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李稷文 著

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出版社： 经济科学出版社

ISBN：9787505865648

商品编码：29595755744

包装：平装

出版时间：2007-11-01

基本信息

书名：中国证券市场管制研究：辑

定价：23.00元

作者：李稷文

出版社：经济科学出版社

出版日期：2007-11-01

ISBN：9787505865648

字数：

页码：

版次：1

装帧：平装

开本：32开

商品重量：0.4kg

编辑推荐

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内容提要

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本书是“管制与公共经济研究丛书”之一，该书共分8个章节，具体内容包括证券市场管制的一般理论分析、境外主要证券市场监管模式及对我国的启示、中国证券市场管制制度的现状、中国证券市场管制制度的改革与选择等。该书可供各大专院校作为教材使用，也可供从事相关工作的人员作为参考用书使用。

目录

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前言
章 导论
节 选题的理由和意义
第二节 外相关研究进展述评
第三节 本书研究的理论基础及内容框架
第二章 证券市场管制的一般理论分析
节 管制的内涵、类型及理论基础
第二节 证券市场管制存在的必要性
第三节 证券市场管制的理论基础
第三章 证券市场中管制的一般问题分析
节 证券市场管制的实务基础
第二节 证券市场管制的基本内容
第三节 证券市场管制与自我管制
第四节 证券市场管制的效率分析
第四章 境外主要证券市场监管模式及对我国的启示
节 美国证券市场监管制度
第二节 英国证券市场监管制度
第三节 德国证券市场的管制制度
第四节 我国香港特别行政区证券监管制度
第五节 我国台湾地区证券监管制度
第六节 各国(地区)证券监管制度模式分析及国际发展趋势
第七节 各国管制制度分析对我国证券市场管制的启示
第五章 中国证券市场管制制度的演进
节 中国证券市场管制制度的演进及其分析
第二节 中国证券市场管制制度演进内在机理及其必然性
第六章 中国证券市场管制制度的现状
节 中国证券市场管制的一般特点
第二节 中国证券市场管制的具体现状
第七章 中国证券市场管制存在的主要问题
节 证券市场管制制度存在的问题
第二节 证券市场管制者存在的问题
第三节 证券市场管制内容存在的问题
第四节 证券市场管制对象存在的问题
第五节 证券市场管制手段存在的问题
第六节 中国证券市场管制存在问题的影响
第八章 中国证券市场管制制度的改革与选择
节 中国证券市场管制制度的改革路径
第二节 中国证券市场管制制度改革的目标模式
第三节 中国证券市场管制制度的重构与完善
第四节 对管制者的管制制度设计
第九章 主要结论与待探讨的问题
参考文献
后记

作者介绍

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李稷文，2006年毕业于武汉大学经济与管理学院，获经济学博士学位，曾在《光明日报》、《湖北经济学院学报》等报刊发表多篇学术论文，参与多项科研课题的研究工作，主要研究领域是管制与公共经济以及证券市场。在招商证券等单位长期从事证券市场实际工作，现在长城证券有

文摘

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序言

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《资本的潮汐：中国金融监管的演进与重塑》 引言 21世纪以来，中国经济腾飞的步伐举世瞩目。在这波澜壮阔的发展浪潮中，一个至关重要的领域，其每一次的调整与革新，都牵动着无数投资者的神经，影响着实体经济的脉搏，甚至关乎国家经济安全的命脉，那便是中国证券市场的监管。从早期蹒跚起步，到如今体量庞大、功能日趋完善，中国证券市场经历了跌宕起伏的历程。而贯穿始终、驱动其健康发展的，正是不断适应时代发展、回应市场挑战的监管体系。本书《资本的潮汐：中国金融监管的演进与重塑》并非聚焦于某一时期或某一具体法规的微观剖析，而是力求以更宏观的视野，勾勒出中国证券市场监管体系从无到有、从弱到强、从被动应对到主动设计的演进轨迹。我们将深入探讨驱动监管变革的根本性因素，剖析不同发展阶段监管政策的逻辑脉络，并展望未来监管所面临的挑战与发展方向，旨在为理解中国资本市场的发展规律提供一个更深邃的视角。 第一章：黎明前的呼唤——证券市场萌芽与早期监管的探索（20世纪80年代末-90年代初） 中国证券市场的诞生，是中国经济体制改革向纵深推进的必然产物。伴随着改革开放的深化，原有的计划经济体制逐渐瓦解，为市场经济的建立奠定了基础。在此背景下，股票、债券等新型融资工具应运而生，深圳、上海证券交易所的设立，标志着中国正规证券市场的正式开启。然而，正如任何新生事物一样，初生的中国证券市场充满了活力，也伴随着诸多未知与风险。 在这一时期，监管的理念尚处于萌芽阶段。面对一个全新的、缺乏经验的领域，监管的首要任务是确立其基本框架，并解决最突出的问题。早期的监管力量相对薄弱，机构设置不健全，法律法规体系也付之阙如。监管的重心更多地集中在一些基本秩序的维护，例如防止欺诈行为、规范发行行为、维护交易的公平性等方面。然而，由于经验的不足和对市场规律认识的局限，监管往往显得滞后，难以有效应对市场中涌现出的各种新情况、新问题。一些带有计划经济色彩的管理方式，也在一定程度上影响了监管的效率和专业性。 这一时期，市场参与者对监管的理解和认知也处于一个学习和适应的过程中。投资者和发行人都在摸索如何在这个新的体系下运作。监管部门也需要在实践中不断总结经验，调整策略。可以说，这一阶段的监管，是一场充满探索和试错的艰难跋涉，为后续监管体系的建立奠定了基础，同时也暴露出诸多需要改进和完善的深层次问题。 第二章：风雨兼程——市场波动与监管体系的初步构建（20世纪90年代中-21世纪初） 随着证券市场的快速发展，其体量不断膨胀，参与主体日益多元，市场机制也逐渐成熟。然而，市场的繁荣也带来了剧烈的波动，几次重大的市场起伏，如1997年的亚洲金融危机的影响、以及国内市场自身的周期性波动，都对当时的监管体系提出了严峻的考验。这些波动既暴露了市场内在的风险，也凸显了监管在应对系统性风险方面的不足。 正是在这样的背景下，中国证券市场的监管体系开始进入一个更为系统化、规范化的构建阶段。1998年《证券法》的出台，是中国证券监管史上的一个里程碑。这部法律的制定，标志着中国证券市场的监管进入了一个有法可依的新时代。它确立了证券市场的主要法律框架，明确了监管机构的职责，规范了发行、交易、信息披露等各个环节。《证券法》的问世，为证券市场的健康发展提供了重要的法律保障。 与此同时，中国证券监督管理委员会（证监会）作为专门的证券监管机构，其职能和权威性得到了进一步的强化。证监会开始承担起对证券市场的日常监管、风险防范、市场秩序维护等核心职责。监管的重点也从最初的秩序维护，逐步扩展到投资者保护、信息披露的真实性、公平竞争的市场环境等方面。 然而，这一阶段的监管仍然面临诸多挑战。市场的发展速度往往快于监管的完善速度，新的金融工具和交易模式不断涌现，给监管带来了新的课题。信息披露的有效性、内幕交易的查处、市场操纵的打击等问题，依然是监管部门需要重点关注和着力解决的难题。此外，监管的独立性、专业性和有效性也需要不断提升。 第三章：转型与升级——应对挑战与制度革新（21世纪初-2010年代） 进入21世纪，中国经济进入了又一个高速发展期，证券市场也随之进入了新的发展阶段。中国加入世界贸易组织（WTO），意味着中国金融市场与国际接轨的步伐加快，也带来了新的机遇和挑战。与此同时，中国资本市场也面临着一些结构性的问题，例如股权分置改革的遗留问题、上市公司质量不高、市场定价功能有待提升等。 这一时期，中国证券市场的监管进入了一个深刻的转型与升级阶段。监管部门开始更加注重发挥市场的内在机制，推动市场化改革。最典型的莫过于2005年的股权分置改革，这项改革解决了长期困扰中国股市的“非流通股”问题，极大地释放了市场活力，也为监管的进一步深化奠定了基础。 在信息披露方面，监管部门不断加强对上市公司信息披露的监管力度，要求更加及时、准确、完整地披露信息，提高市场透明度。打击内幕交易、市场操纵等违法违规行为成为监管的重中之重，监管手段和执法力度不断加强。 投资者保护也日益受到重视。证监会和相关部门出台了一系列保护投资者合法权益的政策和措施，包括建立健全证券纠纷调解和仲裁机制，加强对中小投资者的教育和引导等。 同时，监管机构自身也进行了重要的改革。证监会的组织架构和运作方式不断优化，提升了监管的专业化和效率。对市场的分析研究能力得到加强，对风险的识别和预警能力也在不断提高。 第四章：新常态下的挑战——风险防范与系统性治理（2010年代至今） 随着中国经济进入“新常态”，证券市场的发展也呈现出新的特点。市场规模持续扩大，交易活跃度提高，同时也面临着更加复杂和严峻的风险挑战。例如，金融去杠杆、影子银行的扩张、互联网金融的兴起等，都给证券市场的监管带来了新的压力。 进入这一时期，中国证券市场的监管更加强调“防范化解金融风险”。监管的核心目标之一是维护金融体系的稳定，防止发生系统性金融风险。在此理念指导下，监管部门对一些高风险领域进行了重点整治，例如 P2P网络借贷风险的清理、地方政府隐性债务的排查等，这些措施都对证券市场产生了深远的影响。 在深化市场改革方面，注册制改革成为这一阶段的核心内容。从科创板的试点注册制，到创业板和主板的推进，注册制改革的根本目标是激发市场活力，优化资源配置，提升上市公司质量。这一改革标志着中国证券市场从“审批制”向“核准制”的重大转变，对整个市场的生态产生了革命性的影响。 同时，监管的科技化、智能化也成为一个重要趋势。大数据、人工智能等技术被应用于市场监测、风险预警、案件查处等领域，提升了监管的效率和精准度。 在对外开放方面，中国证券市场也以前所未有的力度拥抱全球。沪港通、深港通、债券通等跨境互联互通机制的建立，吸引了大量境外资金进入中国市场，也促使中国监管机构在规则制定和执行上与国际接轨，提升国际竞争力。 然而，尽管取得了显著成就，当前中国证券市场的监管依然面临诸多挑战。如何在鼓励创新和防范风险之间找到平衡点，如何有效监管日益复杂的金融产品和交易模式，如何进一步提升监管的透明度和公信力，以及如何应对全球经济不确定性对中国资本市场带来的冲击，都是摆在监管部门面前的重大课题。 结论 《资本的潮汐：中国金融监管的演进与重塑》所梳理的中国证券市场监管史，是一部不断适应、不断学习、不断改革的奋斗史。从最初的探索与试错，到体系的初步构建，再到应对挑战的转型升级，直至如今新常态下的系统性治理，中国证券市场的监管始终在时代的洪流中前行。每一次的调整，都凝聚着智慧与经验；每一次的革新，都承载着对市场健康发展的期盼。 展望未来，中国证券市场监管将继续在“服务实体经济、防范金融风险、保护投资者合法权益”三大核心目标之间，不断寻求最优解。科技的进步将为监管提供更强大的工具，市场的深化发展将带来新的课题，而全球经济的变动也将带来外部的压力与机遇。中国证券市场的监管，正站在一个新的历史起点上，它将继续以其独特的“中国式”智慧，应对复杂的挑战，塑造更加成熟、稳定、有活力的资本市场，为中国经济的高质量发展注入源源不断的动力。本书希望通过对这段历程的回顾与梳理，能够帮助读者更深刻地理解中国资本市场发展的逻辑，以及监管在其中扮演的关键角色，从而在资本的浪潮中，拥有更清晰的认知与更审慎的判断。

评分☆☆☆☆☆

这是一本让我受益匪浅的书籍，它以一种非常系统化的方式梳理了中国证券市场监管的方方面面。读完之后，我对监管在维护市场公平、保护投资者权益、防范系统性风险等方面的作用有了更清晰的认识。书中对不同类型的监管工具和手段进行了详细的介绍，并且通过大量的案例分析，生动地展示了这些工具在实践中的运用效果，以及可能存在的挑战和局限性。我尤其喜欢作者在分析监管政策时所展现出的批判性思维，他并没有全盘肯定所有监管措施，而是会从不同角度去审视其合理性和有效性，这让整本书的观点更加客观和全面。对于想要深入理解中国金融监管体系的专业人士，或是希望提升自身风险意识的普通投资者，这本书都提供了宝贵的参考价值，是一本值得反复阅读的深度著作。

评分☆☆☆☆☆

这本书就像一位经验老道的投资者，洞悉中国证券市场的复杂脉络，娓娓道来。书中详尽地剖析了监管政策的演变，从早期摸索的时代，到如今日益成熟和精细化的监管体系，每一个环节都经过了深入的研究和严谨的论证。作者似乎亲历了中国证券市场的跌宕起伏，字里行间透露出对市场规律的深刻理解和对监管逻辑的敏锐洞察。尤其让我印象深刻的是，书中并没有流于表面地罗列政策条文，而是深入挖掘了政策制定的背景、考量以及对市场实际运行产生的多方面影响。对于那些希望深入了解中国资本市场运作机制，特别是监管层面如何塑造市场行为的读者来说，这本书无疑是一扇不可多得的窗户。它不仅仅是理论的探讨，更蕴含着作者对市场未来发展的预测和思考，提供了一种独特的视角来审视那些影响我们投资决策的宏观环境。

评分☆☆☆☆☆

这本书是一次引人深思的学术探索，它以一种高度概括和提炼的方式，呈现了中国证券市场监管的核心问题与发展趋势。作者的研究方法非常扎实，从宏观经济学、金融学、法学等多个学科视角切入，对中国证券市场的管制进行了多维度的审视。我印象最深刻的是，书中对监管效率和监管成本的权衡进行了深入的讨论，这往往是监管实践中一个极其棘手的难题。同时，作者也对中国证券市场监管的未来走向进行了前瞻性的预测，其中不乏一些独到且富有启发性的观点。对于那些希望在理论层面深入理解中国证券市场管制，并对其未来发展进行深入思考的读者来说，这本书无疑是一部具有重要参考价值的学术著作。

评分☆☆☆☆☆

这本书的叙事风格非常引人入胜，仿佛一位饱经风霜的航海家，在描绘他穿越波涛汹涌的中国证券市场的航程。它不仅仅是一本枯燥的学术论文集，更像是一部关于中国资本市场监管史的恢弘史诗。作者以一种宏大的历史视角，将中国证券市场从萌芽到壮大的各个发展阶段，以及伴随而来的监管变革，进行了细致入微的描绘。书中充满了令人拍案叫绝的洞见，比如对某些关键监管节点的分析，以及对监管政策背后深层逻辑的揭示，都让我耳目一新。它让我看到了中国监管机构在应对市场复杂性和不确定性方面所付出的努力和智慧，也让我更加理解了中国证券市场为何会呈现出今天的模样。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，在阅读这本书之前，我对中国证券市场的监管存在一些模糊的认知。这本书彻底改变了我的看法。作者以一种严谨求实的态度，将复杂的监管理论和实践相结合，为读者构建了一个清晰而完整的知识框架。我尤其欣赏书中对于监管博弈的深入剖析，它揭示了监管者、市场参与者以及其他利益相关者之间的互动关系，以及这种互动如何塑造了最终的监管结果。书中对于信息不对称、道德风险等经典经济学问题的讨论，在中国的证券市场监管背景下得到了非常生动的体现，这让我对这些理论有了更深的理解。这本书的价值在于，它不仅仅是在讲述“是什么”，更是在探索“为什么”，以及“如何做得更好”，为中国证券市场的健康发展提供了深刻的启示。