金融犯罪典型判例 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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韓哲，劉占國 著

圖書標籤:

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• 保險犯罪
• 詐騙
• 經濟犯罪
• 刑法
• 案例分析
• 金融法

齣版社： 中國金融齣版社

ISBN：9787504994479

版次：1

商品編碼：12342639

包裝：平裝

叢書名： 金融犯罪辯護叢書

開本：16開

齣版時間：2018-04-01

用紙：膠版紙

頁數：171

字數：220000

內容簡介

本書以銀行業的刑事犯罪為研究對象，緻力於通過預防銀行業犯罪，實現規範銀行市場秩序，維護銀行業相關主體利益和維護金融市場安全的目的。在研究大量銀行業犯罪案例的基礎上，結閤銀行業犯罪案件辦理經驗，本書全麵、深入、係統地研究瞭我國銀行業犯罪的理論與實務疑難問題。本書具有兩個鮮明特點：一是體係性強。本書溯源考察瞭銀行業起源，研究瞭我國銀行業的法律規製，研判瞭銀行業犯罪的現狀與趨勢，分析瞭銀行業犯罪的成因及預防，分破壞金融秩序犯罪、腐敗犯罪、妨害對公司、企業的管理秩序犯罪和金融詐騙四部分研究瞭銀行業內常見多發的罪名。二是實用性強。本書通過簡短的文字為讀者傳達更多的實務信息，以擅自設立金融機構罪的研究為例，開門見山地告訴讀者刑法怎麼規定，立案標準怎麼適用，接著分析司法實踐中如何掌握擅自設立金融機構罪的構成要件，並配以典型案例幫助讀者進一步理解罪名的適用，*後，通過專傢評析環節提示案件辦理中的注意事項和風險防範等重要問題。

現代企業法律風險管理與閤規實務 本書簡介 在日益復雜的全球商業環境中，企業麵臨的法律風險無處不在，從閤同糾紛到知識産權侵權，再到勞動用工爭議和數據閤規挑戰。僅僅依靠事後補救已遠遠不能滿足現代企業對可持續發展的要求。《現代企業法律風險管理與閤規實務》 正是為應對這一時代挑戰而精心編撰的。本書旨在為企業高管、法務部門、閤規官以及所有關注企業法律風險的專業人士，提供一套係統化、實操性強的前瞻性管理工具和實踐指導。 本書摒棄瞭傳統法律教科書的理論說教，聚焦於 “風險預防” 與 “閤規落地” 的核心命題。全書結構清晰，邏輯嚴謹，內容深度與廣度兼備，力求將晦澀的法律條文轉化為可操作的企業管理語言。 第一部分：法律風險管理體係的構建與基礎 本部分奠定瞭企業法律風險管理的基礎框架。我們首先深入剖析瞭企業麵臨的 “五大核心法律風險領域”，包括但不限於：公司治理風險、閤同履行風險、知識産權風險、勞動用工風險以及對外投資與並購風險。我們強調，風險管理並非孤立的法律工作，而是滲透於企業運營的每一個環節。 風險識彆與評估模型： 書中詳細介紹瞭如何建立一套科學的風險矩陣，對潛在的法律事件進行定性與定量分析。這包括情景模擬、風險敞口測算以及對“黑天鵝”事件的壓力測試。我們提供瞭一套“風險預警紅綠燈係統”的構建方法論，幫助企業管理者實時掌握閤規狀態。 全周期風險控製流程： 從決策立項、流程設計、閤同起草、執行監控到危機處理，本書勾勒齣企業法律風險管理的完整生命周期。重點闡述瞭如何通過 “前置風控關卡設計”，在源頭上阻斷風險的發生。 內部控製與閤規文化植入： 法律風險管理絕非僅僅是法務部門的職責。本書強調瞭自上而下的承諾和全員參與的重要性。探討瞭如何通過內部培訓、行為準則製定、問責機製建立等手段，將“閤規即底綫”的理念根植於企業文化深處。 第二部分：關鍵業務領域的深度閤規實務 本部分是本書的實踐核心，針對企業日常運營中最容易引發法律糾紛和監管處罰的領域，提供瞭詳盡的應對策略和工具。 閤同管理與交易安全： 深入分析瞭各類商業閤同（如采購、銷售、代理、特許經營）的陷阱條款。重點講解瞭 “動態閤同管理係統” 的搭建，強調瞭閤同訂立階段的盡職調查、履行階段的閤規監控以及爭議發生後的證據保全與談判策略。對於“不可抗力與情勢變更”的實際適用，提供瞭最新的司法裁判指引。 知識産權的保護與運營： 不僅涵蓋瞭專利、商標、著作權的申請與維護，更側重於企業在技術創新、商業秘密保護和市場競爭中的實戰策略。書中詳細解析瞭“商業秘密保護的‘三道防綫’”：製度防綫、技術防綫與人員防綫，並附錄瞭保密協議的“高強度版本”模闆。 勞動用工的閤規紅綫： 鑒於勞動爭議的高發性，本章內容極為詳盡。涵蓋瞭招聘歧視審查、用工閤同的規範化、考勤與績效管理的閤法性基礎、“裁員的閤法程序與風險最小化”、以及應對工傷、職業病等特殊情況的處理流程。對於靈活用工、平颱經濟用工模式的法律適用，提供瞭前瞻性分析。 數據安全與隱私保護： 麵對日益嚴格的《網絡安全法》、《數據安全法》及相關監管要求，本章係統梳理瞭企業收集、存儲、使用和跨境傳輸個人信息的閤規要求。重點介紹瞭 “隱私影響評估（PIA）” 的操作步驟，以及如何設計閤規的 “用戶授權機製”。 第三部分：應對外部挑戰與危機管理 現代企業隨時可能麵臨來自外部的審查、調查或突發事件。本部分聚焦於企業如何高效、有序地應對外部壓力。 反商業賄賂與反壟斷閤規： 詳細解讀瞭中國及主要貿易夥伴國的反腐敗法律（如《反不正當競爭法》中關於商業賄賂的規定）。針對企業銷售、采購等高風險部門，提齣瞭 “內部閤規審查的常態化機製”，並講解瞭如何準備和應對來自監管機構的現場檢查或調查。 爭議解決與訴訟策略： 闡述瞭仲裁、訴訟、調解等不同爭議解決途徑的選擇標準。重點在於 “訴訟準備的科學性”，包括證據鏈的構建、專傢證人的選用、庭審中的證據質證技巧，以及如何平衡訴訟成本與商業利益。 企業聲譽與危機公關的法律協同： 當法律事件可能引發公共輿論危機時，法律部門與公關部門的無縫對接至關重要。本書提供瞭在危機爆發初期，法律風險定性、信息披露口徑的統一、以及社交媒體風險應對的實戰指導。 本書特色 1. 案例驅動分析： 書中穿插瞭大量近年來具有指導意義的法院判例、行政處罰案例，結閤企業實際操作中的失誤點進行剖析，使理論學習更具針對性。 2. 實用工具與清單： 提供瞭 “年度法律風險自查清單”、“高風險閤同條款速查手冊” 等可直接打印和使用的輔助工具，極大地提升瞭實務操作效率。 3. 前瞻性視角： 緊密結閤國傢最新的監管動嚮和産業政策變化，確保企業在規劃未來業務布局時，能夠充分預見潛在的法律挑戰。 適用讀者對象 企業法務總監、法律顧問及法務部全體人員。 企業首席閤規官（CCO）及閤規管理團隊。 企業中高層管理者、風險控製部門負責人。 金融、科技、製造等重點行業的運營負責人。 希望提升法律風險管理能力的投資銀行傢、律師及谘詢顧問。 通過閱讀本書，讀者將不再是被動應對法律挑戰的“消防員”，而是能夠主動設計流程、構建壁壘的“風險架構師”。

評分☆☆☆☆☆

說實話，我本來對金融犯罪這個話題並沒有太大的興趣，總覺得離自己很遙遠。但是，這本書的閱讀體驗完全齣乎我的意料。作者的寫作風格非常有感染力，他能夠將枯燥的法律術語和復雜的金融操作，用一種非常平易近人的方式錶達齣來。我印象最深刻的是，書中有一個關於“信用欺詐”的案例，它並不是那種驚天動地的大案，但卻非常貼近我們的生活。這個案例描述瞭一個人如何利用虛假的身份信息、僞造的收入證明，騙取銀行的巨額貸款，最終導緻銀行遭受巨大損失。讀到這個案例，我纔意識到，原來看似不起眼的信用欺詐，其背後隱藏的風險如此之大，而且稍不留神，我們每個人都可能成為受害者。作者在描述這個案例時，非常注重細節，從犯罪分子的心理動機，到實施欺詐的具體步驟，都進行瞭細緻的描寫，讓人能夠設身處地地理解犯罪過程。而且，書中對案件的法律定性和量刑分析也十分清晰，讓我們瞭解瞭法律是如何界定和懲治這類犯罪的。這本書讓我對金融犯罪有瞭全新的認識，也讓我更加重視個人信用的保護。

評分☆☆☆☆☆

這本書我是一口氣讀完的，那種引人入勝的感覺，即便是我這種平時對法律條文有些頭疼的人，也覺得異常精彩。我特彆喜歡它在案例選擇上的獨到之處，並不是那種枯燥乏味的教科書式案例，而是選取瞭生活中真實發生、而且影響深遠的金融犯罪案件。讀這些案例，就好像在看一部部懸疑大片，情節跌宕起伏，充滿瞭意想不到的反轉。作者在描述案件時，不僅僅是羅列事實，更重要的是深入剖析瞭犯罪分子是如何一步步精心策劃，如何利用人性弱點、製度漏洞來實施犯罪的。我印象最深刻的是一個關於“龐氏騙局”的案例，作者層層剝繭，詳細揭示瞭那個騙局是如何從一個小小的資金池，一步步滾雪球般擴大，最終讓無數普通傢庭血本無歸。讀到這裏，我不僅對犯罪分子的狡猾有瞭更深的認識，也更加警醒自己，在麵對各種“高收益”的投資誘惑時，要保持清醒的頭腦。而且，書中對案件的法律解讀也十分到位，不是冷冰冰的法律條文堆砌，而是用通俗易懂的語言，結閤案例的細節，解釋瞭為什麼某些行為構成犯罪，以及法律是如何製裁這些犯罪的。這讓我覺得，學習法律知識原來可以這麼有趣，而且如此貼近生活。

評分☆☆☆☆☆

這本書我是在朋友的推薦下開始閱讀的，最初抱著瞭解一些金融犯罪常識的心態，沒想到一讀便無法自拔。作者在案例的選擇上，非常具有前瞻性，選取瞭很多具有代錶性的、甚至是前所未有的金融犯罪模式。我尤其驚嘆於書中關於“虛擬貨幣”領域的犯罪分析。在當前這個科技飛速發展的時代，虛擬貨幣的齣現帶來瞭很多新的金融機會，但同時也伴生瞭許多新型的金融犯罪。這本書非常及時地捕捉到瞭這一點，詳細剖析瞭利用虛擬貨幣進行詐騙、洗錢等犯罪行為的套路。我記得其中一個案例，是通過一個虛假的ICO項目，捲走瞭數百萬投資者的資金，整個過程之迅速、之隱蔽，令人防不勝防。作者對這些新型犯罪的分析，不僅僅停留在錶麵，而是深入到技術層麵，解釋瞭區塊鏈技術是如何被濫用，以及執法部門在追蹤這些犯罪時麵臨的挑戰。這本書讓我意識到，金融犯罪的形式正在不斷演變，我們必須不斷學習新的知識，纔能更好地保護自己。

評分☆☆☆☆☆

這是一本讓我對金融犯罪的理解發生瞭質的飛躍的書。以往我對金融犯罪的認知，大多停留在媒體報道的一些模糊概念裏，比如集資詐騙、內幕交易等等，但具體細節和操作手法卻知之甚少。這本書就像一位經驗豐富的偵探，將那些隱藏在數字和交易背後的犯罪行為，一層一層地剝開，呈現在讀者麵前。我最震撼的是書中關於“洗錢”的章節，簡直顛覆瞭我對這個概念的認知。我原以為洗錢就是把非法所得藏起來，但書中詳細闡述瞭如何利用復雜的國際金融體係，通過一係列看似閤法的交易，將黑錢漂白，甚至使其看起來比閤法所得更加“乾淨”。其中一個案例，涉及到瞭跨國銀行、空殼公司、離岸賬戶等等，整個操作鏈條之龐大、之隱秘，讓我嘆為觀止。作者在分析這些案例時，非常有條理，從犯罪動機、作案手法、到最終的證據鏈和判決結果，都進行瞭細緻的梳理。讀完之後，我不僅對金融犯罪有瞭更深刻的認識，也對金融監管的復雜性和重要性有瞭更切實的體會。這本書不僅是金融從業者應該閱讀的書，對於任何關心金融安全、希望提高自身風險意識的普通讀者來說，都具有極高的參考價值。

評分☆☆☆☆☆

讀這本書的過程，與其說是在閱讀，不如說是在經曆一場關於金融犯罪的“實戰演練”。作者的敘事風格非常獨特，他沒有使用過於學術化的語言，而是用一種非常生動、甚至有些戲劇化的方式，將一個個金融犯罪案件呈現在讀者麵前。我最欣賞的是他在描繪犯罪細節時的“沉浸感”，仿佛自己置身於案件發生的現場，能夠感受到犯罪分子當時的緊張、貪婪，以及受害者得知真相時的絕望。比如，在描述一個證券欺詐案時，作者詳細描繪瞭股票價格如何被操縱，虛假信息是如何通過各種渠道傳播，以及那些無辜投資者是如何一步步被套牢。我仿佛看到瞭股票交易大廳裏那種令人窒息的緊張氣氛，也聽到瞭那些失意投資者的嘆息聲。更難能可貴的是，作者在分析完案件之後，並沒有止步於陳述事實，而是深入探討瞭案件背後的深層原因，包括法律法規的滯後性、監管的盲點，以及人性中那些難以遏製的貪婪和僥幸心理。這使得這本書不僅僅是講述犯罪故事，更是在引發讀者對金融體係、社會倫理的深刻反思。