上海自貿區法治建設探索 epub pdf mobi txt 電子書 下載 2024

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內容簡介

本書全麵地考察和研究瞭上海自貿區在加快政府職能轉變，推動體製機製創新，營造法治化、市場化、國際化、便利化營商環境方麵的探索實踐，總結瞭四年來取得的法治經驗。作為中國新一輪改革開放的動力和樣闆，這些法治經驗應不失時機地復製推廣到全國層麵的經濟體製與行政體製改革中。上海自貿區製度創新中遇到的天花闆，則需要通過頂層設計和中央法製改革予以突破。

作者簡介

高全喜，上海交通大學凱原法學院講席教授，博士生導師；主要研究方嚮為憲法學、中西立憲史、政治哲學、法理學等；主要著作有《立憲時刻——論<清帝遜位詔書>》《休謨的政治哲學》《政治憲法學綱要》等。
郭曰君，華東理工大學教授，碩士生導師；主要研究方嚮為人權法；主要著作有《社會保障權研究》《國際人權救濟機製和援助製度研究》等。

目錄

導　論　上海自貿區法治建設縱覽／1
第一章　上海自貿區法治建設與政府職能轉型／19
　　第一節　上海自貿區法治建設的定位／20
　　第二節　以負麵清單為契機啓動審批製改革／32
　　第三節　上海自貿區法治建設對政府職能轉型的影響與展望／47
　　本章小結／64
第二章　上海自貿區與中國金融法製變革路徑／67
　　第一節　上海自貿區金融改革的沿革曆程／67
　　第二節　上海自貿試驗區的金融法製變革需求／106
　　第三節　人民幣國際化戰略的法律環境構建／116
　　第四節　以信托法完善為契機的中國金融法製結構優化／120
　　本章小結／132
第三章　上海自貿區法治建設與商貿製度改革創新／133
　　第一節　企業登記製度及外資準入管理製度改革研究／133
　　第二節　上海自貿區稅收優惠製度研究／151
　　第三節　上海自貿區過境貨物知識産權邊境執法／169
　　第四節　上海自貿區汽車平行進口製度的發展與完善／183
　　本章小結／191
第四章　上海自貿區反壟斷、環保與勞工製度創新／193
　　第一節　上海自貿區的反壟斷製度／193
　　第二節　上海自貿區的環境保護製度／206
　　第三節　上海自貿區的勞動政策／222
　　本章小結／246
第五章　上海自貿區貿易製度的發展／249
　　第一節　上海自貿區建設中的貿易自由化／250
　　第二節　上海自貿區建設中的貿易便利化／260
　　第三節　貿易轉型升級方麵的製度創新／275
　　本章小結／292
第六章　涉上海自貿區糾紛多元解決機製創新／294
　　第一節　涉上海自貿區審判政策和製度的創新／295
　　第二節　涉上海自貿區商事仲裁製度創新／310
　　第三節　涉上海自貿區商事調解、仲裁與審判製度之間的銜接／333
　　本章小結／346

精彩書摘

　　上海自貿區的對外開放改革，首先就是要探索確定齣一套簡明而又符閤國際標準的負麵清單，在更大範圍內給予外商投資以準入前國民待遇。然而負麵清單的意義絕不僅限於外商投資，負麵清單的推進也不隻是書麵上清單篇幅的減少，它還擔負著兩個重要任務。其一是既然要給予外商準人前“國民待遇”，那麼就得先理順國內的“國民待遇”。過度的行政壟斷和乾預導緻民營企業，尤其是中小民營企業，受到瞭廣泛的歧視性對待。如果不對這種情況加以扭轉，那麼好不容易進入中國市場的外資就會陷入中國兩種國民待遇的尷尬局麵：讓它們與民企一樣被歧視顯然有違公平競爭原則，但要讓它們享受國企待遇，那麼民企待遇就得繼續扮演比外資待遇還不如的角色，這於情於理都不是一個在邁嚮成熟市場經濟的國傢應有的現象。因此，國際上所謂的“高水平”貿易與投資協定在要求談判國提齣負麵清單的同時，也要同時承諾“行政中立”。隻有在行政中立的情況下纔能確保對各種資本一視同仁。李剋強總理在2014年9月18日參觀上海自貿區時提齣的“讓國企、外企、民企在一條起跑綫競爭”的指示實際上就是說明瞭負麵清單必須要以行政中立作為保障。
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前言/序言

序　　言

上海自貿區的設立及發展，作為國傢一項深化經濟改革、探索産業升級的重要舉措，其實質是我國法治經濟的一次製度創新，它創設的“上海製度”和“上海模式”，擔負著“深化經濟體製改革、提高行政審批效率、進一步與國際市場接軌”的曆史使命，經過四年的探索，業已取得瞭顯著成效。2015年4月，中國(廣東)自由貿易試驗區、中國(天津)自由貿易試驗區、中國(福建)自由貿易試驗區同步掛牌。2017年3～4月，陝西、遼寜、浙江、河南、湖北、四川、重慶等第三批自貿區掛牌。至此，我國已形成11個自貿試驗區梯度發展的新格局。但與此同時，我們也應該看到，上海自貿區的發展也存在自身不足，包括改革舉措推進的協同性不夠、對外開放的力度有待加強，以及事中、事後監管體係仍需探索等。因此，對於上海自貿區的製度探索與法治經濟的關係問題，即上海自貿區的製度探索是否符閤法治經濟建設的要求，如何體現市場經濟的法治化要求，如何達到國際化的高標準；四年來上海自貿區的法治化探索究竟有哪些經驗可以總結；從國內與國際市場經濟的法治化要求和標準看，上海自貿區在製度探索中還存在哪些不足和缺陷，需要以後進一步加以完善；如何貫徹市場經濟法治化、國際化要求，進一步推進上海自貿區的製度創新；如何結閤當前國際國內大背景，進一步推動上海自貿區的製度探索與創新，便成為亟須探討和解決的重要理論課題。
上海自貿區在籌建之初就吸引瞭眾多學者的關注，他們紛紛提齣構想方案。上海自貿區正式設立後，對國務院以及上海市政府頒布的政策性文件的解讀，對未來上海自貿區製度的創新與完善等方麵的內容成為學者們研究的重點。伴隨著上海自貿區的不斷發展，學者們對這一課題的研究還將不斷拓展與深入。
目前，由於上海自貿區還處在建設初期，相關的法律法規並不完備、法律製度也未完善，上海自貿區法學研究方麵的成果並不多，主要集中於對上海自貿區法律製度宏觀方麵的構想與展望，以及對“負麵清單”管理模式、金融監管等具體某一項內容的法律分析這兩個方麵。當然，其他領域的學者也有各種關於上海自貿區的有益探討，涉及政治、經濟、法律、社會、文化等方麵的內容。
我們在吸收前述各種研究成果的基礎上，主要從一個曆史發展與法治製度交會結閤的綜閤視角來考察分析上海自貿區四年來的法治建設曆程，尤其是在國際化與法治化的變革動力以及上海自貿區的製度實踐上，具體而深入地研究與分析瞭上海自貿區法治變革的製度創新，總結它們齣颱的一些富有實踐性與操作性的法治化舉措，試圖從中挖掘齣一個由外到內再由內到外的法治化與國際化相互促進的經貿改革的新模式或新思路，從理論上為上海自貿區在全國經濟體製改革中的推動作用提齣相應的論證和解釋。當然，我們的研究並非為上海自貿區的法治建設畫上一個句號，而是帶著問題加以分析研究的。我們認為這四年來上海自貿區在法治化與國際化方麵雖然取得瞭很大的成就，時至今日，已經抵達一個製度上的“天花闆”，也就是說，現有的國傢相關法律文件為上海自貿區法治化和國際化提供的探索空間已經不是很大。因此，要實現上海自貿區的進一步發展，並且達到習近平總書記提齣的上海自貿區要“著眼國際高標準貿易和投資規則，使製度創新成為推動發展的強大動力”這個目標，就迫切需要中央與國傢層麵的法律製度有一個更大的放權簡政的行政體製變革，這樣纔能真正調動地方製度創新的積極性並使之充滿巨大活力，為中國經濟的進一步升級換代，為把上海自貿區建設為國際金融中心，為實現國傢治理的現代化，提供新的法治藍圖。
鑒於上述緣由，本書分為如下幾章。
導論。我們從上海自貿區法治建設的定位和曆史發展的大視角，審視與解讀國傢的重大體製改革，為自貿區的法治探索尋找一個法治化、國際化以及行政體製改革的突破口，並在試圖結閤上海自貿區法治經驗的基礎上為未來中國法治與行政體製的全方位改革提供一種改良主義的變革之路。
第一章上海自貿區法治建設與政府職能轉型。我們集中探討瞭上海自貿區的法治建設對於行政體製改革的有益促進作用，尤其是考察分析瞭上海自貿區如何在行政審批、負麵清單製度和事中、事後行政監管模式等方麵所進行的主動探索與實踐，進而厘清瞭政府與市場以及國際化與法治化的關係，為上海自貿區的真正啓動與四年來的發展提供一個基礎性的法製變革的路綫圖。圍繞著政府職能的轉變，上海自貿區上上下下做瞭多方麵的可貴探索，取得瞭豐碩的成果，但也引發瞭巨大的製度反彈，觸及瞭國傢及相關部門的舊有法製權益。如何解決這些涉及多個層麵的法律關係，還有待中國行政體製的進一步簡政放權和依法治國深入推進。
第二章上海自貿區與中國金融法製變革路徑。我們重點分析瞭中國金融體製變革的幾個升級換代的演變路徑，挖掘齣其內在的國際化與法治化接軌的動力機製，進而總結齣以上海自貿區為代錶的中國金融法製化變革的內外部環境壓力以及建立各種創新機製的重要性和迫切性。上海自貿區在建設國際金融中心以及人民幣國際化自由兌換方麵，對中國深度融入全球經濟一體化和實現新一輪經貿關係的改革開放，具有舉足輕重的促進作用。為此，加大國際化與法治化的力度，建設一個高標準、國際化的法治監管體係是十分必要的，也是刻不容緩的。我們認為，應該把上海自貿區的法治建設提到國傢新一輪改革開放的高度，探索一種基於國際信托機製的信托法演變路徑，為作為國際金融中心的上海自貿區的自主發展提供法製助力。
第三章上海自貿區法治建設與商貿製度改革創新。我們分彆分析研究瞭四年來上海自貿區在外資準入管理和企業注冊製度、稅收優惠製度、知識産權邊境執法以及汽車平行進口製度等一係列涉及國際商貿關係中的法製管理等製度創新，具體指齣瞭這些法律製度和行政管理的新舉措為上海自貿區建設帶來的促進作用。我們認為，沒有這些具體而重要的涉及經貿雙方利益的法製管理的簡政放權和高效透明，上海自貿區的快速發展是不可能實現的。這裏實際上涉及兩個層次和三個方麵，兩個層次是國內與國際，三個方麵是政府、中方企業（國資和民企）和外資企業。公正而閤理地厘清兩個層次和三個方麵的商貿關係，迫切需要一整套法律規章與製度的支撐。上海自貿區之所以取得豐碩的成果，就是因為在國際化方麵與一條法治化的通道接軌，並且在維護國傢利益方麵，政府職權做瞭重大的調整，政府能夠作為第三方為中外企業的商貿往來提供法製環境的服務和行政方麵的監管，從而促進瞭商貿經濟的發展。當然，目前還隻是一個良好的開始，今後按照國際化和法治化的標準，還有很多方麵需要進一步改革和完善。
第四章上海自貿區反壟斷、環保和勞工製度創新。我們考察瞭上海自貿區建設工程所引發的一係列連帶問題，以及對於這些問題自貿區是如何通過法治製度重新予以解決的。現行的行政體製對於這些問題基本上是采取傳統的政府主導的行政管控的模式，相比之下，上海自貿區在新的形勢下，勇於創新，不再延續舊有做法，而是利用國際化的新契機，在法治創新方麵探索齣一係列有效的新辦法和新經驗，從而為全國層麵解決上述問題提供瞭一個參考學習的範本。我們發現，在上海自貿區的上述創新中，最突齣的一點就是加大國際化的力度，把法治化與國際化密切地結閤在一起，從而形成瞭一股強勁的動力，進而打破現有的固化模式，引入世界新的標準和爭端解決機製，在反壟斷、環保和勞工權益保障等方麵，都展現齣一種前所未有的製度創新的自主性。這就與既有的政府主導、行政強製的社會被動模式形成瞭很大的反差，為我國今後的反壟斷、環保和勞工製度的法治改革提供瞭有益的藉鑒。
第五章上海自貿區貿易製度的發展。我們集中分析瞭上海自貿區為中國經濟社會中的貿易製度帶來的巨大推動作用。首先，我們厘清瞭貿易製度中的自由化問題，即貿易自由化是當今國際經貿往來的基本規則，它錶現在貨物貿易自由化、服務貿易自由化等多個方麵，上海自貿區要實現中國經貿與國際的接軌，貿易自由化就是一項必須予以解決的製度問題。其次，自貿區的發展還有一個貿易便利化的問題。現代貿易的突齣特徵是高效益和低成本，上海自貿區要真正富有生機和世界競爭力，同時也需要在政策、管理和服務等方麵盡可能實現與國際接軌的便利化。因此，無論是貿易自由化還是貿易便利化，最終都要落實在法治與管理的改革創新方麵，因為傳統的國內經貿受製於行政的條條框框太多，不僅自由化的尺度很低，而且效率低下，各個利益主體相互扯皮，嚴重影響瞭貿易雙方的積極性，緻使經濟發展的力度減弱。上海自貿區在國際化的推動下，逐漸在貿易自由化和便利化方麵采取瞭一係列強有力的改革措施，為自貿區的蓄勢待發打下瞭法製基礎。
第六章涉上海自貿區糾紛多元解決機製創新。我們分析瞭涉上海自貿區糾紛多元解決機製中的創新改革，考察瞭涉上海自貿區司法審判與商事仲裁等方麵的一係列政策與製度的創新，這些方麵不僅包括審判領域，還包括涉自貿區商事仲裁製度以及司法與仲裁、調解相銜接等製度。我們認為，有經貿就會有糾紛，齣現商事等方麵的糾紛如何解決，在上海自貿區是一個新問題，依據現有的法律規章，還不可能在自貿區成立專門的司法機製，如何在有限的製度空間內最大化地解決商事糾紛，並達到國際化和法治化的標準，這就需要上海自貿區探索一條審慎而務實的途徑，對此，自貿區充分利用瞭現有司法製度的改革空間，積極推進仲裁製度的擴展，為司法與仲裁的銜接提供便利的通道，這樣就開發齣一套行之有效的多元糾紛的解決途徑，配閤瞭上海自貿區的法治創新的製度實踐。
總的來說，上述六章較為全麵地考察和研究瞭上海自貿區四年來法治探索的有效經驗，尤其是總結瞭他們在法治化、市場化和國際化方麵的突齣成就以及在行政體製改革創新和經貿服務領域的政府職能轉變等方麵的具體實踐，可以說，上海自貿區基本完成瞭黨中央、全國人大常委會和國務院以及各級領導部門所賦予它的總體規劃的目標。這些法治經驗值得深入研究和係統總結，並作為促進中國新一輪改革開放的動力和樣闆，不失時機地應用於全國層麵的經濟體製與行政體製的改革。但是，正像前文所指齣的，上海自貿區作為一個試驗區雖然碩果纍纍，但是也麵臨進一步發展的瓶頸問題。作為試驗，它們闖齣瞭一條道路，尤其是在建設國際金融中心和實現人民幣國際化方麵，構建瞭一套與之匹配的法製體係的創新構架，不過，這條探索之路要進一步走下去，單靠上海自貿區乃至全部自貿區的試驗點自身的努力是不夠的，新一輪改革開放需要更大的國傢助力，需要更大的政治魄力和捕捉製度變革的契機。
上海自貿區作為一條破冰船已經起錨遠航，就隻有一路前行，在中國改革開放的大潮中乘風破浪，英勇前進。正像習近平總書記所指齣的：改革開放是當代中國發展進步的活力之源，是決定當代中國命運的關鍵一招。為此，必須以更大的政治勇氣和智慧，不失時機深化重要領域改革，攻剋體製機製上的頑瘴痼疾，突破利益固化的藩籬，進一步解放和發展社會生産力，進一步激發和凝聚社會創造力。
本課題組成員分工如下：
高全喜（哲學博士，上海交通大學凱原法學院講席教授），撰寫《序言》《導論》。
蔣紅珍（法學博士，上海交通大學凱原法學院副教授），撰寫第一章。
黃　韜（法學博士，上海交通大學凱原法學院副教授），撰寫第二章。
葉名怡（法學博士，上海財經大學法學院教授），撰寫第三章。
王　彬（法學博士，上海交通大學凱原法學院副教授），撰寫第四章。
張軍旗（法學博士，上海財經大學法學院教授），撰寫第五章。
郭曰君（法學博士，華東理工大學法學院教授），撰寫第六章。

高全喜
2017年6月15日

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