金融犯罪典型判例 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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韩哲，刘占国 著

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• 刑法
• 案例分析
• 金融法

出版社： 中国金融出版社

ISBN：9787504994479

版次：1

商品编码：12342639

包装：平装

丛书名： 金融犯罪辩护丛书

开本：16开

出版时间：2018-04-01

用纸：胶版纸

页数：171

字数：220000

内容简介

本书以银行业的刑事犯罪为研究对象，致力于通过预防银行业犯罪，实现规范银行市场秩序，维护银行业相关主体利益和维护金融市场安全的目的。在研究大量银行业犯罪案例的基础上，结合银行业犯罪案件办理经验，本书全面、深入、系统地研究了我国银行业犯罪的理论与实务疑难问题。本书具有两个鲜明特点：一是体系性强。本书溯源考察了银行业起源，研究了我国银行业的法律规制，研判了银行业犯罪的现状与趋势，分析了银行业犯罪的成因及预防，分破坏金融秩序犯罪、腐败犯罪、妨害对公司、企业的管理秩序犯罪和金融诈骗四部分研究了银行业内常见多发的罪名。二是实用性强。本书通过简短的文字为读者传达更多的实务信息，以擅自设立金融机构罪的研究为例，开门见山地告诉读者刑法怎么规定，立案标准怎么适用，接着分析司法实践中如何掌握擅自设立金融机构罪的构成要件，并配以典型案例帮助读者进一步理解罪名的适用，*后，通过专家评析环节提示案件办理中的注意事项和风险防范等重要问题。

现代企业法律风险管理与合规实务 本书简介 在日益复杂的全球商业环境中，企业面临的法律风险无处不在，从合同纠纷到知识产权侵权，再到劳动用工争议和数据合规挑战。仅仅依靠事后补救已远远不能满足现代企业对可持续发展的要求。《现代企业法律风险管理与合规实务》 正是为应对这一时代挑战而精心编撰的。本书旨在为企业高管、法务部门、合规官以及所有关注企业法律风险的专业人士，提供一套系统化、实操性强的前瞻性管理工具和实践指导。 本书摒弃了传统法律教科书的理论说教，聚焦于 “风险预防” 与 “合规落地” 的核心命题。全书结构清晰，逻辑严谨，内容深度与广度兼备，力求将晦涩的法律条文转化为可操作的企业管理语言。 第一部分：法律风险管理体系的构建与基础 本部分奠定了企业法律风险管理的基础框架。我们首先深入剖析了企业面临的 “五大核心法律风险领域”，包括但不限于：公司治理风险、合同履行风险、知识产权风险、劳动用工风险以及对外投资与并购风险。我们强调，风险管理并非孤立的法律工作，而是渗透于企业运营的每一个环节。 风险识别与评估模型： 书中详细介绍了如何建立一套科学的风险矩阵，对潜在的法律事件进行定性与定量分析。这包括情景模拟、风险敞口测算以及对“黑天鹅”事件的压力测试。我们提供了一套“风险预警红绿灯系统”的构建方法论，帮助企业管理者实时掌握合规状态。 全周期风险控制流程： 从决策立项、流程设计、合同起草、执行监控到危机处理，本书勾勒出企业法律风险管理的完整生命周期。重点阐述了如何通过 “前置风控关卡设计”，在源头上阻断风险的发生。 内部控制与合规文化植入： 法律风险管理绝非仅仅是法务部门的职责。本书强调了自上而下的承诺和全员参与的重要性。探讨了如何通过内部培训、行为准则制定、问责机制建立等手段，将“合规即底线”的理念根植于企业文化深处。 第二部分：关键业务领域的深度合规实务 本部分是本书的实践核心，针对企业日常运营中最容易引发法律纠纷和监管处罚的领域，提供了详尽的应对策略和工具。 合同管理与交易安全： 深入分析了各类商业合同（如采购、销售、代理、特许经营）的陷阱条款。重点讲解了 “动态合同管理系统” 的搭建，强调了合同订立阶段的尽职调查、履行阶段的合规监控以及争议发生后的证据保全与谈判策略。对于“不可抗力与情势变更”的实际适用，提供了最新的司法裁判指引。 知识产权的保护与运营： 不仅涵盖了专利、商标、著作权的申请与维护，更侧重于企业在技术创新、商业秘密保护和市场竞争中的实战策略。书中详细解析了“商业秘密保护的‘三道防线’”：制度防线、技术防线与人员防线，并附录了保密协议的“高强度版本”模板。 劳动用工的合规红线： 鉴于劳动争议的高发性，本章内容极为详尽。涵盖了招聘歧视审查、用工合同的规范化、考勤与绩效管理的合法性基础、“裁员的合法程序与风险最小化”、以及应对工伤、职业病等特殊情况的处理流程。对于灵活用工、平台经济用工模式的法律适用，提供了前瞻性分析。 数据安全与隐私保护： 面对日益严格的《网络安全法》、《数据安全法》及相关监管要求，本章系统梳理了企业收集、存储、使用和跨境传输个人信息的合规要求。重点介绍了 “隐私影响评估（PIA）” 的操作步骤，以及如何设计合规的 “用户授权机制”。 第三部分：应对外部挑战与危机管理 现代企业随时可能面临来自外部的审查、调查或突发事件。本部分聚焦于企业如何高效、有序地应对外部压力。 反商业贿赂与反垄断合规： 详细解读了中国及主要贸易伙伴国的反腐败法律（如《反不正当竞争法》中关于商业贿赂的规定）。针对企业销售、采购等高风险部门，提出了 “内部合规审查的常态化机制”，并讲解了如何准备和应对来自监管机构的现场检查或调查。 争议解决与诉讼策略： 阐述了仲裁、诉讼、调解等不同争议解决途径的选择标准。重点在于 “诉讼准备的科学性”，包括证据链的构建、专家证人的选用、庭审中的证据质证技巧，以及如何平衡诉讼成本与商业利益。 企业声誉与危机公关的法律协同： 当法律事件可能引发公共舆论危机时，法律部门与公关部门的无缝对接至关重要。本书提供了在危机爆发初期，法律风险定性、信息披露口径的统一、以及社交媒体风险应对的实战指导。 本书特色 1. 案例驱动分析： 书中穿插了大量近年来具有指导意义的法院判例、行政处罚案例，结合企业实际操作中的失误点进行剖析，使理论学习更具针对性。 2. 实用工具与清单： 提供了 “年度法律风险自查清单”、“高风险合同条款速查手册” 等可直接打印和使用的辅助工具，极大地提升了实务操作效率。 3. 前瞻性视角： 紧密结合国家最新的监管动向和产业政策变化，确保企业在规划未来业务布局时，能够充分预见潜在的法律挑战。 适用读者对象 企业法务总监、法律顾问及法务部全体人员。 企业首席合规官（CCO）及合规管理团队。 企业中高层管理者、风险控制部门负责人。 金融、科技、制造等重点行业的运营负责人。 希望提升法律风险管理能力的投资银行家、律师及咨询顾问。 通过阅读本书，读者将不再是被动应对法律挑战的“消防员”，而是能够主动设计流程、构建壁垒的“风险架构师”。

评分☆☆☆☆☆

说实话，我本来对金融犯罪这个话题并没有太大的兴趣，总觉得离自己很遥远。但是，这本书的阅读体验完全出乎我的意料。作者的写作风格非常有感染力，他能够将枯燥的法律术语和复杂的金融操作，用一种非常平易近人的方式表达出来。我印象最深刻的是，书中有一个关于“信用欺诈”的案例，它并不是那种惊天动地的大案，但却非常贴近我们的生活。这个案例描述了一个人如何利用虚假的身份信息、伪造的收入证明，骗取银行的巨额贷款，最终导致银行遭受巨大损失。读到这个案例，我才意识到，原来看似不起眼的信用欺诈，其背后隐藏的风险如此之大，而且稍不留神，我们每个人都可能成为受害者。作者在描述这个案例时，非常注重细节，从犯罪分子的心理动机，到实施欺诈的具体步骤，都进行了细致的描写，让人能够设身处地地理解犯罪过程。而且，书中对案件的法律定性和量刑分析也十分清晰，让我们了解了法律是如何界定和惩治这类犯罪的。这本书让我对金融犯罪有了全新的认识，也让我更加重视个人信用的保护。

评分☆☆☆☆☆

这本书我是一口气读完的，那种引人入胜的感觉，即便是我这种平时对法律条文有些头疼的人，也觉得异常精彩。我特别喜欢它在案例选择上的独到之处，并不是那种枯燥乏味的教科书式案例，而是选取了生活中真实发生、而且影响深远的金融犯罪案件。读这些案例，就好像在看一部部悬疑大片，情节跌宕起伏，充满了意想不到的反转。作者在描述案件时，不仅仅是罗列事实，更重要的是深入剖析了犯罪分子是如何一步步精心策划，如何利用人性弱点、制度漏洞来实施犯罪的。我印象最深刻的是一个关于“庞氏骗局”的案例，作者层层剥茧，详细揭示了那个骗局是如何从一个小小的资金池，一步步滚雪球般扩大，最终让无数普通家庭血本无归。读到这里，我不仅对犯罪分子的狡猾有了更深的认识，也更加警醒自己，在面对各种“高收益”的投资诱惑时，要保持清醒的头脑。而且，书中对案件的法律解读也十分到位，不是冷冰冰的法律条文堆砌，而是用通俗易懂的语言，结合案例的细节，解释了为什么某些行为构成犯罪，以及法律是如何制裁这些犯罪的。这让我觉得，学习法律知识原来可以这么有趣，而且如此贴近生活。

评分☆☆☆☆☆

这是一本让我对金融犯罪的理解发生了质的飞跃的书。以往我对金融犯罪的认知，大多停留在媒体报道的一些模糊概念里，比如集资诈骗、内幕交易等等，但具体细节和操作手法却知之甚少。这本书就像一位经验丰富的侦探，将那些隐藏在数字和交易背后的犯罪行为，一层一层地剥开，呈现在读者面前。我最震撼的是书中关于“洗钱”的章节，简直颠覆了我对这个概念的认知。我原以为洗钱就是把非法所得藏起来，但书中详细阐述了如何利用复杂的国际金融体系，通过一系列看似合法的交易，将黑钱漂白，甚至使其看起来比合法所得更加“干净”。其中一个案例，涉及到了跨国银行、空壳公司、离岸账户等等，整个操作链条之庞大、之隐秘，让我叹为观止。作者在分析这些案例时，非常有条理，从犯罪动机、作案手法、到最终的证据链和判决结果，都进行了细致的梳理。读完之后，我不仅对金融犯罪有了更深刻的认识，也对金融监管的复杂性和重要性有了更切实的体会。这本书不仅是金融从业者应该阅读的书，对于任何关心金融安全、希望提高自身风险意识的普通读者来说，都具有极高的参考价值。

评分☆☆☆☆☆

这本书我是在朋友的推荐下开始阅读的，最初抱着了解一些金融犯罪常识的心态，没想到一读便无法自拔。作者在案例的选择上，非常具有前瞻性，选取了很多具有代表性的、甚至是前所未有的金融犯罪模式。我尤其惊叹于书中关于“虚拟货币”领域的犯罪分析。在当前这个科技飞速发展的时代，虚拟货币的出现带来了很多新的金融机会，但同时也伴生了许多新型的金融犯罪。这本书非常及时地捕捉到了这一点，详细剖析了利用虚拟货币进行诈骗、洗钱等犯罪行为的套路。我记得其中一个案例，是通过一个虚假的ICO项目，卷走了数百万投资者的资金，整个过程之迅速、之隐蔽，令人防不胜防。作者对这些新型犯罪的分析，不仅仅停留在表面，而是深入到技术层面，解释了区块链技术是如何被滥用，以及执法部门在追踪这些犯罪时面临的挑战。这本书让我意识到，金融犯罪的形式正在不断演变，我们必须不断学习新的知识，才能更好地保护自己。

评分☆☆☆☆☆

读这本书的过程，与其说是在阅读，不如说是在经历一场关于金融犯罪的“实战演练”。作者的叙事风格非常独特，他没有使用过于学术化的语言，而是用一种非常生动、甚至有些戏剧化的方式，将一个个金融犯罪案件呈现在读者面前。我最欣赏的是他在描绘犯罪细节时的“沉浸感”，仿佛自己置身于案件发生的现场，能够感受到犯罪分子当时的紧张、贪婪，以及受害者得知真相时的绝望。比如，在描述一个证券欺诈案时，作者详细描绘了股票价格如何被操纵，虚假信息是如何通过各种渠道传播，以及那些无辜投资者是如何一步步被套牢。我仿佛看到了股票交易大厅里那种令人窒息的紧张气氛，也听到了那些失意投资者的叹息声。更难能可贵的是，作者在分析完案件之后，并没有止步于陈述事实，而是深入探讨了案件背后的深层原因，包括法律法规的滞后性、监管的盲点，以及人性中那些难以遏制的贪婪和侥幸心理。这使得这本书不仅仅是讲述犯罪故事，更是在引发读者对金融体系、社会伦理的深刻反思。