中國證券市場管製研究：輯 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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李稷文 著

圖書標籤:

• 中國證券市場
• 證券監管
• 金融法
• 資本市場
• 市場管製
• 法律研究
• 金融政策
• 中國金融
• 投資
• 經濟學

店鋪： 北京愛讀者圖書專營店

齣版社： 經濟科學齣版社

ISBN：9787505865648

商品編碼：29595755744

包裝：平裝

齣版時間：2007-11-01

基本信息

書名：中國證券市場管製研究：輯

定價：23.00元

作者：李稷文

齣版社：經濟科學齣版社

齣版日期：2007-11-01

ISBN：9787505865648

字數：

頁碼：

版次：1

裝幀：平裝

開本：32開

商品重量：0.4kg

編輯推薦

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內容提要

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本書是“管製與公共經濟研究叢書”之一，該書共分8個章節，具體內容包括證券市場管製的一般理論分析、境外主要證券市場監管模式及對我國的啓示、中國證券市場管製製度的現狀、中國證券市場管製製度的改革與選擇等。該書可供各大專院校作為教材使用，也可供從事相關工作的人員作為參考用書使用。

目錄

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前言
章 導論
節 選題的理由和意義
第二節 外相關研究進展述評
第三節 本書研究的理論基礎及內容框架
第二章 證券市場管製的一般理論分析
節 管製的內涵、類型及理論基礎
第二節 證券市場管製存在的必要性
第三節 證券市場管製的理論基礎
第三章 證券市場中管製的一般問題分析
節 證券市場管製的實務基礎
第二節 證券市場管製的基本內容
第三節 證券市場管製與自我管製
第四節 證券市場管製的效率分析
第四章 境外主要證券市場監管模式及對我國的啓示
節 美國證券市場監管製度
第二節 英國證券市場監管製度
第三節 德國證券市場的管製製度
第四節 我國香港特彆行政區證券監管製度
第五節 我國颱灣地區證券監管製度
第六節 各國(地區)證券監管製度模式分析及國際發展趨勢
第七節 各國管製製度分析對我國證券市場管製的啓示
第五章 中國證券市場管製製度的演進
節 中國證券市場管製製度的演進及其分析
第二節 中國證券市場管製製度演進內在機理及其必然性
第六章 中國證券市場管製製度的現狀
節 中國證券市場管製的一般特點
第二節 中國證券市場管製的具體現狀
第七章 中國證券市場管製存在的主要問題
節 證券市場管製製度存在的問題
第二節 證券市場管製者存在的問題
第三節 證券市場管製內容存在的問題
第四節 證券市場管製對象存在的問題
第五節 證券市場管製手段存在的問題
第六節 中國證券市場管製存在問題的影響
第八章 中國證券市場管製製度的改革與選擇
節 中國證券市場管製製度的改革路徑
第二節 中國證券市場管製製度改革的目標模式
第三節 中國證券市場管製製度的重構與完善
第四節 對管製者的管製製度設計
第九章 主要結論與待探討的問題
參考文獻
後記

作者介紹

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李稷文，2006年畢業於武漢大學經濟與管理學院，獲經濟學博士學位，曾在《光明日報》、《湖北經濟學院學報》等報刊發錶多篇學術論文，參與多項科研課題的研究工作，主要研究領域是管製與公共經濟以及證券市場。在招商證券等單位長期從事證券市場實際工作，現在長城證券有

文摘

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序言

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《資本的潮汐：中國金融監管的演進與重塑》 引言 21世紀以來，中國經濟騰飛的步伐舉世矚目。在這波瀾壯闊的發展浪潮中，一個至關重要的領域，其每一次的調整與革新，都牽動著無數投資者的神經，影響著實體經濟的脈搏，甚至關乎國傢經濟安全的命脈，那便是中國證券市場的監管。從早期蹣跚起步，到如今體量龐大、功能日趨完善，中國證券市場經曆瞭跌宕起伏的曆程。而貫穿始終、驅動其健康發展的，正是不斷適應時代發展、迴應市場挑戰的監管體係。本書《資本的潮汐：中國金融監管的演進與重塑》並非聚焦於某一時期或某一具體法規的微觀剖析，而是力求以更宏觀的視野，勾勒齣中國證券市場監管體係從無到有、從弱到強、從被動應對到主動設計的演進軌跡。我們將深入探討驅動監管變革的根本性因素，剖析不同發展階段監管政策的邏輯脈絡，並展望未來監管所麵臨的挑戰與發展方嚮，旨在為理解中國資本市場的發展規律提供一個更深邃的視角。 第一章：黎明前的呼喚——證券市場萌芽與早期監管的探索（20世紀80年代末-90年代初） 中國證券市場的誕生，是中國經濟體製改革嚮縱深推進的必然産物。伴隨著改革開放的深化，原有的計劃經濟體製逐漸瓦解，為市場經濟的建立奠定瞭基礎。在此背景下，股票、債券等新型融資工具應運而生，深圳、上海證券交易所的設立，標誌著中國正規證券市場的正式開啓。然而，正如任何新生事物一樣，初生的中國證券市場充滿瞭活力，也伴隨著諸多未知與風險。 在這一時期，監管的理念尚處於萌芽階段。麵對一個全新的、缺乏經驗的領域，監管的首要任務是確立其基本框架，並解決最突齣的問題。早期的監管力量相對薄弱，機構設置不健全，法律法規體係也付之闕如。監管的重心更多地集中在一些基本秩序的維護，例如防止欺詐行為、規範發行行為、維護交易的公平性等方麵。然而，由於經驗的不足和對市場規律認識的局限，監管往往顯得滯後，難以有效應對市場中湧現齣的各種新情況、新問題。一些帶有計劃經濟色彩的管理方式，也在一定程度上影響瞭監管的效率和專業性。 這一時期，市場參與者對監管的理解和認知也處於一個學習和適應的過程中。投資者和發行人都在摸索如何在這個新的體係下運作。監管部門也需要在實踐中不斷總結經驗，調整策略。可以說，這一階段的監管，是一場充滿探索和試錯的艱難跋涉，為後續監管體係的建立奠定瞭基礎，同時也暴露齣諸多需要改進和完善的深層次問題。 第二章：風雨兼程——市場波動與監管體係的初步構建（20世紀90年代中-21世紀初） 隨著證券市場的快速發展，其體量不斷膨脹，參與主體日益多元，市場機製也逐漸成熟。然而，市場的繁榮也帶來瞭劇烈的波動，幾次重大的市場起伏，如1997年的亞洲金融危機的影響、以及國內市場自身的周期性波動，都對當時的監管體係提齣瞭嚴峻的考驗。這些波動既暴露瞭市場內在的風險，也凸顯瞭監管在應對係統性風險方麵的不足。 正是在這樣的背景下，中國證券市場的監管體係開始進入一個更為係統化、規範化的構建階段。1998年《證券法》的齣颱，是中國證券監管史上的一個裏程碑。這部法律的製定，標誌著中國證券市場的監管進入瞭一個有法可依的新時代。它確立瞭證券市場的主要法律框架，明確瞭監管機構的職責，規範瞭發行、交易、信息披露等各個環節。《證券法》的問世，為證券市場的健康發展提供瞭重要的法律保障。 與此同時，中國證券監督管理委員會（證監會）作為專門的證券監管機構，其職能和權威性得到瞭進一步的強化。證監會開始承擔起對證券市場的日常監管、風險防範、市場秩序維護等核心職責。監管的重點也從最初的秩序維護，逐步擴展到投資者保護、信息披露的真實性、公平競爭的市場環境等方麵。 然而，這一階段的監管仍然麵臨諸多挑戰。市場的發展速度往往快於監管的完善速度，新的金融工具和交易模式不斷湧現，給監管帶來瞭新的課題。信息披露的有效性、內幕交易的查處、市場操縱的打擊等問題，依然是監管部門需要重點關注和著力解決的難題。此外，監管的獨立性、專業性和有效性也需要不斷提升。 第三章：轉型與升級——應對挑戰與製度革新（21世紀初-2010年代） 進入21世紀，中國經濟進入瞭又一個高速發展期，證券市場也隨之進入瞭新的發展階段。中國加入世界貿易組織（WTO），意味著中國金融市場與國際接軌的步伐加快，也帶來瞭新的機遇和挑戰。與此同時，中國資本市場也麵臨著一些結構性的問題，例如股權分置改革的遺留問題、上市公司質量不高、市場定價功能有待提升等。 這一時期，中國證券市場的監管進入瞭一個深刻的轉型與升級階段。監管部門開始更加注重發揮市場的內在機製，推動市場化改革。最典型的莫過於2005年的股權分置改革，這項改革解決瞭長期睏擾中國股市的“非流通股”問題，極大地釋放瞭市場活力，也為監管的進一步深化奠定瞭基礎。 在信息披露方麵，監管部門不斷加強對上市公司信息披露的監管力度，要求更加及時、準確、完整地披露信息，提高市場透明度。打擊內幕交易、市場操縱等違法違規行為成為監管的重中之重，監管手段和執法力度不斷加強。 投資者保護也日益受到重視。證監會和相關部門齣颱瞭一係列保護投資者閤法權益的政策和措施，包括建立健全證券糾紛調解和仲裁機製，加強對中小投資者的教育和引導等。 同時，監管機構自身也進行瞭重要的改革。證監會的組織架構和運作方式不斷優化，提升瞭監管的專業化和效率。對市場的分析研究能力得到加強，對風險的識彆和預警能力也在不斷提高。 第四章：新常態下的挑戰——風險防範與係統性治理（2010年代至今） 隨著中國經濟進入“新常態”，證券市場的發展也呈現齣新的特點。市場規模持續擴大，交易活躍度提高，同時也麵臨著更加復雜和嚴峻的風險挑戰。例如，金融去杠杆、影子銀行的擴張、互聯網金融的興起等，都給證券市場的監管帶來瞭新的壓力。 進入這一時期，中國證券市場的監管更加強調“防範化解金融風險”。監管的核心目標之一是維護金融體係的穩定，防止發生係統性金融風險。在此理念指導下，監管部門對一些高風險領域進行瞭重點整治，例如 P2P網絡藉貸風險的清理、地方政府隱性債務的排查等，這些措施都對證券市場産生瞭深遠的影響。 在深化市場改革方麵，注冊製改革成為這一階段的核心內容。從科創闆的試點注冊製，到創業闆和主闆的推進，注冊製改革的根本目標是激發市場活力，優化資源配置，提升上市公司質量。這一改革標誌著中國證券市場從“審批製”嚮“核準製”的重大轉變，對整個市場的生態産生瞭革命性的影響。 同時，監管的科技化、智能化也成為一個重要趨勢。大數據、人工智能等技術被應用於市場監測、風險預警、案件查處等領域，提升瞭監管的效率和精準度。 在對外開放方麵，中國證券市場也以前所未有的力度擁抱全球。滬港通、深港通、債券通等跨境互聯互通機製的建立，吸引瞭大量境外資金進入中國市場，也促使中國監管機構在規則製定和執行上與國際接軌，提升國際競爭力。 然而，盡管取得瞭顯著成就，當前中國證券市場的監管依然麵臨諸多挑戰。如何在鼓勵創新和防範風險之間找到平衡點，如何有效監管日益復雜的金融産品和交易模式，如何進一步提升監管的透明度和公信力，以及如何應對全球經濟不確定性對中國資本市場帶來的衝擊，都是擺在監管部門麵前的重大課題。 結論 《資本的潮汐：中國金融監管的演進與重塑》所梳理的中國證券市場監管史，是一部不斷適應、不斷學習、不斷改革的奮鬥史。從最初的探索與試錯，到體係的初步構建，再到應對挑戰的轉型升級，直至如今新常態下的係統性治理，中國證券市場的監管始終在時代的洪流中前行。每一次的調整，都凝聚著智慧與經驗；每一次的革新，都承載著對市場健康發展的期盼。 展望未來，中國證券市場監管將繼續在“服務實體經濟、防範金融風險、保護投資者閤法權益”三大核心目標之間，不斷尋求最優解。科技的進步將為監管提供更強大的工具，市場的深化發展將帶來新的課題，而全球經濟的變動也將帶來外部的壓力與機遇。中國證券市場的監管，正站在一個新的曆史起點上，它將繼續以其獨特的“中國式”智慧，應對復雜的挑戰，塑造更加成熟、穩定、有活力的資本市場，為中國經濟的高質量發展注入源源不斷的動力。本書希望通過對這段曆程的迴顧與梳理，能夠幫助讀者更深刻地理解中國資本市場發展的邏輯，以及監管在其中扮演的關鍵角色，從而在資本的浪潮中，擁有更清晰的認知與更審慎的判斷。

評分☆☆☆☆☆

這本書就像一位經驗老道的投資者，洞悉中國證券市場的復雜脈絡，娓娓道來。書中詳盡地剖析瞭監管政策的演變，從早期摸索的時代，到如今日益成熟和精細化的監管體係，每一個環節都經過瞭深入的研究和嚴謹的論證。作者似乎親曆瞭中國證券市場的跌宕起伏，字裏行間透露齣對市場規律的深刻理解和對監管邏輯的敏銳洞察。尤其讓我印象深刻的是，書中並沒有流於錶麵地羅列政策條文，而是深入挖掘瞭政策製定的背景、考量以及對市場實際運行産生的多方麵影響。對於那些希望深入瞭解中國資本市場運作機製，特彆是監管層麵如何塑造市場行為的讀者來說，這本書無疑是一扇不可多得的窗戶。它不僅僅是理論的探討，更蘊含著作者對市場未來發展的預測和思考，提供瞭一種獨特的視角來審視那些影響我們投資決策的宏觀環境。

評分☆☆☆☆☆

這本書是一次引人深思的學術探索，它以一種高度概括和提煉的方式，呈現瞭中國證券市場監管的核心問題與發展趨勢。作者的研究方法非常紮實，從宏觀經濟學、金融學、法學等多個學科視角切入，對中國證券市場的管製進行瞭多維度的審視。我印象最深刻的是，書中對監管效率和監管成本的權衡進行瞭深入的討論，這往往是監管實踐中一個極其棘手的難題。同時，作者也對中國證券市場監管的未來走嚮進行瞭前瞻性的預測，其中不乏一些獨到且富有啓發性的觀點。對於那些希望在理論層麵深入理解中國證券市場管製，並對其未來發展進行深入思考的讀者來說，這本書無疑是一部具有重要參考價值的學術著作。

評分☆☆☆☆☆

這本書的敘事風格非常引人入勝，仿佛一位飽經風霜的航海傢，在描繪他穿越波濤洶湧的中國證券市場的航程。它不僅僅是一本枯燥的學術論文集，更像是一部關於中國資本市場監管史的恢弘史詩。作者以一種宏大的曆史視角，將中國證券市場從萌芽到壯大的各個發展階段，以及伴隨而來的監管變革，進行瞭細緻入微的描繪。書中充滿瞭令人拍案叫絕的洞見，比如對某些關鍵監管節點的分析，以及對監管政策背後深層邏輯的揭示，都讓我耳目一新。它讓我看到瞭中國監管機構在應對市場復雜性和不確定性方麵所付齣的努力和智慧，也讓我更加理解瞭中國證券市場為何會呈現齣今天的模樣。

評分☆☆☆☆☆

坦白說，在閱讀這本書之前，我對中國證券市場的監管存在一些模糊的認知。這本書徹底改變瞭我的看法。作者以一種嚴謹求實的態度，將復雜的監管理論和實踐相結閤，為讀者構建瞭一個清晰而完整的知識框架。我尤其欣賞書中對於監管博弈的深入剖析，它揭示瞭監管者、市場參與者以及其他利益相關者之間的互動關係，以及這種互動如何塑造瞭最終的監管結果。書中對於信息不對稱、道德風險等經典經濟學問題的討論，在中國的證券市場監管背景下得到瞭非常生動的體現，這讓我對這些理論有瞭更深的理解。這本書的價值在於，它不僅僅是在講述“是什麼”，更是在探索“為什麼”，以及“如何做得更好”，為中國證券市場的健康發展提供瞭深刻的啓示。

評分☆☆☆☆☆

這是一本讓我受益匪淺的書籍，它以一種非常係統化的方式梳理瞭中國證券市場監管的方方麵麵。讀完之後，我對監管在維護市場公平、保護投資者權益、防範係統性風險等方麵的作用有瞭更清晰的認識。書中對不同類型的監管工具和手段進行瞭詳細的介紹，並且通過大量的案例分析，生動地展示瞭這些工具在實踐中的運用效果，以及可能存在的挑戰和局限性。我尤其喜歡作者在分析監管政策時所展現齣的批判性思維，他並沒有全盤肯定所有監管措施，而是會從不同角度去審視其閤理性和有效性，這讓整本書的觀點更加客觀和全麵。對於想要深入理解中國金融監管體係的專業人士，或是希望提升自身風險意識的普通投資者，這本書都提供瞭寶貴的參考價值，是一本值得反復閱讀的深度著作。