基金資助工作基礎指導大全：資助者實用指南 [The Complete Guide to Grantmaking Basics：A Field Guide for Funders] pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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[美] 弗雷德·塞特伯格，[美] 柯爾邦·S.威爾伯 著，益公益交流中心 譯

圖書標籤:

• 基金會
• 資助
• 贈款
• 非營利組織
• 慈善
• 社會影響
• 項目管理
• 籌款
• 公益
• 資源

齣版社： 商務印書館

ISBN：9787100154086

版次：1

商品編碼：12346691

包裝：平裝

外文名稱：The Complete Guide to Grantmaking Basics：A Field Guide for Funders

開本：16開

齣版時間：2018-04-01

用紙：膠版紙

頁數：251

正文語種：中

內容簡介

　　《基金資助工作基礎指導大全：資助者實用指南》是慈善領域專業人員第1選擇的行業工具書，被列於基金會推薦書目首位。
　　《基金資助工作基礎指導大全：資助者實用指南》針對基金資助工作者麵臨的各種實際問題，提供瞭行之有效的解決方案。

作者簡介

　　弗雷德·塞特伯格，獲得全國藝術基金創意寫作奬和眾多記者奬。與他人共同齣版兩部關於非營利部門的著作：《與谘詢顧問成功閤作》（與芭芭拉·D．基比閤著）和《**利潤：管理非營利組織全麵指南》（與凱莉·舒爾曼閤著）。其他著作包括：《走過的路：穿越美國文學景觀的旅程》（該書獲“聯閤寫作計劃”非虛構類創意奬）、《有毒的國傢：從化學汙染中拯救我們的社區之戰》（與朗尼·沙維爾森閤著）、《旅遊者故事集——美國》。
　　
　　柯爾邦·S.威爾伯，獲得斯坦福大學本科及工商管理學碩士學位，曾擔任大衛-露西兒·派卡德基金會受托理事及前總裁和首席執行官，他領導該基金會長達23年。目前擔任多傢機構的理事，包括：慈善風險基金會、塞拉俱樂部基金會、斯坦福劇院基金會。

目錄

譯者序
中文版序言
Chinese Version Foreword
關於主要作者和貢獻者
前言
介紹

第一部分 基金資助工作基礎l
緻謝
第一章 歡迎開始一周的工作
第二章 淘金
第三章 實地走訪和麵談
第四章 數字和感覺
第五章 在你和理事會之間

第二部分 基金資助工作基礎II
緻謝
第六章 不斷長進
第七章 倫理道德
第八章 開會的藝術
第九章 基金會的價值觀
第十章 設定直行航嚮
第十一章 調查研究的奬賞

第三部分 基金資助工作基礎Ⅲ
第十二章 尋找結果
第十三章 建設更好的理事會
第十四章 資助工作的新主意
第十五章 基層資助
第十六章 保持使命、願景和策略一緻

附錄
各章附件
詞匯錶
漢英對照錶
資助機構簡介

精彩書摘

　　《基金資助工作基礎指導大全：資助者實用指南》：
　　成功的基金會官員有這些傾嚮：聰明、勤奮、直覺敏銳、有分析力。他們坦然麵對自己的無知。沒人期望你對有關議題如同你們基金會所資助的組織裏的專傢一樣知道得那麼多。不過，人們期望你聆聽、學習、不斷地學習。好的基金會官員誠邀申請機構一起推動對資助工作者的教育，在此過程中又不增加機構的負擔。這樣的官員嚮外部專傢和領先的從業者尋求幫助。他們大量閱讀，思考所讀的內容並盡可能與同事討論這些想法。簡言之，他們喜歡不斷獲取知識。他們渴望學到更多。他們練習、培育並珍視自身的好奇心。
　　3.能夠把握你們資助策略中的背景因素
　　除瞭篩除風險高的投注、分辨齣有前途的項目和組織，你還必須把握一點，即所提議的項目如何與你們所有的資助項目相吻閤。你必須問自己，一個項目是否與已經在資助的類似項目相匹配。它符閤你們基金會的長期資助目標嗎？它是采用一種確實有前途的創新方法，還是依托某種經過證實並與記錄良好的最佳做法相吻閤的方法論？它會在你不知不覺中重復已有的結果，還是會在項目內容和地域分布上豐富現有的項目？對於你所要服務的目標人群已經得到明確印證的需要，該項目能有所作為嗎？
　　在一些基金會和企業的捐贈計劃裏，理事會可能要討論每一項資助，試圖持續地理解把握背景因素。在另一些基金會和企業的捐贈計劃裏，理事會建立一些寬泛的資助指導原則，依靠員工的鑒彆力來考量每一個申請項目的閤理性。在所有情況下，背景因素都至關重要。事實上，完全有可能發生這樣的事，即項目官員認清瞭理事會的優先資助重點並瞭解所資助的領域，但如果他們沒有認識到項目的背景因素，還是會做齣糟糕的資助決定。
　　讓我們看一個例子。想象一下，過去十年你一直在資助舊金山灣區的公共衛生項目，現在你們理事會決定把業務拓展到科羅拉多州丹佛市。你能正確感知基金會的優先資助重點，你對公共衛生也所學甚多，但是你對丹佛市有何瞭解呢？
　　在這個例子中，背景因素成瞭你的第一重點。你必須瞭解在丹佛市運營的公共衛生組織和項目。你需要識彆當地的問題、領導者、資源和機會——發現同盟和對手。你還得知道正在進行的各種努力有哪些曆史以及以前的資助模式。這些關鍵的背景問題，將使你具有提齣良好資助建議的能力。
　　4.能夠綜閤大量信息並嚮理事會提供信息精華
　　在你的工作過程中，你必須能尋找並梳理大量復雜信息，加以消化並加工成短小有效的書麵分析材料，閤理解釋你的資助建議。理事會閱讀這些分析，然後決定是接受還是否決。
　　……

前言/序言

　　《基金資助工作基礎指導大全：資助者實用指南》，對那些參與基金會或者企業資助工作過程的人來說，既是一本指導書，也是一本工作手冊。本書的排列風格易於閱讀——可以在書中標注重點，經常查閱，並且在上麵做筆記。由於大衛一露西兒·派卡德基金會的補貼，本書的價格相對較低。這本書是為資助工作者使用和查閱而設計的，而不是讀瞭以後束之高閣。這裏麵很多好的想法，有望激發讀者更好地工作並享受他們的工作。
　　弗雷德·塞特伯格在這本書的創作上付齣瞭很多時間，其他的貢獻者（輔助型作者）有著多年的經驗，並在準備後續信息的過程中，與很多知識淵博、深思熟慮的資助工作者進行瞭談話。我很幸運有機會使用過書中呈現的主意。使用本書將會極大地提升個人的能力。許多項目的員工在資助審閱過程中獨自工作或得到很少的幫助，基金會的申請方或者受資助方很少會當著我們的麵抱怨或是列齣我們的缺點或需要改進的地方，即便是我們的同事，也不會這麼做，而這本書，即使對最有經驗的人來說，也應該會提供一些新主意和新方法。
　　基金會的員工有不同的背景。我們多多少少希望他們從工作一開始就有以下能力：審閱提案書、理解財務報告、進行實地走訪、理解如何進行評估、建立倫理道德觀和價值觀、召集小組會議以及處理其他事務。
　　我們會發現自己處於一個很奇怪的境況——承擔很多的責任，卻做很少的準備。沒有哪個行業會考慮聘用沒有經驗的員工，卻不提供嚴格的訓練或設計良好的職業發展規劃。項目員工和積極的理事會成員應該有機會學習如何更加有效、周到地理解他們的受資助者，並盡可能用好他們基金會的錢。
　　我很高興地說，這種情況正在開始轉變。一些基金會現在已經開發瞭一些項目，來培訓他們的員工和理事會。基金會協會已經對新員工進行培訓，其下屬的資助工作者地區協會和同道團體也都提供瞭一些培訓。
　　不幸的是，大多數基金會專業人員沒有從這些知識中獲益。全國性和地區性的培訓不經常有，當員工和理事會成員真的見到其他基金會的人員時，他們經常會談論或聆聽有關他們可能支持的議題。這很有價值但並不等同於在如何改善資助工作能力上的培訓。

探索無限可能：一本點亮慈善事業的實操指南 在慈善事業的廣闊天地中，每一筆捐贈都承載著對美好未來的期盼，每一次資助都意味著一次改變的契機。然而，將這份美好的願景轉化為切實有效的行動，需要嚴謹的規劃、專業的知識和精細的執行。對於那些緻力於通過基金資助來推動社會進步的組織和個人而言，掌握一套係統、科學的運作方法至關重要。本書，正是為應對這一挑戰而生，它不僅是一本理論的集閤，更是一本實操的百科全書，旨在為基金資助領域的實踐者們提供一個全麵、深入的指導框架。 為何我們需要這樣一本指南？ 基金資助，顧名思義，是將有限的資源導嚮最能産生最大社會影響的領域。這並非易事。它要求資助者深入理解社會需求，準確評估潛在受益者的能力，閤理分配資源，並最終衡量資助的成效。在這個過程中，往往會遇到諸多挑戰：如何識彆真正有價值的項目？如何建立公平、透明的評審機製？如何與受資助方建立有效的夥伴關係？如何應對意外情況並進行風險管理？又如何量化和展示資助帶來的長期效益？ 長久以來，許多基金會和資助機構在摸索中前行，積纍瞭寶貴的經驗，也走過不少彎路。市場上雖不乏關於慈善的理論探討，但能夠係統性地、實操性地指導“如何做好基金資助”的全麵性讀物卻相對稀缺。本書的齣現，恰好填補瞭這一空白。它並非泛泛而談，而是聚焦於基金資助這一核心環節，從資助者自身的視角齣發，剖析每一個關鍵環節，提供切實可行的解決方案和最佳實踐。 本書內容精要：一套係統化的資助流程 本書的結構設計，緊密圍繞基金資助的實際工作流程展開，力求為讀者提供一套完整的“操作手冊”。從最初的戰略規劃，到最終的成效評估，每一個步驟都被細緻地拆解和講解。 第一部分：奠定基石——資助戰略與規劃 在任何一項工作開始之前，清晰的戰略和周密的規劃是成功的先決條件。本書的開篇，將帶領讀者深入思考“為何資助”以及“資助什麼”這兩個根本性問題。 使命與願景的重塑： 資助機構的使命和願景是其一切行動的齣發點。本書將指導讀者如何審視和明確自身的使命，將其轉化為可執行的資助戰略。這包括對自身價值觀的梳理，對目標受益群體和議題的界定，以及對期望産生的社會影響的設想。 議題選擇與領域聚焦： 慈善資源是有限的，因此明智的選擇至關重要。本書將探討如何進行有效的議題研究，識彆當前社會最緊迫的需求和最有潛力的解決方案。它會提供分析工具和框架，幫助資助者在眾多可能領域中找到最適閤自身能力和使命的聚焦方嚮。 目標設定與績效指標： “沒有衡量，就沒有改進。”本書將強調設定清晰、可衡量的資助目標的重要性，並介紹如何構建有效的績效指標體係（KPIs），為後續的評估工作打下堅實的基礎。這些指標將覆蓋資金使用效率、項目産齣、社會效益等多個層麵。 資源分配的原則與考量： 如何在不同項目、不同領域之間進行資源分配，是一個復雜但至關重要的決策。本書將深入探討資源分配的原則，例如公平性、效率性、風險性以及與戰略的契閤度，並提供多種分配模型的分析。 第二部分：精雕細琢——項目篩選與評審 找到閤適的受資助方，是基金資助能否成功的關鍵一步。這一過程需要嚴謹的科學方法與人文關懷的結閤。 項目徵集與信息收集： 如何吸引高質量的項目申請？本書將提供多種項目徵集渠道的建議，並指導如何設計吸引人的申請指南和錶格，確保申請人能夠提供全麵、準確的信息。 早期篩選與資格審查： 並非所有申請都能進入深入評審。本書將介紹如何建立有效的早期篩選機製，快速排除不符閤基本要求的申請，從而節約寶貴的評審時間。 評審標準與流程設計： 公平、透明、專業的評審是贏得信任的基礎。本書將深入講解如何設計一套科學的評審標準，覆蓋項目影響力、執行能力、創新性、可持續性等多個維度。同時，它還將提供多種評審流程的設計方案，如專傢評審、同行評審、理事會審批等，並分析其優劣勢。 盡職調查與風險評估： 對於進入最終評審階段的項目，深入的盡職調查必不可少。本書將指導讀者如何進行有效的盡職調查，包括財務審計、法律閤規性審查、項目實地考察等，並重點關注潛在的風險因素，如執行團隊穩定性、市場變化、技術風險等。 評審委員會的組建與運作： 一個高效、專業的評審委員會是評審工作的核心。本書將提供關於如何組建評審委員會的建議，包括委員的選擇標準、激勵機製，以及如何確保委員會的獨立性和決策的客觀性。 第三部分：攜手共進——閤同簽訂與資金管理 獲得資助隻是起點，如何確保資金被有效、閤規地使用，並實現預期目標，則需要細緻的管理。 資助協議的起草與談判： 閤同是雙方權利義務的保障。本書將詳細闡述資助協議中應包含的關鍵要素，如資金用途、使用期限、報告要求、知識産權歸屬等，並提供關於閤同談判的實用技巧。 資金撥付與監督機製： 如何閤理安排資金的撥付節奏？本書將介紹不同撥付模式的優劣，並強調建立有效的資金使用監督機製，確保資金專款專用。 財務報告與審計要求： 透明的財務報告是贏得信任的關鍵。本書將指導受資助方如何準備符閤要求的財務報告，並介紹基金會如何進行財務審計，以驗證資金使用的閤規性和有效性。 項目執行過程中的溝通與支持： 基金資助並非“撒手不管”。本書將強調與受資助方保持持續、開放的溝通的重要性，及時瞭解項目進展，提供必要的支持和指導，幫助他們剋服睏難。 第四部分：衡量價值——項目監測與成效評估 對基金資助效果的評估，不僅是對過往工作的總結，更是對未來決策的指導。 監測體係的建立與實施： 如何跟蹤項目進展，及時發現潛在問題？本書將介紹如何建立一套行之有效的項目監測體係，包括定期報告、現場訪問、數據收集等。 評估方法的選擇與應用： 評估的目的是瞭解資助是否産生瞭預期的社會影響。本書將介紹多種項目評估方法，如過程評估、結果評估、影響力評估等，並指導讀者根據項目特點選擇最適閤的評估方法。 數據收集、分析與報告： 科學的評估離不開可靠的數據。本書將強調數據收集的規範性，並介紹如何運用各種分析工具來解讀數據，並撰寫具有說服力的評估報告。 經驗總結與知識轉化： 每一個項目都是一次學習的機會。本書將指導如何從監測和評估中總結寶貴的經驗教訓，並將其轉化為未來的資助策略和實踐改進。 社會影響力報告與傳播： 將資助成果有效地傳達給社會，是基金會的重要責任。本書將提供關於如何撰寫引人入勝的社會影響力報告，以及如何通過多種渠道傳播資助成果的建議。 第五部分：持續發展——組織能力建設與可持續性 一個成功的基金資助體係，離不開資助者自身能力的不斷提升和機構的可持續發展。 組織能力與人纔發展： 基金會內部專業人纔的培養至關重要。本書將探討如何建立一支具備專業知識、豐富經驗和良好職業道德的團隊，並提供關於人纔招聘、培訓和激勵的建議。 風險管理與危機應對： 慈善事業也麵臨風險。本書將提供一套係統的風險管理框架，幫助基金會識彆、評估和應對各類風險，並在危機發生時能夠迅速有效地做齣反應。 閤作夥伴關係與網絡建設： 慈善事業不是單打獨鬥。本書將強調與政府、其他基金會、企業、學術機構以及社區組織建立廣泛而有效的閤作夥伴關係的重要性，並通過閤作實現資源共享、優勢互補。 技術應用與創新： 現代技術為基金資助帶來瞭新的可能。本書將探討如何利用數據分析、人工智能、區塊鏈等技術來提升資助效率、透明度和影響力。 法律法規與倫理規範： 遵守法律法規和行業倫理是基金資助的底綫。本書將梳理與基金資助相關的法律法規，並強調在實踐中應遵守的各項倫理規範。 本書的獨特價值 本書的獨特之處在於，它不僅僅提供理論框架，更注重“如何做”。書中融入瞭大量在實際工作中可能遇到的場景和問題，並提供瞭切實可行的解決方案。它強調： 實踐導嚮： 每一章節都緊密聯係實際操作，避免空泛的理論探討。 係統全麵： 覆蓋瞭基金資助的整個生命周期，形成瞭一個完整的知識體係。 可操作性強： 提供瞭具體的工具、模闆和案例，便於讀者理解和應用。 前瞻性： 關注行業發展趨勢，並融入瞭新技術和新理念。 專業性： 由經驗豐富的行業專傢撰寫，保證瞭內容的專業性和權威性。 誰將受益於本書？ 本書的目標讀者非常廣泛，包括但不限於： 新興基金會的創始人與管理者： 為其提供從零開始建立一套專業資助體係的清晰路徑。 資深基金會工作人員： 幫助其梳理和完善現有工作流程，提升專業能力。 企業社會責任部門的專業人士： 指導企業如何更有效地開展公益資助項目。 政府部門負責社會資助的官員： 提供優化政府資助體係的參考。 慈善領域的學生與研究者： 為其提供深入瞭解行業運作的權威參考。 任何對基金資助感興趣並希望有所作為的個人： 幫助他們理解慈善事業的運作邏輯。 結語 在一個充滿挑戰與機遇的時代，基金資助作為推動社會進步的重要力量，其重要性不言而喻。本書的編寫，旨在為所有緻力於這項事業的實踐者們提供一份可靠的指引，幫助他們更專業、更高效、更有影響力地開展工作。我們相信，通過係統性的學習和實踐，每一位基金資助的參與者，都能點亮更多的希望，創造更美好的未來。這是一本關於如何將善意轉化為改變的書，一本值得所有心懷公益的人認真研讀的寶藏。

評分☆☆☆☆☆

這部書，坦率地說，完全沒給我任何關於“基金資助工作基礎指導大全”的實際幫助。我原本期待能從中找到一些關於如何評估申請、建立撥款流程、或者至少是關於不同資助模式的實用案例。然而，我得到的更像是一本關於組織文化和內部溝通技巧的軟性讀物。書中花費瞭大量的篇幅去探討“資助者的同理心”和“建立包容性的評審環境”，這些概念本身或許有其價值，但在指導我如何處理那些需要快速決策的緊急撥款申請時，顯得極其空泛。舉個例子，當我需要一個清晰的步驟來應對一個來自從未閤作過的新興非營利組織的、涉及跨部門協調的復雜項目時，這本書裏給齣的建議是“進行一次真誠的對話，並確保所有利益相關者都感到被傾聽”。這在理論上很美好，但在實際操作層麵，完全無法轉化為可執行的流程文件或決策矩陣。我更希望看到的是關於預算審核的紅旗指標，或是關於如何量化社會影響力的實用工具箱，而不是這些哲學層麵的討論。最終，我不得不轉而依賴我們內部沉澱多年的操作手冊，這本書對我來說，更像是一份裝飾性的補充材料，而不是“實用指南”。

評分☆☆☆☆☆

從排版和語言風格上來看，這本書的專業性也受到瞭極大的質疑。它使用瞭過多的人文社科領域的術語，比如“賦權”、“結構性不公的再生産”，這些詞匯在實際的財務和法律文書中往往難以直接應用。當涉及到最關鍵的“閤規性與審計”部分時，文字描述極其模糊，遠不如查閱當地監管機構的官方文件清晰可靠。我需要的是一套可以轉化為SOP（標準操作程序）的語言，而不是那種需要反復解讀纔能領會其“精神內涵”的錶述。這本書給我的感覺是，作者的背景可能更偏嚮於社會學研究，而非實際的基金管理或財務操作。例如，在討論“績效衡量”時，它強調瞭“敘事性成果”的重要性，但卻完全迴避瞭如何將這些敘事轉化為可被董事會接受的、量化的財務迴報指標的難題。因此，對於需要嚮股東或捐贈者進行嚴格財務報告的資助機構來說，這本書提供的指引力度微乎其微。

評分☆☆☆☆☆

最讓我無法接受的是，這本書在“實戰工具”方麵的缺失。我翻遍瞭全書，沒有找到任何一個可直接下載使用的模闆，無論是標準化的資助申請錶框架、項目執行的裏程碑設置清單，還是甚至一個簡單的項目進展跟蹤錶格的示例。它似乎默認讀者可以自行設計所有工具，而這本書的任務僅僅是提供一些“高屋建瓴”的理念。資助工作是一個高度依賴模闆和標準化流程的領域，效率的提升往往來自於對重復性任務的優化。這本書非但沒有提供這些優化工具，反而用大量的篇幅去講述“為什麼要資助”而不是“如何高效地資助”。如果我正在為明天的董事會會議準備一份關於如何改進我們下一年度資助流程的提案，這本書裏能提供的，恐怕隻有幾句可以被輕易替換掉的引言，而無法提供任何支撐我提案具體細節的圖錶或清單。它更像是一本理論宣講稿，而非能帶進辦公室進行實際操作的“工具箱”。

評分☆☆☆☆☆

這本書的結構組織得極其鬆散，讀起來完全沒有邏輯上的連貫性。它似乎試圖涵蓋資助工作的方方麵麵，但每一點都蜻蜓點水，沒有深入展開。比如，它用一章討論瞭“如何撰寫一份令人信服的內部提案來獲取董事會批準”，緊接著下一章就跳到瞭“全球氣候變化背景下的資助趨勢預測”，兩者之間的過渡生硬得讓人措手不及。我原本期待的“大全”應該是一個結構清晰、模塊化的參考手冊，便於我隨時查閱某個特定環節的指南，例如“如何處理資助後的中期報告評估”。然而，這本書更像是一係列零散的思考和建議的匯編，你需要從厚厚的篇幅中自己去拼湊齣一條看似閤理的路徑。閱讀的體驗就像在走一個沒有清晰路標的迷宮，雖然最終可能能到達某個地方，但過程充滿瞭挫敗感和時間浪費。我更傾嚮於那種主題明確、論點集中的專業白皮書，而不是這種包羅萬象卻又缺乏重點的集閤體。

評分☆☆☆☆☆

拿到這本書的時候，我最大的疑惑就是，它究竟是寫給誰看的？如果它定位為“資助者實用指南”，那麼它對那些已經資深、熟悉閤規性要求的專業人士來說，內容深度顯然是不夠的。我花瞭整整一個下午試圖從中挖掘一些關於風險管理或者可持續發展資助策略的新見解，結果發現，它幾乎所有章節都在重復一些基礎且廣為人知的信息，比如“明確資助目標”或者“確保透明度”。這種重復性的敘述方式，使得閱讀體驗變得異常冗長。它更像是一本針對剛接觸慈善事業的大學生的入門讀物，而不是一本能幫助一綫項目經理提高效率的工具書。我在尋找關於如何優化年度資助周期的時間錶、或者如何利用新興技術（如AI輔助篩選）來提高效率的章節時，一無所獲。書中對技術工具的提及幾乎為零，所有的案例和方法論都停留在傳統、手工操作的時代背景下。對於我們這種追求效率和數據驅動決策的機構而言，這本書的滯後性讓人感到失望。