技术性贸易措施年度报告(2014)》指出，2013年中国有38%的出口企业受到国外技术性贸易措施影响；企业为适应进口国要求而进行技术改造、检验、检疫、认证等的新增成本为242.5亿美元。
　　自主创新是高技术产业发展和技术出口竞争力提升的基石。自2006年我国提出“自主创新”战略以来，中国企业的技术创新能力得到了大幅度提升，已经出现了一些在行业内具有显著国际影响力的企业。2016年3月通过的《国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》提出“创新发展”理念，把发展基点放在创新上，要发挥科技创新在全面创新中的引领作用，加强基础研究，强化原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新，着力增强自主创新能力，为经济社会发展提供持久动力。没有自主创新的国际技术贸易只能是无源之水。
　　20年前OECD提出“知识经济”的概念，10年前我国提出“自主创新”战略，2016年“创新发展”理念被列为五大发展理念之首，中国正在积极面对知识经济形态带来的挑战，而国际技术贸易是知识经济活动的重要组成部分。国际技术贸易不仅涉及丰富的理论而且具有非常强的实务性，不仅需要一定的理工科背景而且涉及创新管理、国际贸易和知识产权法等多个学科。中国的创新发展离不开熟练掌握国际技术贸易知识的复合型人才。本书从创新管理的视角透析国际技术贸易活动，希望能够为经济管理学相关专业的教学和研究提供参考。

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