科技创新中的技术风险：创新者、企业高管及投资人的高技术风险管理之道 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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[美] 刘易斯·M.布兰斯科姆，菲利普·E.奥尔斯瓦尔德 著，郑月泉 译

图书标签:

• 科技创新
• 技术风险
• 风险管理
• 创新管理
• 高科技
• 企业管理
• 投资
• 创新者
• 商业策略
• 技术战略

出版社： 上海科学技术出版社

ISBN：9787547832417

版次：1

商品编码：12083614

包装：平装

开本：16开

出版时间：2016-12-01

用纸：胶版纸

页数：204

字数：160000

正文语种：中文

编辑推荐

　　本书是由美国国家标准技术研究所组织的哈佛大学与麻省理工学院关于技术性风险管理联合研究项目的成果总结，从创新者、企业和风险投资者的角度介绍如何有效地把技术发明转化为创新产品，规避其中的技术性风险，促进高新技术的产业化。
　　当前，中国正面临经济结构转型升级的阵痛期，未来的发展必将依靠科技创新驱动，上海正在创建具有全球影响力的科创中心，本书的出版对当下的中国具有重要的借鉴作用。

内容简介

　　本书以企业经营决策和创新政策为视角，对处于早期的高技术创新展开了探讨。创意与创新之间有什么关联？创新者、经营者及投资人如何看待成功与失败？企业如何量化风险？为什么大中型企业和新创企业对待冒技术性风险这一问题的方式如此截然不同？投资人和企业有着怎样的风险管理策略？如何从企业外部入手，探究高技术创新活动中的普遍性风险源头及其能降低风险的公共政策？本书结合案例和专题文章对上述这些问题进行了详细的解答。

作者简介

　　刘易斯M.布兰斯科姆，哈佛大学公共政策与公司管理安泰(Aetna)教席名誉教授，并兼任哈佛大学肯尼迪政府学院贝尔佛科学与国际事务中心名誉主任。他是贝尔佛中心哈佛信息基础设施项目及其他技术政策项目的首席调研员。曾担任BM公司副总裁兼首席科学家。撰写多部著作。

　　菲利普E.奥尔斯瓦尔德，哈佛大学肯尼迪政府学院贝尔佛科学与国际事务中心的博士后研究员，其研究重点为技术变化经济学、产业组织及国际政治经济学。曾担任多年的《外交政策简报》（the Foreign Policy Bulletin）的编辑。

　　郑月泉，上海对外贸易学院英语专业教师，曾翻译出版多部译作。

精彩书评

　　作者的叙事手法活泼生动并富于幽默感，的确值得称道。以强大的科学知识储备作后台，加以优美的文笔，两者之间所发生的“化学反应”的确是让人赞叹。不是生物专家，不是文字高手，绝写不出这样的作品。
　　——华大基因理事长、中科院院士杨焕明

　　本书正是一本不亚于《侏罗纪公园》等的优秀科普著作，其行文宏大，内容包涵面广而深。它从科学和科普的双重角度，深入浅出地讲述了猛犸象研究的现状、探寻的历史、科学家的争辩交锋，以及相关新技术的运用等。
　　——国家教育咨询委员会委员、中国科技馆研究员暨原馆长王渝生

　　这是一本十分严肃的科学著作，它有科幻感，却是极其现实主义的。踏再一次让未来入侵现实。种种科技细节逼真得让人掩口惊叹。
　　——科幻作家韩松

目录

第一章创意与创新的边界1
由科学突破走向有销路的原型之路： 穿越“死亡之谷” / 4
两个创业案例 / 5
什么风险？成败的定义 / 12
对齐目标，创造机会 / 19
论技术性风险、产品规格及市场风险 / 20
第二章对风险及回报的定义31
创新和风险的建模与选择 / 34
技术不确定性与市场不确定性的相互依存 / 37
不成功的风险、速度过慢或无影响 / 41
论商业模式在公司技术投资杠杆化过程中的双刃作用 / 42
第三章机构间的差别： 大中型企业和新企业53
是内部开发还是通过收购实现创新 / 54
公司规模是创新方式的决定性因素 / 55
选择激进式创新的制度环境： 两个故事 / 56
与外部机构的关系 / 59
大学的作用 / 60
伙伴关系及联盟 / 64
激进式创新及企业规模和架构的重要性 / 66
大象笼内养老鼠 / 69
第四章失败的方式多于成功： 风险管理策略77
组合方式 / 78
风险投资人使用的策略 / 79
从两个案例分析中得出的教训 / 84
中型企业的风险管理 / 92
较大型企业的风险特征 / 96
巨型企业的风险管理 / 97
企业的其他风险管理策略 / 99
策略的限度： 早期技术创新的壁垒 / 103
论结果为偏态分布的世界应采取的科技政策 / 106
第五章消除壁垒118
科技创新： 制度性要求 / 119
政府能为技术性风险的减轻提供的支持 / 121
风险投资人对联邦政府实施创新推动的看法 / 130
创新： 非自然的行为 / 133
企业会向21世纪的科技资源库投钱吗 / 136
第六章改变环境： 投资人、企业与政府145
推动美国创新体系变化的长期趋势 / 147
有效创新体系的制度性要求 / 153
创新政策的未来方向 / 159
超越熊彼特： 让创造性破坏成为公共部门的当务之急 / 162
注释 / 165参考文献 / 175
本书撰稿人 / 185

前言/序言

　　本书为哈佛大学与麻省理工学院联合项目——“技术性风险的管理”的研究成果，该联合项目由美国国家标准与技术研究院（NIST）“先进技术计划”（ATP）发起。本项目发起人美国国家标准与技术研究所的博维尔（Darin　Boville），积极参与了项目构想和实施的每个过程。
　　1999年春，本项目的首席调研员布兰斯科姆（Lewis　Branscomb）和麻省理工学院创业中心董事总经理莫尔斯（Kenneth　Morse），邀请部分有从业经验的专业人员和学术专家参加了两期关于技术性风险管理的研讨班。第一期研讨班于1999年6月22日在麻省理工学院的斯隆管理学院（Sloan　School）举办。在这次研讨班上，专业人员们分享了各自的经历，同时在罗伯茨（Michael　Roberts）的指导下，评估了两个由麻省理工学院和哈佛商学院创业项目起草的详细的案例分析。对上述案例分析的评估还得到了来自有关案例对象企业的创新者和投资人的帮助。参加研讨班的所有人员都获得了讨论的摘要。
　　第二期研讨班于1999年9月17日举办。参加研讨班的学术专家和专业人员提交了受托撰写的论文，领导团队及编辑顾问劳森（Teresa　Lawson）随后对这些论文进行了评议。之后，根据评议过程中提出的问题，让所有论文作者对其提交的论文进行了修改。本书内对研讨班各次讨论的引用就是对1999年这个项目的引用。
　　本书大量吸收了提交给美国国家标准与技术研究院“先进技术计划”的报告中的内容，该报告由布兰斯科姆、莫尔斯及罗伯茨三位撰写，标题为《技术性风险的管理： 了解私营部门早期技术项目决策》。该报告由两大部分构成： 项目团队的报告和受托撰写的论文集。报告的这两大部分是为了补充而不是替代有关的调查和较具代表性的统计分析。该报告的宗旨与本书一样，是为了对主题展开讨论，希望技术创新者、企业高管、风险投资人及政府负责研发的官员等各群体能更好地了解其他群体对技术性风险管理问题的思考及其对自身活动的影响。
　　我们最初为“先进技术计划”开展的研究和本书的目的，都是为了通过探究创新者、企业高管和风险投资人对经营风险中的技术层面的看法和管理方式影响政府管理人员的决策。作者们希望通过自己的工作能使人们加深对科学创新过程中存在的各种风险的了解，从而进一步完善“先进技术计划”及其他同类计划。
　　本书以布兰斯科姆及奥尔斯瓦尔德（Philip　E.　Auerswald）合作撰写的文章形式呈现。专家观点和述评以提交给“先进技术计划”的报告中所述的研讨班内容为主。对项目研讨班成员的直接引用全部来自研讨班的记录及那份公开发表的报告，并且征得了本人的同意。对非来源于项目的所有直接引用均单独说明了出处。
　　本书的各章节之间附有受项目委托撰写的部分论文，这些论文就我们讨论的各项问题提出了独特的见解。本书的各章节自成一体，即便没有所附的论文也可按顺序阅读。我们对这些论文的作者深表谢意，感谢他们参加了有关研讨班，还感谢他们为项目提出了有益的建议。我们特别要感谢谢勒教授（F.　Michael　Scherer）和勒纳（Josh　Lerner）教授，因为是这两位教授让我们引用了他们极具洞察力的作品，还运用他们在本研究领域的专业知识为我们提供了不少受益良多的建议。
　　我们十分感谢我们的同事莫尔斯和罗伯茨，为本项目和本书中的许多思想作出了重要贡献。我们特别感激罗伯茨，他为成功讨论由哈佛商学院公布的两个案例作出了充分准备。本书中对高级吸入研究（AIR）和Trexel两家公司案例的分析也主要由其执笔。哈佛大学肯尼迪政府学院的利夫西（Finbarr　Livesey）对本书的研究也作出了贡献，还为本书的原稿提供了真知灼见。本书的编辑顾问马隆（Lois　Malone）让本书变得更加清楚明了。

《智创驭险：科技颠覆时代的风险导航》 在这波澜壮阔的科技创新浪潮中，无数突破性的想法正以前所未有的速度涌现，重塑着我们的生活、产业乃至全球格局。然而，每一次颠覆性的飞跃，都伴随着潜藏的深邃风险。从实验室里的初步构想到市场上的成熟产品，从初创企业的野心勃勃到行业巨头的转型升级，科技创新之路并非坦途，而是布满了技术、市场、资本、人才、政策以及不可预见的“黑天鹅”事件等多重挑战。 《智创驭险：科技颠覆时代的风险导航》并非一本单纯的技术手册，也不是一本宏观的经济分析报告。它是一份献给所有投身于科技创新浪潮的弄潮儿——那些怀揣梦想的创新者、肩负重任的企业高管、以及洞察先机的投资人——的实战指南。本书旨在深刻剖析高技术风险的本质，揭示其产生的根源，并提供一套系统、全面且极具操作性的风险管理体系，帮助您在错综复杂的科技创新环境中，精准识别、有效评估、从容应对，最终化风险为机遇，实现价值最大化。 第一部分：风险的本质与洞察——拨开迷雾，看清方向 我们首先将带领您深入理解科技创新风险的多元维度。不同于传统行业的风险，科技创新风险具有其独特性和复杂性： 技术风险的“双刃剑”： 核心技术的可行性、颠覆性、成熟度、专利壁垒、迭代速度、兼容性、以及技术路线的选择，这些都构成了技术风险的基石。一个看似前沿的技术，可能因尚未解决的工程难题而无法落地，或因快速的技术迭代而被淘汰。本书将详尽分析如何评估核心技术的“硬实力”与“软实力”，识别潜在的技术瓶颈，并提供应对技术成熟度曲线波动的策略。 市场风险的“不确定性”： 即使技术突破，也可能面临市场接受度低、用户需求错位、竞争格局突变、颠覆性技术替代等问题。本书将探讨如何进行精准的市场细分与需求预测，理解用户痛点，以及构建灵活的市场进入与扩张策略，以规避市场需求的“黑洞”。 商业模式风险的“脆弱性”： 创新的技术需要与之匹配的商业模式才能产生价值。本书将深入解析常见的商业模式创新风险，包括盈利模式不清晰、成本结构失衡、渠道建设困难、合作伙伴关系不稳定等。我们将提供构建可持续商业模式的方法论，以及如何通过敏捷迭代来优化模式。 资本风险的“双向奔赴”： 对于初创企业而言，融资是发展的命脉，但融资过程本身也充满风险。资金链断裂、估值泡沫、股权结构失衡、投资人期望错配等都可能扼杀创新。对于投资人而言，识别高增长潜力的同时，如何避免投资“坑”同样至关重要。本书将探讨不同融资阶段的风险点，以及如何建立稳健的资本运作策略。 组织与人才风险的“内核驱动”： 创新依赖于人才的智慧与团队的协作。人才吸引与保留、核心团队的稳定性、组织文化的适应性、以及领导力的有效性，都直接影响创新项目的成败。本书将分析如何构建支撑创新的组织架构，培养创新文化，并吸引和留住关键人才。 政策与合规风险的“外部约束”： 快速变化的法律法规、行业监管政策、知识产权保护、数据安全以及国际贸易环境，都可能对科技创新带来意想不到的冲击。本书将指导您如何提前洞察政策风向，理解合规要求，并将其转化为战略优势。 第二部分：风险的识别与评估——精准定位，量化分析 识别和评估风险是有效管理的前提。本书将摒弃空泛的讨论，提供一套实操性的风险识别与评估框架： “预警雷达”：构建多维度风险识别体系。 我们将介绍多种风险识别工具与方法，包括头脑风暴、德尔菲法、SWOT分析、情景分析、专家访谈、标杆研究以及对失败案例的深度剖析。您将学会如何系统性地从技术、市场、运营、财务、法律、政治等各个角度，全面扫描潜在的风险点。 “风险画像”：量化风险的潜在影响与发生概率。 仅仅识别风险是不足够的，更重要的是理解其严重性。本书将介绍风险矩阵、概率-影响分析、敏感性分析、蒙特卡洛模拟等量化工具，帮助您为每个风险绘制“风险画像”，明确其可能造成的损失程度以及发生的可能性，从而为后续的决策提供数据支持。 “价值链透视”：深入挖掘风险发生的深层根源。 很多风险并非孤立存在，而是相互关联，并源于更深层的系统性问题。本书将引导您运用价值链分析、根本原因分析（RCA）等方法，穿透表象，找到导致风险的根本原因，从而实现“治本”而非“治标”。 “创新周期评估”：理解不同阶段的风险焦点。 科技创新的不同阶段（如概念验证、原型开发、小规模试产、规模化生产、市场推广、生命周期管理）面临的风险焦点各不相同。本书将为您提供不同阶段的风险评估模板与侧重点，确保您的风险管理工作紧密贴合实际需求。 第三部分：风险的应对与策略——化危为机，智取未来 风险管理的核心在于“应对”。本书将提供一套灵活、前瞻且具备可操作性的风险应对策略，帮助您在不确定性中寻找确定性： “风险规避与转移”：主动选择，规避不必要损失。 对于高概率、高影响的风险，规避是最佳选择。本书将指导您如何在早期阶段就规避技术风险，选择更成熟的技术路线，或通过设计优化来降低风险。同时，也将探讨如何利用合同、保险、合作等方式将部分风险转移给第三方。 “风险减轻与控制”：层层设防，最小化潜在伤害。 对于无法完全规避的风险，如何将其影响降至最低？本书将提供一系列风险减轻措施，例如建立冗余技术方案、进行充分的模拟测试、建立严格的质量控制体系、制定详细的应急预案、加强团队培训等。 “风险应对与恢复”：临危不乱，快速修复。 当风险发生时，如何迅速有效地应对，将损失降至最低，并尽快恢复正常运营？本书将详细阐述危机管理的核心原则、响应机制的建立、沟通策略、以及灾难恢复计划（DRP）和业务连续性计划（BCP）的制定与演练。 “风险承担与机会利用”：积极拥抱，将风险转化为动力。 并非所有风险都需要规避。对于那些可能带来巨大回报的“高风险高回报”机会，如何审慎评估并有效承担？本书将指导您如何在充分准备的基础上，积极承担必要的风险，并将潜在的风险转化为创新的驱动力，从而获得超越竞争对手的优势。 “风险文化与持续改进”：植根于心的管理之道。 真正的风险管理是融入企业基因的。本书将强调建立积极的风险文化，鼓励员工主动识别和报告风险，并将风险管理视为一个持续改进的循环过程，通过复盘、学习和迭代，不断提升组织的风险管理能力。 第四部分：创新者、企业高管与投资人的角色与实践——各司其职，协同作战 科技创新风险管理并非单一角色的责任，而是需要所有关键参与者协同合作。本书将针对不同角色的特点，提供个性化的风险管理视角与实践建议： 对于创新者： 您将学习如何在早期阶段就识别技术可行性与市场潜力的风险，如何进行有效的原型设计与用户测试，以及如何在资源有限的情况下，做出最明智的风险决策，将创新想法转化为可行的产品。 对于企业高管： 您将掌握如何在战略层面构建风险管理体系，如何平衡创新与风险，如何建立支持创新的组织文化与激励机制，以及如何应对宏观环境变化带来的挑战。 对于投资人： 您将学会如何在尽职调查中识别项目的潜在风险，如何评估技术、市场、团队及商业模式的可持续性，以及如何在投资后通过有效的风险监控与引导，帮助企业规避风险，实现投资回报。 结语 《智创驭险：科技颠覆时代的风险导航》不仅仅是一本书，更是一场思维的启迪，一次实操的赋能。它将帮助您在瞬息万变的科技创新世界中，不再被风险所困扰，而是能够以更加从容、自信和睿智的态度，驾驭风险，引领创新，最终实现颠覆性的突破与可持续的成功。无论您是正在孕育伟大创意的先行者，还是致力于引领企业走向未来的掌舵者，亦或是洞察未来趋势的资本操盘手，本书都将是您在科技创新征途上不可或缺的智慧伙伴。踏上这段风险导航之旅，解锁您在科技浪潮中的无限可能！

评分☆☆☆☆☆

这本书对企业高管而言，则是一本战略层面的风险管理宝典。它深刻地揭示了在成熟企业内部推动技术创新的复杂性，以及如何在高管团队层面建立起有效的风险识别和决策机制。书中关于“组织惯性”和“既得利益阻碍”的分析，让我对过去一些创新项目为何难以落地有了更清晰的认识。作者并没有简单地将问题归咎于个人，而是从组织结构、企业文化、绩效考核等方面，深入剖析了阻碍创新的深层原因，并提出了相应的解决方案。 我印象特别深刻的是书中关于“技术组合管理”的部分。它不只强调对单个技术项目的风险评估，更重要的是如何从整个企业的战略角度出发，构建一个多元化的技术组合，以分散风险，同时捕捉不同领域的机会。这对我理解企业如何在不确定性中保持韧性，并实现可持续增长提供了全新的视角。书中还详细介绍了如何建立跨部门的风险沟通和协作机制，确保技术风险能够及时有效地被传达给决策层，并纳入到整体的企业风险管理框架中。对于身处激烈市场竞争中的企业高管来说，这本书提供了一套行之有效的系统性方法，帮助他们 navigate 复杂的技术环境，做出更明智的投资和决策，最终驱动企业实现战略性的创新突破，而不是仅仅停留在口号层面。它让我认识到，真正的风险管理，是将风险视作创新的一部分，并将其转化为一种战略性的优势。

评分☆☆☆☆☆

读了《科技创新中的技术风险：创新者、企业高管及投资人的高技术风险管理之道》这本书，我最大的感受就是它提供了一个极其全面且深入的视角来审视科技创新过程中潜藏的各种风险。书中的内容不仅仅局限于单一的技术层面，而是将创新者、企业高管和投资人这三个关键角色都纳入了风险管理的考量范畴，这在我看来是本书最核心的价值所在。 对于一个初创公司的创始人来说，书中关于“创新者”部分的论述简直是一针见血。它详细剖析了在从零到一的创新过程中，可能遇到的技术瓶颈、市场接受度不确定性、以及团队内部的执行风险等等。作者并没有回避这些挑战，反而引导读者去理解这些风险的根源，并提供了一系列实用的工具和方法来预判和规避。例如，书中对于“技术成熟度曲线”的运用讲解得非常透彻，帮助我能够更客观地评估自己技术是否真的到了可以商业化的阶段，而不是一味地沉浸在技术本身的优越感中。此外，书中还强调了早期原型验证的重要性，以及如何通过敏捷开发来快速迭代，以较低的成本试错，这对于资源有限的初创团队来说，无疑是宝贵的指导。我特别喜欢书中关于“风险偏好”的讨论，它提醒我，作为创新者，需要清晰地认识到自己愿意承担多大的风险，并以此来指导公司的战略决策，而不是盲目地追求激进。这本书让我明白，技术创新从来都不是一条坦途，而是一场需要精心策划和持续调整的冒险，而它提供的正是这场冒险的“地图”和“指南针”。

评分☆☆☆☆☆

这本书给我最直观的感受是，它将“技术风险”这个抽象的概念，变得具体、可操作。书中大量的案例分析和模型工具，使得理论知识能够落地，帮助不同角色的读者找到属于自己的“风险管理密码”。例如，书中关于“技术颠覆性风险”的剖析，就为我提供了理解未来市场格局的全新视角。它提醒我，我们不能仅仅关注现有技术的优化，更要警惕那些看似微不足道，却可能在未来改变整个行业格局的新兴技术。 对于初创期的企业来说，书中关于“资源约束下的风险管理”的策略，更是雪中送炭。如何用有限的资源去识别和控制最大的风险，这是许多初创企业面临的难题。书中提供的“风险优先级排序”方法，以及“最小可行性产品（MVP）”的风险控制策略，都非常有价值。而对于已经发展壮大的企业，书中关于“技术并购中的风险评估”和“企业内部创新项目组合的风险分散”的论述，则提供了更深层次的战略指导。总而言之，这本书不是一本“空谈理论”的书，而是一本“实战指南”。它帮助我理解了技术风险的复杂性，更重要的是，它教会我如何化解这些风险，从而在科技创新的道路上走得更稳、更远。它像是一位经验丰富的向导，指引着我在充满未知与机遇的技术创新领域，规避陷阱，抓住机遇。

评分☆☆☆☆☆

这本书所提供的关于科技创新中的技术风险管理方法，其核心在于“前瞻性”和“系统性”。 它并非简单地罗列风险，而是构建了一整套从识别、评估、规避到应对的完整体系。对于那些希望在科技浪潮中乘风破浪的创新者、希望在复杂环境中稳健前行的企业高管，以及希望在风险与收益之间找到最佳平衡点的投资人来说，这本书无疑是一本不可多得的“操作手册”。 书中对于“风险的动态性”的强调，让我深刻认识到，技术风险并非一成不变，而是随着技术的发展、市场的变化以及宏观环境的演进而不断演进。因此，风险管理也需要是一个持续不断的过程，而非一次性的工作。作者提出的“风险预警机制”和“应急响应计划”，为我们在面对突发风险时提供了坚实的保障。我尤其对书中关于“风险文化建设”的论述印象深刻，它指出，一个积极面对风险、鼓励试错的企业文化，是成功进行技术风险管理的基础。这不仅仅是管理层的事情，更是需要渗透到组织的每一个角落。读完这本书，我感觉自己对于科技创新过程中的不确定性有了更清晰的认识，并且掌握了一套更加科学、系统的方法论来应对这些挑战。它帮助我从“被动应对”转变为“主动管理”，为科技创新的成功奠定了坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

作为一名投资人，我在阅读《科技创新中的技术风险：创新者、企业高管及投资人的高技术风险管理之道》后，深切体会到这本书对于我做出理性投资决策的巨大价值。书中对于“投资人”这一角色的风险管理阐述，具有极强的实践指导意义。它不仅教我如何识别项目本身的技术风险，更重要的是，它帮助我理解了创新者和企业高管在面对风险时的心态和行为模式，从而能够更全面地评估一个项目的潜力和风险。 书中关于“尽职调查”的详尽指导，远超出了我以往的认知。它不仅仅停留在财务报表的分析，而是深入到技术细节、市场前景、团队能力、甚至是对未来技术发展趋势的洞察。作者提出的“风险画像”概念，为我提供了一个系统性的框架，能够将各种零散的信息进行整合，形成一个清晰的风险图谱。我尤其欣赏书中对于“投资回报与风险的权衡”的深入探讨，它提醒我在追求高回报的同时，不能忽视那些可能导致项目失败的根本性风险。书中列举的众多案例，也让我对不同类型技术风险的实际表现有了直观的认识，例如，曾经我可能只关注技术的可行性，而这本书则引导我去思考，即使技术可行，是否会因为市场接受度问题而导致项目失败，或者由于法律法规的变化而受阻。这本书让我明白，作为投资人，我们需要具备“火眼金睛”去辨别风险，更需要有“定海神针”般的战略眼光，去引导被投企业规避风险，实现价值最大化。