新三板:挂牌操作指引与实务解析(第二版) 法律出版社

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店铺: 广结良缘图书专营店
出版社: 法律出版社
ISBN:9787511877918
商品编码:28015754012
丛书名: 新三板挂牌操作指引与实务解析(第二版)

具体描述

 

基本信息:

书名    :新三板:挂牌操作指引与实务解析(第二版)(2015年新三板最新政策规定深度解读,一站式解决登陆新三板疑难问题的实战指南 )

书号    :9787511877918

作者    :申林平主编

定价    :52

装帧    :平装

版次    :1

印次    :1

出版时间:2015 年5月1日

印刷时间:2015 年5月1日

页数    :318

字数    :401千

开本    :16开

CIP     :①F279.243②F832.51

丛书名  :法商丛书

 

 

作者简介:

申林平,北京大成律师事务所高级合伙人、大成纽约律师事务所(Dacheng Law Offices LLP, New York)外国法专家委员、中国政法大学经济法专业博士研究生、中国政法大学法学院兼职教授、中国人民大学律师学院客座教授、美国加州大学洛杉矶分校(UCLA)法学院访问学者、国立台湾大学 法律学院访问学者。

申律师擅长于公司境内外并购重组;股票境内外发行上市(包括上海、深圳、香港、纽约等上市地);新三板股份公司挂牌;私募股权、基金设立及外商投融资、房地产金融;重大商事诉讼与仲裁等领域。对公司境内外上市架构设计、并购风险预防、政策及产业环境分析、资本项目运营有较丰富的实务经验。

代表性研究成果有:主编《中国IPO年度评论》、编著《美国房地产金融与开发研究》(待出版)、主编《最新H股上市实务与案例分析》、主编《中国企业境外上市法律实务》、主编《中小企业境内上市法律实务》、编著《创业板上市法律实务》、参编《〈律师从事证券法律业务规范〉释解》、主编《私募理论与法律实务》等。

博士论文:《关于我国首次公开发行股票并上市审核标准的实证研究》

 

 

编辑推荐:

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内容简介:

本书自2014年7月出版以来,销量甚好。结合过去一年企业挂牌新三板出现的问题,同时,面对新三板发展的迅猛趋势,此次修订的重点是:第一,在新三板挂牌业务主要法律问题部分,新增了集体土地使用、竞业禁止、对赌及相关特殊条款、上市公司现身新三板及新三板涉及的VIE相关问题五节内容及大量案例,一方面对挂牌业务中的传统问题进行理论及案例充实,另一方面对挂牌业务中的新型问题进行梳理;第二,新增新三板挂牌相关业务指引一章,分两节对新三板股票转让及新三板定向发行进行介绍,辅之以案例,为拟挂牌企业提供全方位指引。第三,在重点法律问题实务解析部分,新增一倍多的案例,对截至2015年2月28日在新三板挂牌的近两千家企业中出现的重点法律问题进行实务解析;第四,对2014年至今新增或修订的法律法规、规范性文件及全国中小企业股份转让公司发布的业务规则、服务指南等进行梳理,为拟挂牌企业提供最新的、完整的法律及规则体系。


媒体评论:

★ 场外市场是我国多层次资本市场的重要组成部分,“新三板”的建设使我国的场外市场发展迈上了一个新台阶。该书以案列的形式对新三板业务进行了介绍,不仅为从业人员的业务学习提供了便利,也为中小微企业家以及在校的金融学子打开了实务之门。

——安信证券股份有限公司投资银行部执行总经理 保荐代表人 唐劲松

★ 申林平律师是我的老朋友,专注资本市场业务多年,在业界享有盛誉。本书系作者根据多年积累的执业经验总结编著,是作者对场外市场业务进行认真、深入研究的成果,对从事新三板法律实务的同行有重要的参考价值。

——竞天公诚律师事务所 合伙人 陈泽佳律师

★ 本书以案例的形式较为全面、透彻地向读者剖析了新三板法律实务的要点和难点,是作者新三板法律实务经验的有益总结,值得向学习和研究新三板法律实务问题的读者推荐。

——北京环球律师事务所 合伙人 梁俊杰律师

 

 

目录    :

 

第一篇挂牌实务指引

 

第一章新三板挂牌的基本条件

第一节依法设立且存续满两年

 

第二节业务明确,具有持续经营能力

 

第三节公司治理机制健全,合法合规经营

 

第四节股权明晰,股票发行和转让行为合法合规

 

第五节主办券商推荐并持续督导

 

第二章新三板挂牌业务主要法律问题

 

第一节企业改制

 

第二节非货币资产出资问题

 

第三节股权代持问题

 

第四节同业竞争和关联交易问题

 

第五节税务问题

 

第六节社保问题

 

第七节知识产权问题

 

第八节集体土地相关问题

 

第九节竞业禁止问题

 

第十节对赌及相关特殊条款问题

 

第十一节上市公司现身新三板相关问题

 

第十二节VIE相关问题

 

第三章新三板挂牌相关业务指引

 

第一节新三板股票转让

 

第二节新三板定向发行

 

第四章全国中小企业股份转让系统有限责任公司答新三板常见问题(选录)

 

第一节挂牌申请相关问题

 

第二节主办券商相关问题

 

第三节挂牌公司相关问题

 

第四节投资者参与交易相关问题

 

第五节其他问题

 

第六节主办券商投资者适当性管理问题解答

 

第二篇重点法律问题实务解析

 

第一章反馈意见关注公司成本费用的真实性、合理性(神州云动430262)

第二章一致行动人关于股权转让限制的协议(联宇技术430252)

第三章完善公司治理制度(成科机电430257)

第四章涉密企业依法申请豁免披露(锐创通信430285)

第五章未按法规要求办理环评手续(上海上电430363)

第六章不存在同业竞争的说明:划分业务专属行业(东软慧聚430227)

第七章国有资产转让履行国资转让相关程序(湘财证券430399)

第八章反馈意见要求补充说明并披露小规模纳税人的情况(华艺园林430459)

第九章消除潜在同业竞争(英诺尔)

第十章股份公司与控股股东在报告期内及将来一定时间内存在同业竞争(英派瑞430555)

第十一章解除对赌协议(易事达430628)

第十二章劳务派遣员工人数大幅超过正式员工数(金鹏源康430606)

第十三章实际控制人夫妇婚姻存续情况(徽电科技430600)

第十四章关联交易比较大且短期无法彻底消除(乐升股份430213)

第十五章客观原因造成出资贬值不属于出资不实(和隆优化430290)

第十六章就历史上的出资瑕疵所采取的补救措施(正阳生物832034)

第十七章反馈意见要求说明现金置换出资程序是否完备(磁谷科技832070)

第十八章债转股事项的合法、合规性(四联智能430758)

第十九章有外籍股东但未申请设立外商投资企业(网动科技430224)

第二十章冒名股东的形成及清理(青鹰股份430647)

第二十一章实际控制人未追溯至最终出资人(星原丰泰430233)

第二十二章职工持股会的清理(捷虹股份430295)

第二十三章反馈意见要求说明无偿租用控股股东的相关情况(奥油化工832044)

第二十四章股东以1元将股权转让给实际控制人(蓝波绿建430678)

第二十五章股权质押问题——公司近50%股权办理质押(雪郎生物830821)

第二十六章混合性投资行为(明股实债行为)的效力(城兴股份831415)

第二十七章上市公司落子新三板(胜禹股份831626)

第二十八章多名股东将表决权等授予实际控制人(博锐尚格830766)

第二十九章无营业执照从事生产活动(倚天股份430301)

第三十章公司借用股东身份购买车辆并使用(瑞华天健830863)

 

第三篇法律、法规、规范性文件

 

第一章法律

1.1中华人民共和国公司法(2013年12月28日修正)(略)

 

1.2中华人民共和国证券法(2013年6月29日修正)(略)

第二章部门规章

 

2.1全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法

 

2.2非上市公众公司监督管理办法

 

2.3非上市公众公司收购管理办法(略)

 

2.4非上市公众公司重大资产重组管理办法(略)

 

2.5优先股试点管理办法

 

2.6非上市公众公司股份登记存管业务实施细则(试行)(略)

 

2.7非上市公众公司监管指引第1号——信息披露

 

2.8非上市公众公司监管指引第2号——申请文件

 

2.9非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款

 

2.10非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引

 

2.11非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书(略)

 

2.12非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号——公开转让股票申请文件(略)

 

2.13非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书(略)

 

2.14非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件(略)

 

2.15非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号——权益变动报告书、收购报告书、要约收购报告书(略)

 

2.16非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号——重大资产重组报告书(略)

 

2.17非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书(略)

 

2.18非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号——定向发行优先股申请文件(略)

 

2.19中国证券监督管理委员会公告〔2013〕49号

 

2.20非上市公众公司行政许可事项审核工作流程(略)

 

2.21股份公司向特定对象发行证券导致证券持有人累计超过200人或股东人数超过200人的非上市公众公司向特定对象发行证券核准(略)

 

2.22股东人数超过200人的股份公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让核准(略)

第三章业务规则

 

3.1综合类

 

3.1.1全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)

 

3.1.2关于境内企业挂牌全国中小企业股份转让系统有关事项的公告

 

3.1.3关于全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关收费事宜的通知 (略)

 

 

3.2挂牌类业务

 

3.2.1全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)(略)

 

3.2.2全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)

 

3.2.3全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)

 

3.2.4全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)

 

3.2.5全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)(略)

 

3.3公司类业务

 

3.3.1全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)

 

3.3.2全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式(试行)

 

3.3.3全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第2号——股票发行方案及发行情况报告书的内容与格式(试行)

 

3.3.4全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号——主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式(试行)(略)

 

3.3.5全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容与格式(试行)(略)

 

3.3.6全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制管理暂行办法(略)

 

3.3.7全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引(试行)(略)

 

3.3.8全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引(试行)(略)

 

3.3.9全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引(试行)(略)

 

3.4交易监察类

 

3.4.1全国中小企业股份转让系统转让异常情况处理办法(试行)(略)

 

3.4.2全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引(试行)

 

3.4.3全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引(略)

 

3.4.4全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法(试行)(略)

 

3.4.5全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)

 

3.5机构业务类

 

3.5.1全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)(略)

 

3.5.2全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)(略)

 

3.5.3全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)(略)

 

3.6投资者服务类

 

3.6.1全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)

 

3.7两网公司及退市公司

 

3.7.1关于原代办股份转让系统挂牌的两网公司及交易所市场退市公司相关制度过渡安排有关事项的通知

 

3.7.2全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法(略)

 

3.7.3全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司信息披露暂行办法(略)

第四章服务指南

 

4.1综合类

 

4.1.1股份公司申请在全国中小企业股份转让系统公开转让、定向发行股票的审查工作流程

 

4.1.2全国中小企业股份转让系统申请材料接收须知

 

4.1.3关于做好申请材料接收工作有关注意事项的通知

 

4.1.4关于收取挂牌公司挂牌年费的通知

 

4.2挂牌业务类

 

4.2.1全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南(试行)

 

4.3公司业务类

 

4.3.1全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南

 

4.3.2全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南(试行)

 

4.3.3企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式模板(略)

 

4.3.4全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第1号——非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南(略)

 

4.3.5全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第2号——非上市公众公司发行股份购买资产构成重组文件报送指南(略)

 

4.3.6全国中小企业股份转让系统挂牌公司证券简称或公司全称变更业务指南(试行)(略)

 

4.3.7全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南(试行)(略)

 

 

4.3.8全国中小企业股份转让系统挂牌公司权益分派业务指南(试行)(略)

 

4.4两网及退市公司类

 

4.4.1全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票分类转让变更业务指南(试行)(略)

 

 

 

 

新三板:挂牌操作指引与实务解析(第二版)

 

 

 

案例索引

案例索引

 

【案例1.1.1】国有独资公司未取得国有股权设置批复文件(胜达科技430626)

 

【案例1.1.2】国有股东出资,未出具正式评估报告(爱科赛832062)

 

【案例1.1.3】股东借款出资,验资后归还(天悦实业831281)

 

【案例1.1.4】反馈要求对是否符合“公司依法设立”发表明确意见(昌盛股份430503)

 

【案例1.1.5】以评估后增值额进行改制(晨宇电气831957)

 

【案例1.1.6】存续分立不影响存续主体业绩计算(广东羚光830810)

 

【案例1.2.1】单一客户对经营成果有重大影响(信诺达430239)

 

【案例1.2.2】在建项目无相应资质(科慧科技831045)

 

【案例1.2.3】出售子公司予股东,交易款项未支付完毕(盛世光明430267)

 

 

 

【案例1.2.4】公司分配现金股利,但分配后未分配利润为负(科汇电自830912)

 

【案例1.2.5】反馈意见要求对公司的“持续经营能力”发表意见(汇通控股831204)

 

【案例1.3.1】反馈意见要求说明公司治理机制是否健全(春泉节能

 

430715)

 

【案例1.3.2】公司丢失发票违法行为(中冀联合831994)

 

【案例1.3.3】公司因工作失误漏缴税款受处罚(东亚装饰430376)

 

【案例1.3.4】税收滞纳金不带有处罚性质(恒瑞能源830807)

 

【案例1.3.5】董事任职资格(博涛股份832013)

 

【案例1.3.6】关联方占用公司资金(高健实业832042)

 

【案例1.3.7】使用员工个人账户收取货款(美兰股份430236)

 

【案例1.3.8】公司报告期内开具不真实的巨额承兑汇票(云南路桥

 

830796)

 

【案例1.4.1】公司股东出资、任职资格符合《公务员法》(东岩股份

 

430286)

 

【案例1.4.2】未成年人依法继承股权,由法定代理人代为行使股东权利(快易名商831423)

 

【案例1.4.3】国有股权转让未进行评估(长天思源830842)

 

【案例1.4.4】盈余公积转增股本(威林科技430241)

 

【案例1.4.5】在天交所挂牌交易的公司申请到新三板挂牌(卫东实业832043)

 

【案例1.4.6】反馈要求对是否符合“股权明晰、股份发行转让合法合规”发表明确意见(中兴通430035)

 

【案例2.1.1】股东实物出资属实,但未履行评估程序(川东磁电831433)

 

【案例2.1.2】增资相关记账凭证与股东会决议、验资报告不一致,且原因无法查明(川东磁电831433)

 

【案例2.1.3】股改的资产评估机构无证券期货业务评估资格(格林绿化430741)

 

【案例2.1.4】股份公司发起人未签发起人协议(易同科技430258)

 

【案例2.1.5】亏损企业挂牌新三板(众合医药430598)

 

【案例2.1.6】土地取得方式与证载信息不一致(成科机电430257)

 

【案例2.1.7】经营性企业持有划拨土地使用权证(东南电器831932)

 

【案例2.2.1】无发票,资产未入账(蓝天环保430263)

 

【案例2.2.2】以人力资源、管理资源出资(联动设计430266)

 

【案例2.2.3】追溯评估致无形资产价值不够,用现金补足(万泉河

 

430434)

 

【案例2.2.4】技术出资超比例且未评估(风格信息430216)

 

【案例2.2.5】以非专利技术出资形式进行股权激励(铜牛信息430243)

 

【案例2.2.6】涉及职务成果的无形资产出资瑕疵(金日创430247)

 

【案例2.2.7】无形资产出资瑕疵,作减资处理(奥尔斯430248)

 

【案例2.3.1】24名自然人股东代国有实业持股(江西广蓝831139)

 

【案例2.3.2】反馈意见要求说明公司历史上的代职工持股的问题(中棉种业832019)

 

【案例2.4.1】解决同业竞争问题的措施之一(数聚软件430435)

 

【案例2.4.2】解决同业竞争问题的措施之二(苏变电气832068)

 

【案例2.4.3】解决关联交易的措施(东联科技832058)

 

【案例2.5.1】公司整体变更时,自然人股东缴纳个人所得税(普华科技430238)

 

【案例2.5.2】公司整体变更,自然人股东未缴纳个人所得税(奥伦德

 

832016)

 

【案例2.5.3】未分配利润转增股本,股东未缴纳个人所得税(天劲股份831437)

 

【案例2.5.4】中外合资企业转为内资,未补缴税款(成丰股份831218)

 

【案例2.5.5】应纳税所得额超过小微企业认定条件(尚思传媒430743)

 

【案例2.5.6】小规模纳税人转为一般纳税人(欧萨咨询430319)

 

【案例2.6.1】公司有6名职工申明不参加城镇职工社会保险缴费(乾元泽孚831092)

 

【案例2.6.2】劳务派遣用工(优网科技430343)

 

【案例2.7.1】申报前企业生产经营相关重要知识产权存在权利纠纷(华安股份430279)

 

【案例2.8.1】租用集体土地、自建房屋的合法合规情况(紫晶股份

 

832072)

 

【案例2.9.1】反馈意见要求说明核心技术人员是否违反前任公司的竞业禁止(爱科赛832062)

 

【案例2.10.1】与公司股东对赌回购(皇冠幕墙430336)

 

【案例2.10.2】与公司实际控制人对赌(欧迅体育430617)

 

【案例2.10.3】与公司及公司原股东对赌(星晨石墨831086)

 

【案例2.10.4】增资协议约定反稀释条款 (中创股份831413)

 

【案例2.11.1】上市公司控股子公司挂牌新三板的决策程序(大族冠华

 

830820)

 

【案例2.11.2】子公司的独立性问题(元亨光电430382)

 

【案例2.11.3】东富龙参与认购新三板企业 (建中医疗430214)

 

【案例2.12.1】切断协议关系,解除VIE结构(随视传媒430240)

 

【案例3.1.1】同只股票价格大幅变化

 

【案例3.1.2】做市商通过挂牌公司股票发行获得股票 (蓝山科技

 

830815)

 

【案例3.1.3】天风模式

 

【案例3.1.4】首家挂牌同时做市企业(雷帕得831613)

 

【案例3.1.5】首家协议转让变更为做市转让企业 (兴竹信息302530)

 

【案例3.2.1】联讯证券挂牌新三板 (联讯证券830899)

 

【案例3.2.2】为企业融资+为做市商提供库存股(均信担保430558)

 

【案例3.2.3】股权资产认购定价依据 (了望股份430199)

 

【案例3.2.4】以询价方式确定定增价格

 

【案例3.2.5】一元定增

 

【案例3.2.6】通过定增进行股权激励 (麟龙股份430515)

 

【案例3.2.7】同时以现金和非现金资产认购

 

【案例3.2.8】现有股东优先认购安排 (中科国信430062)

 

【案例3.2.9】首家挂牌+定增企业  (蓝天环保430263 )

 

 

 

 


新三板:挂牌操作指引与实务解析(第二版) 前言 在中国多层次资本市场体系不断完善的背景下,全国中小企业股份转让系统(新三板)作为连接创新型中小企业与资本市场的重要桥梁,其重要性日益凸显。自2013年开板以来,新三板已成为众多中小企业实现融资、并购、股权激励、转型升级的重要平台。然而,企业挂牌新三板并非易事,其涉及复杂的法律、财务、信息披露以及市场运作等诸多环节。 本书《新三板:挂牌操作指引与实务解析(第二版)》旨在为广大致力于在新三板挂牌的企业、中介机构(券商、律师、会计师、评估师等)以及关心新三板市场的投资者提供一本全面、系统、实用的操作指南与深度解析。在第一版成功出版并获得广泛好评的基础上,第二版根据新三板市场近年来的最新政策法规、监管要求以及市场实践的深刻变化,进行了全面的更新与升级。我们力求在保持原有的严谨性与权威性的同时,增加更多前瞻性、实践性的内容,使之更能反映当前新三板市场的真实面貌和发展趋势。 本书的编写团队汇聚了在新三板挂牌业务领域拥有丰富经验的资深专业人士,他们长期在一线工作,对新三板挂牌的各个环节有着深刻的理解和独到的见解。我们希望通过这本书,能够帮助企业清晰地认识挂牌新三板的价值与挑战,掌握挂牌的全流程,规避潜在风险,最终顺利实现挂牌目标;同时,也为各类中介机构提供坚实的理论指导和操作范本,提升挂牌效率与质量;并为投资者提供了解新三板企业、甄别投资机会的专业视角。 本书结构与内容概览 本书分为四大篇,结构清晰,逻辑严谨,内容全面,覆盖了新三板挂牌的各个方面: 第一篇:新三板市场概览与企业挂牌价值分析 本篇旨在为读者建立对新三板市场宏观层面的认知,并帮助企业深入理解挂牌新三板的战略意义。 第一章:中国多层次资本市场体系与新三板的定位 详细介绍中国资本市场的层次化设计,包括主板、科创板、创业板、精选层(已升级为北交所)以及新三板等不同板块的特点、功能与服务对象。 深入解析新三板在整个资本市场体系中的独特地位,以及其作为创新型中小企业成长平台的战略作用。 分析新三板市场的主要参与者,包括挂牌企业、投资者、证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构以及监管部门等。 第二章:挂牌新三板的战略价值与现实意义 融资功能: 阐述新三板为企业提供的股权融资、债券融资等多种融资渠道,以及如何利用挂牌平台吸引机构投资者。 品牌提升与公司治理: 分析挂牌如何提升企业品牌形象、市场知名度,并促使企业建立更加规范的法人治理结构。 股权激励与人才吸引: 探讨新三板股权激励的可行性与优势,如何通过股权激励机制吸引、留住核心人才。 并购重组平台: 介绍新三板作为企业进行并购、资产置换、产业整合的潜在平台作用。 市值管理与退出渠道: 讨论在新三板市场中进行市值管理的可行性,以及挂牌企业未来转板(至北交所、科创板、创业板等)或被并购退出的潜在路径。 第三章:新三板挂牌的条件与基本要求 详细解读《全国中小企业股份转让系统挂牌公司管理办法》等核心法规中关于挂牌公司的基本条件,包括合法存续、独立性、主营业务突出、公司治理完善、财务状况良好、股权清晰等。 区分不同层级(精选层/北交所、创新层、基础层)的挂牌标准,特别关注北交所的上市标准对新三板企业的影响。 分析不同行业、不同发展阶段的企业在挂牌条件方面可能遇到的具体问题。 第二篇:新三板挂牌操作全流程详解 本篇是本书的核心,系统性地梳理了企业从准备挂牌到最终实现挂牌的每一个关键步骤,并提供了详实的实务操作指引。 第四章:挂牌前的准备与尽职调查 选择中介机构: 如何选择合适的券商、律师、会计师、评估师等中介机构,以及中介机构的选择标准和合作模式。 公司内部梳理: 内部股权结构梳理、股权激励方案设计、法人治理结构完善、关联交易清理、资产与负债梳理等。 财务规范与审计: 规范会计核算,准备近三年的财务报表,完成法定审计工作。 法律尽职调查: 梳理公司历史沿革、股权变动、重大合同、知识产权、合规性审查等。 资产评估: 委托评估机构对公司主要资产进行评估,作为确定公司股本的依据。 第五章:申报材料的准备与制作 《公开转让说明书》的撰写: 详细解析《公开转让说明书》的结构、内容要点、撰写规范,包括公司基本情况、业务与技术、公司治理、财务会计信息、风险因素、募集资金运用等。 其他申报材料: 法律意见书、审计报告、财务报表、资产评估报告、公司章程、股东名册、内部控制鉴证报告等。 材料的合规性与准确性: 强调信息披露的真实性、准确性、完整性,以及避免关键信息的遗漏或误导。 第六章:申报、审核与反馈沟通 申报流程: 提交申报材料至股转系统,以及过程中可能涉及的问询与回复。 股转系统审核: 详细介绍股转系统的审核流程、关注重点以及审核标准。 反馈问询的回复: 如何有效、及时、准确地回复股转系统的问询,以及与监管部门的沟通技巧。 挂牌前的路演与推介: 挂牌前的市场预热与投资者沟通。 第七章:挂牌后的义务与持续管理 信息披露义务: 定期报告(年报、半年报、季报)和临时报告(重大事项)的披露要求与规范。 公司治理: 股东大会、董事会、监事会的运作规范,以及信息披露事务管理、投资者关系管理等。 股权登记与转让: 挂牌后的股权登记、过户、转让等操作流程。 创新层、精选层/北交所升级: 满足不同层级标准,实现升级的可能性与策略。 第三篇:新三板挂牌实务疑难解答与风险规避 本篇针对企业在挂牌过程中可能遇到的具体问题和潜在风险,进行深度解析,提供解决方案。 第八章:公司治理与股权结构设计的实务问题 股权清晰的判断标准: 如何处理代持、信托、多层嵌套等复杂股权关系。 股东权利保障: 股东大会、董事会、监事会运作中的实际问题,以及少数股东权益保护。 同业竞争与关联交易: 如何规范和披露同业竞争及关联交易,避免潜在风险。 第九章:财务合规与信息披露的常见问题 收入确认、成本核算: 常见财务舞弊的识别与防范,以及如何确保财务数据的真实性。 会计政策的运用: 避免不当的会计估计与政策选择。 资产负债表、利润表、现金流量表解读: 财务报表的深层含义分析,以及如何解读企业经营状况。 重大信息披露的边界: 哪些事项需要披露,披露的时点与方式。 第十章:业务与技术层面的风险与应对 主营业务突出性: 如何证明公司业务的独立性与持续经营能力。 知识产权保护: 商标、专利、著作权等知识产权的梳理、保护与侵权风险。 行业政策风险: 关注所处行业政策变化对企业经营的影响。 第十一章:挂牌过程中的法律风险与合规性 合同审查: 重大合同的合法性、有效性审查,以及潜在的违约风险。 行政许可与审批: 关键资质、许可的获取与维持。 劳动用工风险: 规避用工不规范可能带来的法律纠纷。 第四篇:新三板市场发展趋势与企业战略规划 本篇着眼于新三板市场的未来发展,帮助企业制定长远的战略规划。 第十二章:北交所设立与新三板市场结构优化 分析北交所的定位、上市标准与新三板市场(创新层、基础层)的协同发展。 探讨新三板市场未来可能的改革方向,例如交易制度、监管模式等。 第十三章:新三板挂牌企业的市值管理与融资策略 在新三板市场中进行市值管理的关键要素与方法。 基于挂牌后的发展阶段,制定有效的股权融资、债权融资和定向增发策略。 第十四章:新三板企业的长远发展与资本化路径 在新三板市场中实现持续成长与价值创造。 分析企业未来转板至北交所、科创板、创业板,或被上市公司并购的可能性与路径规划。 新三板挂牌企业如何利用资本市场实现战略转型与升级。 结语 《新三板:挂牌操作指引与实务解析(第二版)》力求成为一本集理论指导、操作手册、案例分析于一体的权威著作。我们希望通过详实的内容、清晰的逻辑、专业的分析,帮助广大企业顺利迈入新三板的大门,并在资本市场的沃土上茁壮成长。同时,也希望本书能为推动中国多层次资本市场的发展贡献一份绵薄之力。 本书的出版离不开各位专家学者的支持与指导,以及法律出版社的辛勤付出。在此,我们一并致以诚挚的感谢。 本书的读者对象 准备在新三板挂牌的企业创始人、董秘、财务总监、法务负责人。 为企业提供挂牌服务的证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业中介机构的从业人员。 关注新三板市场的投资者、投资机构。 对中国资本市场感兴趣的研究人员、学生。

用户评价

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这是一本能够真正解决实际问题的书。我所在的公司正在筹划挂牌新三板,在接触了市面上的一些资料后,这本《新三板:挂牌操作指引与实务解析(第二版)》是唯一一本让我觉得真正能用得上、解决问题的书。它在“申报材料的准备”方面,提供了非常详细的指导,不仅仅是告诉你需要准备哪些材料,更重要的是告诉你如何撰写这些材料,如何突出公司的优势,如何规避潜在的风险。尤其是关于“法律意见书”和“财务报表审计报告”的撰写要求,讲解得非常细致,避免了我们在这方面走很多弯路。我特别要提的一点是,书中还专门辟出章节讨论了“挂牌后的风险管理”,这一点在很多同类书籍中都比较少见。它详细分析了挂牌后可能面临的各种风险,比如市场风险、流动性风险、合规风险等,并给出了相应的应对策略。这让我意识到,挂牌只是一个开始,持续的风险管理才是确保公司长期健康发展的关键。这本书的价值,远不止于一本操作指南,它更像是一个陪伴企业成长的“战略顾问”。

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刚拿到这本《新三板:挂牌操作指引与实务解析(第二版)》,说实话,原本以为会是一本枯燥乏味的工具书,但翻开后,惊喜真的不少。首先,它的排版设计就比我想象的要友好得多,清晰的目录结构,重要的节点都用醒目的字体标注出来,阅读起来不会觉得眼花缭乱。我尤其欣赏的是它对于挂牌流程的梳理,简直就像一张详尽的地图,一步步地指引着你向前走,从前期的准备工作,到申报材料的撰写,再到审核过程中的注意事项,都考虑得非常周全。我特别注意到书中关于“信息披露”那一章节,里面的案例分析非常生动,让我这个对法律条文不太敏感的人也能深刻理解信息披露的重要性以及可能存在的风险点,这对于即将挂牌或已经在新三板挂牌的企业来说,绝对是宝贵的实操经验。而且,书中的语言风格也比较接地气,不像一些官方文件那样生涩难懂,很多地方的解释都非常到位,能够帮助读者迅速掌握核心要点。这本书的出现,无疑为那些正在摸索新三板挂牌之路的企业主和相关从业人员提供了一个非常可靠的参谋。

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我一直对资本市场非常感兴趣,尤其关注新三板这个特殊的交易场所。出于好奇心,我入手了这本《新三板:挂牌操作指引与实务解析(第二版)》。这本书并没有让我失望,它的内容非常扎实,而且深入浅出。书中的很多案例分析都让我对新三板的运作模式有了更深刻的认识。例如,在介绍“财务规范”时,它不仅仅是罗列会计准则,而是结合了新三板挂牌的实际需求,解释了如何进行财务梳理和优化,如何准备挂牌所需的财务报表,以及在财务审计中可能遇到的常见问题。这对于我理解一家企业是否具备挂牌的财务条件非常有帮助。此外,书中关于“法律法规”部分的解析也十分到位,它将复杂的法律条文转化为易于理解的语言,并且结合了新三板的最新监管要求,让读者能够清晰地了解挂牌过程中的法律风险和合规要求。总而言之,这本书让我对新三板有了更全面、更深入的了解,对于我这样一个非专业读者来说,它是一本极具价值的入门读物。

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不得不说,这本《新三板:挂牌操作指引与实务解析(第二版)》在理论与实践的结合上做得相当出色。我是一名在券商工作多年的从业者,平时接触了不少新三板的项目,但有时候面对一些复杂的情况,还是会觉得力不从心。这本书的出现,就像为我打开了一扇新的窗户。书中对于不同类型企业的挂牌障碍和解决方案的分析,让我眼前一亮。它不仅仅是列出条条框框,而是深入到企业实际运营中可能遇到的各种问题,并给出了一套套可行的解决方案。例如,在谈到“公司治理”这一部分时,它详细阐述了如何构建符合新三板要求的公司治理结构,以及在实际操作中可能出现的股权纠纷、关联交易等问题如何处理,这些都是我们在日常工作中经常会遇到的棘手问题。而且,书中对于最新的监管政策和市场动态的解读也相当及时,这对于我们这些需要紧跟政策步伐的从业人员来说,非常有价值。读完这本书,我感觉自己对新三板的理解又上了一个台阶,对于如何更好地为客户提供专业服务,心中更有底了。

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作为一家新三板挂牌公司的董秘,我深知挂牌过程中面临的挑战有多大。我们公司在挂牌初期,几乎是摸着石头过河,走了不少弯路。现在读到这本《新三板:挂牌操作指引与实务解析(第二版)》,简直后悔没有早点看到。这本书对于“尽职调查”的论述,简直是把我过去几个月的工作经历浓缩并优化了一遍。它详细列出了尽职调查的各个环节,以及需要关注的关键点,并且提供了很多实操性的建议,比如如何收集和整理证据,如何与中介机构有效沟通等等。我尤其欣赏书中关于“持续督导”的章节,这部分内容对于挂牌后的公司来说至关重要,很多公司在挂牌后往往会忽视这方面的工作,导致出现一些不必要的麻烦。这本书很清晰地指出了持续督导的重点,以及如何避免违规行为,这对于我们保持合规运营非常有帮助。总的来说,这本书就像一个经验丰富的向导,能够帮助我们在复杂的新三板市场中少走弯路,更稳健地前行。

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