刑法分则实务丛书·刑事案例诉辩审评：破坏金融管理秩序罪 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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吴卫军 编

图书标签:

• 刑法
• 金融犯罪
• 破坏金融管理秩序罪
• 案例分析
• 实务
• 诉辩
• 审判
• 法律
• 犯罪
• 金融法

出版社： 中国检察出版社

ISBN：9787510210778

版次：2

商品编码：11422503

包装：平装

丛书名： 刑法分则实务丛书

开本：16开

出版时间：2014-02-01

用纸：胶版纸

页数：453

正文语种：中文

编辑推荐

　　本套丛书通过特有的体例安排，即基本情况、诉辩主张、法院认定事实和证据、判案理由、定案结论和法理解说六个部分的内容，完整地展现了从诉到辩的全过程。

内容简介

　　《刑法分则实务丛书·刑事案例诉辩审评：破坏金融管理秩序罪》从诉、辩、审、评四个角度全方位解析了破坏金融管理秩序罪的操作实务。供司法工作人员在法律适用、定罪量刑时借鉴比照，对刑法教学与研究具有一定的参考作用。

目录

第一部分 破坏金融管理秩序罪基本理论与司法认定精要
一、破坏金融管理秩序罪的概念
（一）破坏金融管理秩序罪的定义
（二）破坏金融管理秩序罪的范围
（三）破坏金融管理秩序罪的分类
二、破坏金融管理秩序罪立法的进程
（一）破坏金融管理秩序罪的出现与发展
（二）1997年《刑法》前破坏金融管理秩序罪的立法简介
（三）1997年《刑法》及其后破坏金融管理秩序罪立法的不断完善
三、破坏金融管理秩序罪的构成要件分析
（一）破坏金融管理秩序罪犯罪主体的独特性
（二）破坏金融管理秩序罪犯罪客体的细分
（三）破坏金融管理秩序罪主观方面的争议
（四）破坏金融管理秩序罪客观方面的表现形式
四、对破坏金融管理秩序罪办案实践的几点思考
（一）破坏金融管理秩序罪社会危害性的再认识
（二）兼顾金融安全和投资者利益
（三）破坏金融管理秩序罪案件审查方法的探索

第二部分 典型案例诉辩审评
一、伪造货币罪
案例1：张某某等人购买假币、伪造货币案
——在假币上加工防伪标识行为的性质认定等
二、出售、购买、运输假币罪
案例2：叶某等人出售假币案
——出售假币罪的犯罪对象、数额及共同犯罪的认定
案例3：李海某等人购买、运输、持有假币案
——假币犯罪的罪数关系等
案例4：杨某某购买假币案
——购买假币罪主观故意及假币归属的证明
案例5：刁某某购买、持有假币案
——持有假币罪及购买假币约定与交付数量不一致时数额的认定
三、金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪
案例6：华某购买假币、以假币换取货币案
——金融工作人员购买假币、以假币换取货币行为与一般购买、持有、使用假币行为发生竞合时如何处理
四、持有、使用假币罪
案例7：周某某、李某持有、使用假币案
——持有假币行为与使用假币行为的区分
案例8：王某挪用资金案
——利用职务便利以假币换取真币行为的定性等
五、变造货币罪
案例9：姚某变造货币案
——变造货币罪与伪造货币罪的区别及数额认定
六、擅自设立金融机构罪
案例10：刘某某擅自设立金融机构案
——本罪的构成要件、犯罪对象及与相关犯罪的关系
七、高利转贷罪
案例11：A公司、周某等人高利转贷案
——高利转贷罪构成要件的理解与适用
八、骗取贷款、票据承兑、金融票证罪
案例12：金某经贸公司、周某某等人骗取贷款案
——骗取贷款罪的适用难点分析
案例13：季某定贷款诈骗、高某某骗取贷款案
——贷款诈骗罪与骗取贷款罪的区分
案例14：方某某骗取贷款案
——小额贷款公司是否属于骗取贷款罪中的其他金融机构
九、非法吸收公众存款罪
案例15：朱某集资诈骗、非法吸收公众存款案
——非法吸收公众存款罪适用难点分析
案例16：肯氏公司、王某某非法吸收公众存款案
——对非法集资犯罪相关司法解释的理解与适用
案例17：某某公司、张某某等非法吸收公众存款案
——对变相吸收公众存款和承诺回报的理解等
案例18：徐某非法吸收公众存款、挪用资金案
——非法吸收公众存款与“委托理财”的界限及罪数认定等
案例19：沈某某等人非法吸收公众存款、非法经营案
——“创业投资”与非法吸收公众存款的区别及对不特定公众的理解等
案例20：孙某某非法吸收公众存款案
——发放并出售房屋抵押债权行为的性质
案例21：李某某等三人非法吸收公众存款案
——私募股权基金与非法集资的界限等
案例22：被告人崔某某非法吸收公众存款案
——以合作养殖为名变相吸收公众存款的认定
案例23：被告人刘某某非法吸收公众存款案
——单位犯罪的认定
案例24：项某某、范某某非法吸收公众存款、虚开增值税专用发票、
逃税案
——正常经营亏损导致不能还本付息的不能认定具有非法占有为目的
十、伪造、变造金融票证罪
案例25：徐某某伪造金融票证、票据诈骗案
——伪造金融票证罪的构成要件及对“伪造”行为的理解等
案例26：张某某金融凭证诈骗、伪造金融票证、伪造国家机关证件、印章案
——伪造金融票证罪与相关罪名的罪数关系等
十一、妨害信用卡管理罪
案例27：谭某某妨害信用卡管理案
——妨害信用卡罪中持有伪造信用卡行为的认定
案例28：张某某、朱某某信用卡诈骗、妨害信用卡管理案
——伪造信用卡相关罪名的关系及实行犯未到案情况下共同犯罪的认定
案例29：吕某某妨害信用卡管理案
——对非法持有他人信用卡行为的理解
案例30：宋某某、周某某妨害信用卡管理案
——骗领信用卡行为的认定
案例31：杨某某等人信用卡诈骗、妨害信用卡管理案
——信用卡“养卡”行为的刑事责任分析
案例32：张某、李某某妨害信用卡管理案
——妨害信用卡管理罪与伪造金融票证罪的理解和适用
十二、窃取、收买、非法提供信用卡信息罪
案例33：朱某甲、朱某乙、廖某某窃取信用卡信息案
——对“窃取”信用卡信息行为的理解等
案例34：施某某、岳某某窃取、非法提供信用卡信息案
——采用网络黑客技术攻击境外网站窃取信用卡信息并出售的行为如何定性等
案例35：陈某窃取信用卡信息案
——窃取信用卡信息罪犯罪既遂的标准等
案例36：焦某某等人收买、非法提供信用卡信息案
——对“收买”和“非法提供”信用卡信息的理解
案例37：方某某等人信用卡诈骗、收买、非法提供信用卡信息案
——罪数与犯罪数额的认定等
十三、伪造、变造国家有价证券罪
案例38：鲁某伪造、变造国家有价证券案
——如何区分伪造、变造国家有价证券罪中犯罪数额、犯罪所得数额和违法所得数额的界限
十四、擅自发行股票、公司、企业债券罪
案例39：A股份有限公司、封某某擅自发行股票案
——擅自发行股票罪的认定及与欺诈发行股票罪的区别
十五、内幕交易、泄露内幕交易罪
案例40：谢某某、安某某内幕交易案
——内幕交易罪的构成要件与难点分析
案例41：李某某内幕交易案
——本罪中内幕信息与内幕信息知情人的界定
十六、利用未公开信息交易罪
案例42：许某某利用未公开信息交易案
——“老鼠仓”行为的刑法规治
案例43：李某某利用未公开信息交易案
——利用未公开信息交易罪认定难点分析
十七、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪
案例44：王某某编造并传播证券交易虚假信息案
——编造并传播证券、期货交易虚假信息罪罪与非罪的区分
十八、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
案例45：某证券公司诱骗投资者买卖证券案
——诱骗投资者买卖证券罪的构成及认定
十九、操纵证券、期货市场罪
案例46：艾某操纵证券交易价格案
——操纵证券、期货市场罪构成要件分析
案例47：朱某某操纵证券交易价格案
——操纵证券市场罪的认定及刑法修正案的适用
二十、违法发放贷款罪
案例48：高某违法发放贷款案
——违法发放贷款罪的立法沿革及造成重大损失的认定
案例49：祝某违法发放贷款案
——违法发放贷款罪适用难点分析
二十一、吸收客户资金不入账罪
案例50：谢某某用账外客户资金非法拆借、发放贷款案
——吸收客户资金不入账罪的立法演变及与相关罪名的区分
二十二、违规出具金融票证罪
案例51：周某某非法出具金融票证案
——违规出具金融票证罪的立法演变及适用难点分析
二十三、洗钱罪
案例52：张某洗钱案
——洗钱罪主、客观要件之认定

第三部分 办案依据
刑法及相关司法解释类编

《刑法分则实务丛书·刑事案例诉辩审评：职务犯罪侦查与起诉实务》 导言 本书聚焦于当前司法实践中高发且社会关注度极高的职务犯罪领域，旨在为广大检察人员、公安侦查人员、律师以及相关法律实务工作者提供一套系统、深入且极具操作性的指导手册。在全面推进依法治国、深化反腐败斗争的背景下，职务犯罪案件的复杂性、专业性及社会敏感性日益凸显。本丛书的《职务犯罪侦查与起诉实务》分册，正是立足于最新的司法解释、前沿的司法理念和大量的实战案例，力求搭建一座连接刑法理论与一线实践操作的坚实桥梁。 第一部分 职务犯罪的理论基础与新发展 本部分将从宏观层面厘清职务犯罪的法理基础与演变脉络。 一、职务犯罪的界定与特征分析 详细阐述职务犯罪在刑法分则中的具体罪名构成要件，如贪污罪、受贿罪、滥用职权罪、玩忽职守罪等。重点分析职务犯罪区别于普通犯罪的核心要素——“职务便利”和“利用职权”，深入剖析这些概念在司法认定上的微妙差异与最新裁判倾向。 二、职务犯罪的法律适用新规 系统梳理近年来最高人民法院、最高人民检察院关于职务犯罪的最新司法解释和指导意见。特别关注对“特定关系人”的认定、行贿罪的宽严政策变化、以及对数额和情节认定的量刑标准更新。同时，探讨职务犯罪在特定主体（如国有公司、国有控股公司工作人员）适用刑法典的具体调整。 三、职务犯罪的证据规则与证明标准 职务犯罪案件往往涉及“黑钱黑账”或隐蔽性极强的权力交易，对证据的要求尤为严苛。本部分详述职务犯罪证据的类型（言辞证据、书证、物证、鉴定意见及电子数据），重点讲解如何合法有效地收集和固定“以证人证言、口供为中心”向“以物证、书证为中心”的证据体系转变过程中的关键技术和法律风险防范。深入探讨职务犯罪案件的“事实清楚，证据确实、充分”的证明标准在实践中应如何把握。 第二部分 职务犯罪的侦查与取证实务精要 本部分是本书的实战核心，侧重于侦查阶段的策略部署、技术运用和法律风险控制。 一、侦查启动与初核阶段的策略部署 分析职务犯罪线索的来源（如巡视反馈、审计发现、举报线索等），以及如何进行初步核查，以确定是否构成犯罪或需要立案侦查的临界点。重点解析“人身控制措施”（如拘传、取保候审、监视居住）的合法适用时机与程序要求。 二、关键证据的秘密侦查与固定 1. 银行和金融账户的穿透式审查： 详细介绍对涉案人员的资金流、交易流的追踪技术，包括如何利用大数据分析、司法协助等手段，合法调取和分析金融机构的流水、电子支付信息。 2. 职务行为的痕迹固定： 针对滥用职权、玩忽职守类案件，指导如何调取、固定和分析工程项目文件、会议纪要、审批流程记录等，以重建完整的职务行为链条。 3. 电子数据的合规采集： 涵盖对涉案电脑、手机、存储介质的勘验检查、提取和检验鉴定，严格遵循“合法性、关联性、完整性”的电子证据三原则。 三、讯问与供述的技巧与风险规避 提供针对性极强的讯问策略，如何突破犯罪嫌疑人的心理防线，获取有效供述。重点强调讯问过程中的“三书一笔”规范要求（讯问笔录、录音录像、提审通知书等），确保供述的自愿性和证据的合法性，避免“非法证据排除”风险。 第三部分 职务犯罪的审查起诉与辩护策略 本部分着眼于案件进入检察院和法院阶段，从诉讼的视角剖析指控和抗辩的重点。 一、审查起诉阶段的焦点审查 检察官在审查职务犯罪案件时，必须重点审查立案依据的充分性、证据链条的完整性、以及对“犯罪情节”和“社会危害性”的准确评价。书中将提供起诉意见书的撰写模板，并指导如何通过退回补充侦查，实现证据的“查缺补漏”。 二、量刑情节的认定与适用 深入分析职务犯罪中“坦白”、“积极退赃退赔”、“自首”、“重大立功”等情节的认定标准。特别关注“退赃退赔”在不同罪名下的法律效果差异，指导如何通过量刑建议，实现“精准量刑”。 三、辩护律师的诉讼策略 为辩护律师提供一套系统的辩护思路： 1. 程序辩护： 审查侦查程序的合法性，包括强制措施的适用、讯问环境的合规性，以寻求排除非法证据。 2. 实体辩护： 针对指控的关键构成要件（如“为他人谋取利益”的对价关系、职权范围的界定）提出障碍性抗辩。 3. 量刑辩护： 重点论证犯罪主观恶性、社会危害程度，争取从轻、减轻处罚的法定或酌定情节。 结语 《职务犯罪侦查与起诉实务》不仅仅是一本理论汇编，更是一份面向实战的“工具箱”。通过对海量鲜活案例的剖析，本书旨在提升司法人员对职务犯罪案件的精准识别能力、高效侦查能力和公正审判能力，共同筑牢反腐败的法律防线。本书的出版，是对当前职务犯罪打击形势下，对专业化、精细化法律操作需求的回应。

评分☆☆☆☆☆

这是一部极具启发性的哲学著作，它引导我重新审视了“自我”的定义以及我们在宇宙中的位置。作者以极其精妙的论证，层层剥茧，将那些抽象的哲学概念，化为我能够理解和思考的语言。书中关于意识的本质、自由意志是否存在、以及我们如何与他人建立真实连接等话题，都引发了我强烈的共鸣和深刻的思考。我尤其赞赏作者在批判性思维方面的着力，他鼓励读者不盲从任何权威，而是运用自己的理性去辨析真理。读到书中关于存在的焦虑和意义的追寻时，我仿佛看到了自己内心的挣扎和渴望。这本书没有给出标准答案，而是提供了一套思考的工具和方法，让我能够更有力量地去面对生活中的种种困惑。它并非是轻松的读物，需要读者投入时间和精力去消化吸收，但一旦你沉浸其中，便会发现它所带来的智慧之光，足以照亮你前行的道路。

评分☆☆☆☆☆

这是一部充满了人文关怀和生活哲理的散文集。作者用温柔而细腻的笔触，记录了他在旅途中的所见所闻，以及他对生命、情感和自然的深刻感悟。他的文字朴实无华，却有着直击人心的力量。我被他笔下的那些平凡的瞬间所打动，无论是清晨的露珠、傍晚的微风，还是与陌生人的短暂交流，在他眼中都蕴含着独特的诗意。书中对乡愁的描绘，对我这个身处异乡的游子来说，尤为感同身受。他没有用华丽的辞藻去渲染悲伤，而是用一种淡淡的惆怅，勾勒出了对故土深深的眷恋。阅读这本书，就像与一位老朋友在午后闲谈，轻松而惬意，却又能在不经意间触动你内心深处的情感。它让我放慢了生活的脚步，重新去感受生活中的点滴美好，也让我更加珍惜身边的人和事。

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这本书如同一位经验丰富的向导，为我打开了通往中国古代史宏伟大门的一扇窗。作者在叙述时，并没有一味地罗列枯燥乏味的史料，而是将那些遥远的事件和人物，通过生动形象的笔触，赋予了鲜活的生命力。我仿佛看到了秦始皇统一六国的雄心壮志，也感受到了汉武帝开疆拓土的豪迈气魄。书中对于每个朝代的兴衰更迭，都进行了深入浅出的剖析，既有宏观的历史脉络，又不乏微观的细节描绘，使得我对那个波澜壮阔的时代有了更立体、更深刻的认识。尤其让我印象深刻的是，作者在讲述重大历史事件时，并没有简单地给出结论，而是鼓励读者自己去思考，去探究事件背后的深层原因和复杂的人性。这种开放式的叙述方式，极大地激发了我对历史的兴趣，也让我明白，历史并非是僵死的文字，而是充满生命力的故事。翻阅此书，仿佛置身于历史的长河之中，与古人一同经历那些风云变幻的岁月，这种沉浸式的阅读体验，是我之前从未有过的。

评分☆☆☆☆☆

作为一名对金融市场运作机制充满兴趣的普通人，我一直渴望能够找到一本既专业又不失可读性的入门读物。这本书恰好满足了我的这一需求。作者以清晰的逻辑和丰富的案例，系统地阐述了金融市场的基本原理，包括供需关系、风险管理、投资策略等等。我尤其喜欢书中对不同金融工具的介绍，比如股票、债券、衍生品等，都进行了详尽的解释，并且配以实际的交易数据作为佐证，让我能够更直观地理解它们的作用和风险。让我受益匪浅的是，作者在分析市场趋势时，并没有给出预测性的结论，而是强调了概率思维和风险控制的重要性。他鼓励读者独立思考，理性决策，而不是盲目跟风。这本书让我对金融世界有了更宏观的认识，也为我未来的投资学习打下了坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

我一直对近代科学的发展史充满了好奇，而这本书则为我提供了一个非常全面且视角独特的视角。作者并没有仅仅聚焦于科学家的个人成就，而是将科技进步置于当时的社会、经济和文化背景之下进行考察。我了解到，许多伟大的科学发现并非是灵光乍现，而是受到时代需求的驱动，也与当时的社会思潮和技术条件息息相关。书中对工业革命的各个阶段进行了细致的描绘，让我得以一窥蒸汽机的轰鸣、电力的普及以及化学工业的崛起如何彻底改变了人类的生活方式。我特别喜欢作者在讲述科学原理时，所采用的通俗易懂的比喻和图示，使得我这个非专业读者也能大致领会其中奥妙。此外，本书对科学发展带来的伦理和社会影响的探讨，也让我开始思考科技的双刃剑效应，以及我们在享受科技便利的同时，应如何承担相应的责任。