企业法律风险管理基础实务（中国律师实训经典·基础实务系列） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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徐永前 著

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• 法律风险管理
• 企业合规
• 律师实训
• 法律实务
• 风险防控
• 公司治理
• 法律顾问
• 风险评估
• 合同风险
• 法律体系

出版社： 中国人民大学出版社

ISBN：9787300191874

版次：1

商品编码：11458593

包装：平装

丛书名： 中国律师实训经典·基础实务系列

开本：16开

出版时间：2014-04-01

内容简介

　　本书共十章，第一章企业法律风险概述，第二章企业法律风险的成因，第三章《企业法律风险管理指南》及《律师办理企业法律风险管理业务操作指引》，第四章企业法律风险环境信息分析操作实务，第五章企业法律风险评估操作实务，第六章企业法律风险应对操作实务，第七章企业法律风险管理监督与检查操作实务，第八章企业常见法律风险，第九章建立健全企业法律顾问制度是企业法律风险管理的制度保障，第十章行业自律和国家法治发展对企业法律风险管理的积极作用。主编在总结多年律师实务和教学经验的基础上，从实务操作角度入手组织力量编写了本书，以期指导企业开展法律风险管理工作，建立和完善法律风险管理体系，实现企业法律工作的根本性提升。

作者简介

徐永前 北京大成律师事务所高级合伙人、管委会副主任、党委副书记；改制并购、破产重整、重组上市、公司治理和法律风险管理体系建设法律实务专家；1989年毕业于复旦大学法律系，中国人民大学律师学院兼职教授，清华大学法学院法律硕士联合导师；中国安全和发展研究会副会长（主管课题研究工作）、法律安全论坛秘书长；中华全国律师协会教育委员会委员；中国法学会商法学研究会理事。

目录

目 录

第一章 企业法律风险概述 1
第一节 企业法律风险 2
第二节 企业法律风险管理 5
第三节 企业法律风险管理规范的产生与发展 12
第四节 法律风险管理体系 20
第二章 企业法律风险的成因 33
第一节 政策调控导致的风险 34
第二节 法律变动导致的风险 37
第三节 经济波动导致的风险 39
第四节 应对策略错误导致的风险 40
第五节 自然因素引发的法律风险 42
第六节 影响企业法律风险的其他因素 44
第三章 《企业法律风险管理指南》及《律师办理企业法律风险管理业务操作指引》47
第一节 《企业法律风险管理指南》概述 48
第二节 《律师办理企业法律风险管理业务操作指引》 52
第四章 企业法律风险环境信息分析操作实务 63
第一节 企业法律风险环境分析概述 64
第二节 企业法律风险环境分析的主要内容 64
第五章 企业法律风险评估操作实务 68
第一节 企业法律风险识别 69
第二节 企业法律风险分析 80
第三节 企业法律风险评价 92
第六章 企业法律风险应对操作实务 99
第一节 选择企业法律风险应对策略 100
第二节 评估企业法律风险应对现状 101
第三节 制订和实施企业法律风险应对计划 104
第七章 企业法律风险管理监督与检查操作实务 108
第一节 监督与检查概述 109
第二节 监督与检查的预期目标 109
第三节 监督与检查的操作步骤 11
第八章 企业常见法律风险 123
第一节 合同法律风险 124
第二节 知识产权法律风险 143
第三节 人力资源法律风险 161
第四节 企业对外直接投资法律风险 178
第五节 市场营销法律风险 183
第六节 招投标法律风险 200
第七节 争议解决法律风险 210
第九章 建立健全企业法律顾问制度是企业法律风险管理的制度保障 218
第一节 中央企业法律顾问制度 219
第二节 欧洲企业法律顾问制度 224
第三节 美国企业法律顾问制度 228
第四节 改进企业法律顾问制度，加强企业法律风险管理 232
第五节 律师事务所应该成为企业法律风险防范和控制的专业机构 235
第十章 行业自律和国家法治发展对企业法律风险管理的积极作用 239
第一节 掌握相关行业知识有效防范不同行业法律风险 240
第二节 发挥行业组织的指导和自律功能降低企业法律风险 242
第三节 推进国家法治为降低企业法律风险创造外部条件 245
参考文献 251

精彩书摘

“风险”一词的由来，最为普遍的一种说法是来源于远古时期渔民长期出海捕捞的实践。先民们每次出海，都要经历暴风带给他们无法预测的危险，这使他们认识到，“风”即意味着“险”，因此逐渐有了“风险”一说。风险是一个抽象的概念，既看不见也摸不到，但却能让人实实在在地感受到它的存在。财产毁灭、人员伤亡、市场和企业的突然崩溃充分反映出真实世界的危险。尤其是全球化、信息化、现代化进程不断深入的当今社会，日益活跃的人流、物流、资本流、信息流，进一步加强了风险的不确定性、不可预测性和不可控制性，不论是否愿意，一个前所未有的“高风险时代”已然到来，人们越来越感到自己置身于一个充满风险的世界之中。
企业对风险的研究及管理由来已久，其中的法律风险管理对于现代企业而言，无论从企业自身效率及利益角度出发，或是从监管者的监管角色出发，更是常规课题。《中央企业全面风险管理指引》、《全国工商联民营企业风险管理指引手册》……上述文件的出台，无一不表明法律风险管理在企业运营过程中的重性。尤其是2012年2月1日，由中国国家标准化管理委员会制定的国家标准《企业法律风险管理指南》正式生效——它提供了基于同一概念下的关键原则、规范语言和最佳做法，即管理过程和实施路径;它汇集了国际上众多中介咨询机构及二百多家大型企业的法律风险管理经验，既凝聚了中国人的智慧，又吸收了其他市场经济国家的智慧，既填补了中国的空白，又填补了世界空白。随着中国企业走出去，顺风顺水将中国中介机构带出去，《企业法律风险管理指南》的影响力将日益增强，相信有一天它会既是中国的，也是世界的。
我国实行改革开放至今，已历经三十多年，其中，企业逐渐发展并成为社会的核心要素，市场中所有的宏观微观机制均主要围绕企业设立，企业是带动市场经济发展的原动力。在这个过程中，风险防控对企业的重要性毋庸置疑。过去的发展轨迹告诉我们，企业在存续过程中，会面临市场风险及政治风险两大风险。对市场风险而言，企业在遭遇草莽式的竞争过程中，往往采用对抗及冲突的方式处理。而对于政治风险，企业与监管者之间则存在一种秘而不宣的态度，这种处 理方式已经成为经验的产物而在现代经济社会中广为流传。
但事实是，在经济社会中，无论是企业主体之间，或是企业主体与监管机构之间，都应当以法律关系维系，高度市场化、保持公平竞争及透明监管之后的经济主体，应当将所有风险归结为法律风险来处理。因此，法律风险管理是现代企企业法律风险管理基础实务业制度的必然要求。
同时，在现代企业制度已充分建立的发达市场经济国家，其建立、发展，直至成熟的公司治理结构也无法应对经济生活中出现的法律风险。无论是安然事件，或是频发的金融危机，无不提示人们，当今的公司治理结构受到了前所未有的巨大挑战，亟须变革。
企业对法律风险的管控诉求源自内生及强制的共同作用。监管者自上而下，通过颁布文件等方式，形式上介入企业法律风险管控，强制性的方式使企业在法律风险防控的道路上迈出了第一步，通过这种方式逐渐将法律风险防控转为企业的自主性需求，从而完成外部强制向内生需求的转变，实现开展企业法律风险工作的目标。
当然，无论法律风险制度如何在宏观上影响经济体制与经济生活，其落脚点都为个体的微观行为。对企业而言，开展法律风险管理工作，需要法律中介机构与企业之间搭建点到点的沟通配合机制。通过微观企业个体行为，设立、执行、改进法律风险管控制度，使之不仅能够满足企业对法律风险管理的共性需求，还能够包容企业的创造性行为。作为法律中介机构，律师的角色在于，在微观经济行为中，根据委托人的需求，为其设计个性化的法律风险管理方案，充分发挥自主性，从而推动法律风险管理制度在微观上不断改进。
尽管出台了《企业法律风险管理指南》，已经走出了关键的一步，但法律风险管理要突破传统，寻求创新，推动企业法律工作模式的创新和整体水平的提升还有很大的难度。法律风险管理体系建设的实践与经验依然很缺乏，以中国移动为代表的一些企业，在法律风险管理体系建设方面取得了开创性的成果，但成功经验还需进一步推广。为了帮助企业深入推进法律风险管理体系建设工作，总结企业法律风险管理尤其是企业法律风险管理体系建设的成功经验，我们在《打造世界一流企业法律保障研究》和《大型企业法律风险管理制度研究》两大课题及相关项目操作实践的基础上，从实务操作的角度入手组织力量编写了本书，以期指导企业开展法律风险管理工作，建立和完善法律风险管理体系，实现企业法律工作根本性提升。
企业法律风险管理还是一个新兴的领域，很多问题还需进一步的探索和研究，本书的观点和内容一定存在很多不足之处，希望企业界及法律实务界的各位同仁不吝指教，以期推动法律风险管理实务不断走向深入。

前言/序言

法律实务精要：从理论到实践的精细化操作指南 第一部分：民商事诉讼与证据规则的深度解析 本卷聚焦于当前司法实践中最为核心且复杂的民商事诉讼程序，旨在为法律实务工作者提供一套系统化、可操作的应对策略。内容涵盖了从诉讼请求的精准构建到证据采信标准的细致解读。 章节一：诉讼请求的战略布局 本章深入剖析了民事诉讼中请求权基础的识别与适用。重点探讨了不同法律关系（如合同、侵权、不当得利）下诉讼请求的表述技巧，强调“请求明确性”对判决结果的决定性影响。特别分析了关于损害赔偿请求的计算模型，包括可得利益损失的论证路径，以及精神损害赔偿在司法实践中的适用边界。此外，还详细阐述了附带请求（如合同无效确认、撤销权）的提出时机与效力问题。 章节二：证据规则的实战运用 本节着重于证据的“三性”——真实性、关联性、合法性的审查与运用。 1. 电子证据的收集与认证： 针对当前大量依赖电子通信的商业活动，本章详细介绍了微信、电子邮件、电子签名在法庭上的固定和认证流程，包括数据恢复技术在取证中的作用。 2. 书证的完整性与可采性： 探讨了复印件、摘录件的证明力问题，以及在对方拒绝出示原件情况下的应对策略。 3. 证人证言的排除与采信： 分析了利害关系人证言的证明力限制，以及如何通过交叉询问（Cross-Examination）有效削弱对方证人证词的说服力。 章节三：管辖权异议与程序性抗辩的艺术 本章指导读者如何在前置程序中占据主动。内容细致梳理了级别管辖、地域管辖的确定标准，并提供了管辖权异议的撰写范本及举证责任分配。对于涉外商事案件中的仲裁协议效力认定及其对诉讼管辖的影响，进行了详尽的法律条文溯源与司法解释对比分析。 第二部分：合同法基础与非诉交易结构设计 本部分内容超越了简单的合同条款审查，侧重于交易架构设计和合同履行过程中的风险前置管理。 章节四：合同效力与履行障碍的识别 本章深入研究了合同法律行为的有效性要件，特别是“显失公平”与“乘人之危”等可撤销条款的认定标准。重点剖析了情势变更原则在当前经济环境下的司法适用，包括如何量化情势变更带来的成本增量。同时，详细阐述了不安抗辩权和先履行抗辩权的适时行使，避免己方陷入违约风险。 章节五：担保与合同撤销权的复杂应用 本节针对企业融资和交易安全的双重需求，系统讲解了物权担保（抵押、质押）与人身担保（保证）的设立、效力与优先受偿顺序。尤其关注了《民法典》实施后，对企业法定代表人越权担保的认定标准，帮助企业识别隐性担保风险。此外，对于涉及合同撤销权的案件，指导律师如何构建向第三人追索的诉讼路径。 章节六：非诉交易文件的精细起草 本章面向交易实务，提供了针对性强的起草指南。 1. 知识产权许可与转让协议： 探讨了技术秘密与专利的边界界定，以及许可使用费的核算模型与争议解决机制。 2. 尽职调查报告（Diligence Report）的结构： 指导如何从法律视角高效识别目标公司的重大或有负债、合规瑕疵和潜在诉讼风险，并将其转化为可操作的交易条款（如承诺与反担保）。 3. 争议解决条款的优化设计： 强调选择“可执行性”最高的管辖地和仲裁机构，并详细比较了不同仲裁机构的程序优势与成本结构。 第三部分：公司治理、合规审查与争议解决前瞻 本部分着眼于企业的内部结构健康与外部监管适应性，提供公司法框架下的风险预警与控制方案。 章节七：股东知情权与公司僵局的应对 本章详细分析了公司法项下股东的法定权利与滥用风险。重点阐述了股东请求查阅会计账簿的司法实践路径，以及当公司陷入“僵局”时，股东解散公司诉讼的门槛与举证难度。对于有限责任公司与股份有限公司在治理结构上的差异，提供了具体的治理文本建议。 章节八：公司解散与清算的法律程序实务 本节是针对企业生命周期末端风险的实操手册。内容涵盖了非正常解散（如被吊销、破产清算）的法定流程，以及针对未及时履行清算义务的董事、高管的连带责任追究机制。特别强调了在涉及股东/高管责任限制条款的有效性审查。 章节九：劳动争议的预防与应对策略 本章聚焦于企业用工合规的“高频雷区”。详细解析了劳动合同解除的法定情形（特别是“严重违反规章制度”的举证难度），以及经济补偿金、赔偿金的计算差异。指导企业建立合规的员工手册和内部惩戒流程，以期从源头上降低劳动仲裁风险。 章节十：数据安全与个人信息保护（GDPR/国内法对比） 本章前瞻性地探讨了企业在数字化转型中面临的合规挑战。内容包括个人信息处理的同意机制、跨境数据传输的合法基础认定，以及在发生数据泄露事件时，企业应立即采取的法律补救措施与向监管机构报告的义务。本节侧重于将合规要求嵌入到IT系统的设计与合同约定中，实现“合规嵌入式”管理。 本指南旨在提供一套高度实战化的法律工具箱，帮助法律从业者和企业法务人员，在复杂多变的商业环境中，实现对法律风险的精准识别、前置隔离与高效化解。

评分☆☆☆☆☆

阅读《企业法律风险管理基础实务》这本书，是一次非常愉悦且富有成效的经历。作为一名对企业法律合规充满好奇但又缺乏系统知识的学习者，我一直希望找到一本能够帮助我建立起完整认知体系的书籍。这本书无疑给了我极大的惊喜。它没有那些令人生畏的专业术语，而是用一种非常通俗易懂的语言，将企业在经营活动中可能遇到的各种法律风险，如同抽丝剥茧般地展现在读者面前。从最基础的合同签订，到复杂的知识产权保护，再到日益重要的数据安全和个人信息保护，书中都进行了详尽而深入的阐述。我特别喜欢书中对于不同风险的案例分析，这些案例贴近实际，生动形象，让我能够深刻理解法律风险的现实影响。同时，书中提供的风险防控策略也非常具象化，充满了可操作性。例如，书中关于如何审查合同、如何制定内部合规制度、如何进行员工法律培训等方面的建议，都能够直接应用到实际工作中。这本书让我明白，法律风险管理并非遥不可及，而是一项可以通过系统学习和有效实践来掌握的技能。它为我提供了一个清晰的路线图，帮助我逐步构建起对企业法律风险管理的系统性认知，为我未来的职业发展奠定了坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

《企业法律风险管理基础实务》这本书，对于我这样一位长期在法律服务行业一线摸爬滚打的律师而言，有着非同寻常的意义。作为一名经常与企业客户打交道的执业律师，我深知，仅仅掌握法律条文是远远不够的，关键在于如何将法律知识转化为服务企业、帮助企业规避风险的有效工具。这本书恰恰做到了这一点，它精准地捕捉到了企业在实际运营过程中最关心的法律风险点，并提供了切实可行的解决方案。我尤其欣赏书中对于风险防范机制的构建和完善的讲解，这不仅仅是技术层面的指导，更是管理层面的策略。它帮助我更好地理解客户的需求，能够从宏观层面为企业提供更具价值的法律咨询服务。书中大量的案例分析，更是让我能够清晰地看到理论与实践之间的联系，也为我处理类似案件提供了宝贵的参考。这本书的出现，极大地拓展了我服务企业客户的视野，让我能够更全面、更深入地为企业提供法律风险管理方面的支持。可以说，它为我这样的律师提供了一个更加系统化、专业化的服务框架，使我能够更好地履行作为法律顾问的职责，为企业的稳健发展贡献力量。

评分☆☆☆☆☆

这本书《企业法律风险管理基础实务》给我留下了极其深刻的印象，它不仅仅是一本工具书，更像是一次系统的学习体验。作为一名对法律风险管理充满好奇的初学者，我一直苦于找不到一本能够系统性地介绍这一领域知识的书籍。这本书恰恰满足了我的需求，它从最基础的定义、目的、意义开始，层层递进，将复杂的法律风险管理理论化繁为简，用清晰易懂的语言进行了阐释。书中的每一个章节都紧密围绕着“实务”二字，提供了大量可操作性的建议和方法。我尤其赞赏书中对于不同行业、不同类型企业所面临的特有法律风险的分析，这使得这本书的适用性非常广泛。例如，对于高科技企业关注的知识产权保护，对于金融机构的合规要求，以及对于传统制造业的生产安全和环保风险，书中都有详尽的阐述和应对策略。让我印象深刻的是，书中不仅仅停留在“做什么”，更深入地探讨了“为什么这么做”，以及“如何做得更好”。这种由浅入深、由表及里的讲解方式，让我能够真正理解法律风险管理的精髓，而非仅仅停留在表面。读完这本书，我感觉自己对企业运营中的法律风险有了更清晰的认识，也掌握了更多实用的工具和方法，这对于我未来的学习和工作都将大有裨益。

评分☆☆☆☆☆

这本《企业法律风险管理基础实务》真是让我眼前一亮！作为一名刚刚步入职场，对企业运营法律层面懵懵懂懂的新晋法务，这本书无疑是黑暗中的一盏明灯。它的结构设计非常合理，从最基础的概念讲起，循序渐进地深入到各个具体的风险领域，比如合同风险、劳动用工风险、知识产权风险等等，每一个章节都像是一位经验丰富的老律师在手把手地教你。我尤其喜欢书中大量的实操案例分析，这些案例并非枯燥的理论堆砌，而是贴近实际的企业经营场景，让我能清晰地看到法律风险是如何产生、演变，以及最终如何通过有效的管理来规避或化解。书中提供的法律风险清单和防控建议，更是可以直接拿来套用，极大地提高了我的工作效率。更重要的是，这本书并非仅仅罗列法律条文，而是强调“实务”，它教会我如何将法律知识转化为解决问题的工具，如何站在企业的角度思考问题，如何用一种更具前瞻性的视角来审视经营活动中的潜在风险。读完这本书，我感觉自己对企业法律风险管理有了更系统、更深刻的认识，也更有信心去应对未来工作中遇到的各种挑战。它不仅仅是一本书，更像是一位值得信赖的导师，为我的职业发展打下了坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

我对《企业法律风险管理基础实务》这本书的感受，可以用“醍醐灌顶”来形容。作为一名在企业工作多年的管理者，我一直觉得法律合规是企业运营中不可或缺的一环，但具体如何操作，尤其是如何系统性地建立一套有效的法律风险管理体系，却一直是个模糊的概念。这本书就像一把钥匙，为我打开了这扇大门。它没有过于学术化的术语，而是用一种非常接地气的方式，将复杂的法律风险管理流程和方法梳理得井井有条。我特别欣赏书中关于风险识别、风险评估、风险应对和风险监控的详细阐述，这套流程体系非常实用，可以帮助我们企业内部快速建立起风险管理的框架。书中提到的许多风险点，比如数据合规、供应链管理中的法律风险、以及公司治理方面的风险，都是当前企业发展过程中特别容易被忽视但又至关重要的方面。通过阅读，我不仅意识到了这些风险的严重性，更学习到了如何从源头上预防和控制这些风险，比如通过优化合同条款、加强内部培训、建立完善的审批流程等。这本书的价值在于，它不仅仅是给法务人员看的，更是给所有企业管理者提供了一份非常有价值的参考指南，帮助我们更好地理解和践行依法治企的理念，为企业的长远发展保驾护航。

评分☆☆☆☆☆

看着很好很实用看着很好很实用

评分☆☆☆☆☆

我经常想，要是把我的回忆编成一本书，那该是多么长的一篇回忆录阿。

评分☆☆☆☆☆

非常棒的一套书~~我很喜欢~~

评分☆☆☆☆☆

法律人的职业事项当中有个很重要的环节即帮助当事人控制法律风险。对企业而言，开展法律风险管理工作，需要法律中介机构与企业之间搭建点到点的沟通配合机制。通过微观企业个体行为，设立、执行、改进法律风险管控制度，使之不仅能够满足企业对法律风险管理的共性需求，还能够包容企业的创造性行为。作为法律中介机构，律师的角色在于，在微观经济行为中，根据委托人的需求，为其设计个性化的法律风险管理方案，充分发挥自主性，从而推动法律风险管理制度在微观上不断改进。

评分☆☆☆☆☆

有用！！！

评分☆☆☆☆☆

不实用，理论分析也很一般…… 鸡肋吧！

评分☆☆☆☆☆

实训书籍哦。

评分☆☆☆☆☆

工作用书，讲解详细，案例清晰

评分☆☆☆☆☆

[ZZ]写的的书都写得很好，还是朋友推荐我看的，后来就非非常喜欢，他的书了。除了他的书，[NRJJ]非常好的一本书，京东配送也不错!读书是一种提升自我的艺术。“玉不琢不成器，人不学不知道。”读书是一种学习的过程。一本书有一个故事，一个故事叙述一段人生，一段人生折射一个世界。“读万卷书，行万里路”说的正是这个道理。读诗使人高雅，读史使人明智。读每一本书都会有不同的收获。“悬梁刺股”、“萤窗映雪”，自古以来，勤奋读书，提升自我是每一个人的毕生追求。读书是一种最优雅的素质，能塑造人的精神，升华人的思想。 　　读书是一种充实人生的艺术。没有书的人生就像空心的竹子一样，空洞无物。书本是人生最大的财富。犹太人让孩子们亲吻涂有蜂蜜的书本，是为了让他们记住：书本是甜的，要让甜蜜充满人生就要读书。读书是一本人生最难得的存折，一点一滴地积累，你会发现自己是世界上最富有的人。 　 读书是一种感悟人生的艺术。读杜甫的诗使人感悟人生的辛酸，读李白的诗使人领悟官场的腐败，读鲁迅的文章使人认清社会的黑暗，读巴金的文章使人感到未来的希望。每一本书都是一个朋友，教会我们如何去看待人生。读书是人生的一门最不缺少的功课，阅读书籍，感悟人生，助我们走好人生的每一步。 　 书是灯，读书照亮了前面的路；书是桥，读书接通了彼此的岸；书是帆，读书推动了人生的船。读书是一门人生的艺术，因为读书，人生才更精彩！ 读书，是好事；读大量的书，更值得称赞。 读书是一种享受生活的艺术。五柳先生“好读书，不求甚解，每有会意，便欣然忘食”。当你枯燥烦闷，读书能使你心情愉悦；当你迷茫惆怅时，读书能平静你的 心，让你看清前路；当你心情愉快时，读书能让你发现身边更多美好的事物，让你更加享受生活。读书是一种最美丽的享受。“书中自有黄金屋，书中自有颜如 玉。” 　 一位叫亚克敦的英国人，他的书斋里杂乱的堆满了各科各类的图书，而且每本书上都有着手迹。读到这里是不是有一种敬佩之意油然而升。因为“有了书，就象鸟儿有了翅膀”吗！ 　 然而，我们很容易忽略的是：有好书并不一定能读好书。正如这位亚克敦，虽然他零零碎碎地记住了不少知识，可当人家问他时，他总是七拉八扯说不清楚。这里的原因只有一个，那就是他不善长于读书，而只会“依葫芦画瓢”。 朱熹说过：“读书之法，在循序渐进，熟读而精思。” 　 所谓“循序渐进”，就是学习、工作等按照一定的步骤诼渐深入或提高。也就是说我们并不要求书有几千甚至几万，根本的目的在于对自己的书要层层深入，点点掌握，关键还在于把握自己的读书速度。至于“熟读”，顾名思义，就是要把自己看过的书在看，在看，看的滚瓜烂熟，，能活学活用。而“精思”则是“循序渐进”，“熟读”的必然结果，也必然是读书的要决。有了细致、精练的思索才能更高一层的理解书所要讲的道理