上市公司股份合规交易与管理手册 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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中国上市公司协会 著

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• 上市公司
• 合规
• 股份交易
• 公司治理
• 内幕交易
• 证券法
• 资本市场
• 风险管理
• 股权管理
• 交易管理

出版社： 中国财政经济出版社

ISBN：9787509580684

版次：1

商品编码：12378576

包装：平装

开本：16开

出版时间：2018-06-01

用纸：胶版纸

内容简介

目前，资本市场有关证券交易与管理等方面的制度架构已基本建成，但散见于各类法律法规、部门规章、业务规则等不同层级的规范性文件当中，使得市场参与者在实务操作中往往顾此失彼而无意触限。中国上市公司协会主编的《上市公司股份合规交易与管理手册》一书正是从这一角度出发，对散落于各规则体系中的交易规范进行梳理、归纳，并用鲜活的案例辅以说明，力图用简明高效的文字帮助上市公司及投资者以快速、全面的掌握合规交易的监管规范。本书由三大部分十一个章节组成，内容反映了在监管全面趋严、投资者日渐理性的新形势下，市场参与者在上市公司增持与减持、收购与回购等权益变动过程中应遵守的细节规定，以及在证券交易中避免出现内幕交易、短线交易、窗口期敏感期交易等违规行为。本书通过对上市公司及其管理者在实际经营与资本运作中可能涉及的要点问题进行具体说明和案例警示，期望能够给市场主体以一定的指导作用，促进资本市场的动态平衡发展、保障证券交易的合规性。本书于中国上市公司协会2018年年会期间赠阅参会代表。

《资本市场监管前沿：合规性股票交易与公司治理新规解读》 一、 市场变革下的合规挑战与机遇 当前，全球资本市场正经历前所未有的变革。科技的飞速发展、金融工具的不断创新以及监管政策的日益收紧，使得上市公司股份的交易与管理面临着更为复杂和严峻的挑战。从信息披露的透明度到内幕交易的防范，从关联交易的规范到股权激励的合规，每一个环节都关乎着公司的声誉、股东的权益以及市场的稳定。 《资本市场监管前沿：合规性股票交易与公司治理新规解读》正是在这样的时代背景下应运而生。本书并非对某一具体公司上市事宜的内部流程进行阐述，而是聚焦于当下资本市场最前沿的监管动态和核心议题，为广大上市公司、投资机构、金融从业人员以及关注资本市场发展的专业人士，提供一套系统、深入且极具前瞻性的合规交易与公司治理解决方案。 本书旨在帮助读者理解并应对当前监管环境的最新变化，把握合规性股票交易与公司治理的新趋势，将风险最小化，将效益最大化，从而在激烈的市场竞争中立于不败之地。 二、 核心内容前瞻：监管政策的深度剖析与实践指南 本书将围绕以下几个核心板块，进行详尽的阐述与解读： 1. 资本市场监管新趋势与执法动态 全球视角下的监管演进： 深入分析国际主要资本市场在公司治理、信息披露、投资者保护等方面的最新监管动向，探讨不同监管模式的优劣及其对我国资本市场发展的启示。 我国资本市场监管框架的重塑： 全面梳理近年来我国资本市场监管政策的重大调整，包括但不限于证券法、公司法、注册制改革、科创板、创业板、北交所等新板块的设立与规则变化。重点解读新《证券法》对信息披露、内幕交易、操纵市场等行为的严厉打击，以及监管部门在执法过程中所展现出的新特点、新模式。 监管执法的重点领域与典型案例： 结合近年来监管机构查处的典型案例，深入剖析违规行为的成因、危害以及法律后果。通过案例分析，提炼监管执法的重点关注领域，如财务造假、信披违规、短线交易、违规减持等，为读者提供生动的警示教育。 技术赋能下的监管创新： 探讨大数据、人工智能等新技术在资本市场监管中的应用，如利用技术手段识别异常交易行为、监测信息传播路径等，以及这些技术发展对合规交易带来的新挑战与新机遇。 2. 上市公司股份交易的合规边界与风险防范 信息披露的合规性要求与实践： 关键信息披露的范畴与标准： 详细阐述定期报告（年报、季报）、临时报告（重大事件、风险提示）等不同类型报告的披露内容、形式与时限要求。 “实质性”与“重大性”的判断： 深入探讨如何准确判断信息是否构成“实质性”或“重大性”披露，避免因判断失误而触碰红线。 选择性披露与公平披露： 分析公司在信息披露中可能存在的误区，强调公平披露原则，防止选择性披露带来的信息不对称和市场操纵。 特殊事项的信息披露： 针对并购重组、股权激励、关联交易、对外投资、债务违约、重大诉讼等特殊情况，提供详细的信息披露指引和风险提示。 内幕交易与市场操纵的识别与防范： 内幕信息的界定与控制： 明确内幕信息的法律定义，详细阐述公司内部如何建立健全内幕信息保密制度，以及如何进行内幕信息知情人登记与管理。 短线交易与敏感期交易的规避： 详细解读《证券法》及相关规则关于董监高及持股5%以上股东的短线交易限制，明确禁售期、敏感期，并提供具体的规避操作建议。 关联交易的合规审查与披露： 深入分析关联交易的类型、定价原则、决策程序及披露要求，指导公司如何规范关联交易，避免利益输送和损害上市公司利益。 市场操纵行为的识别与防范： 揭示常见的市场操纵手段，如虚假申报、连续交易、诱骗交易等，并提供相应的防范措施。 违规减持与股权变动的合规管理： 减持新规解读与适用： 全面解读当前最新的股份减持规定，包括大股东、董监高、特定比例股东等不同主体的减持限制、程序要求及信息披露义务。 股权质押、冻结、司法划转的风险与应对： 分析股权质押、冻结、司法划转等可能对公司控制权和股价稳定产生的影响，并提供相应的风险应对策略。 要约收购与强制性要约： 详细阐述要约收购的触发条件、程序要求、信息披露义务以及收购方的行为规范，帮助读者理解和应对潜在的要约收购风险。 3. 公司治理的优化与合规体系的构建 董事会与监事会的职责与能力建设： 独立董事制度的实质性作用： 探讨如何提升独立董事的履职能力，使其真正发挥监督、制衡和专业决策的作用。 审计委员会与风险管理委员会的运作： 详细阐述专门委员会的设立、职责、议事规则和报告机制，以及如何在公司治理中发挥其专业优势。 信息披露责任的内部落实： 分析公司内部信息披露责任的分配机制，如何确保董事会、监事会、高级管理人员以及各个部门在信息披露过程中的职责履行。 股权激励与员工持股计划的合规操作： 股权激励政策的最新动态与合规要点： 深入解读最新的股权激励政策，包括股票期权、限制性股票、股票增值权等不同工具的激励对象、授予条件、行权程序、定价机制和税务处理。 员工持股计划的法律框架与风险规避： 指导公司如何合法合规地设计和实施员工持股计划，保障计划的公平性、透明性，并防范潜在的法律风险。 投资者关系管理的最佳实践： 构建多层次、高效率的投资者沟通渠道： 探讨如何通过股东大会、投资者电话会议、线上交流平台等多种方式，与投资者建立良好的沟通关系。 投资者关系信息披露的规范化： 强调投资者关系信息披露的及时性、准确性、完整性，以及如何处理敏感信息的沟通。 提升上市公司透明度与市场信任度： 分析通过有效的投资者关系管理，如何增强市场对公司的信任，降低估值折价，提升公司长期价值。 合规文化建设与内部控制体系的完善： 将合规融入企业文化： 探讨如何构建以合规为核心的企业文化，将合规意识渗透到公司运营的每一个环节。 风险管理与合规体系的有效融合： 指导公司如何建立健全内部控制体系，将风险识别、评估、控制、监测和报告等流程有机结合。 合规审计与内审监督： 强调合规审计在发现和纠正违规行为方面的重要性，以及内部审计在推动合规体系建设中的作用。 三、 目标读者与价值体现 本书的目标读者群非常广泛，包括但不限于： 上市公司董事会成员、监事、高级管理人员及董事会秘书： 为其提供最前沿的合规指引和风险防范策略，帮助其有效履行职责，规避法律风险。 上市公司证券事务代表、法务人员、财务人员： 为其提供操作层面的合规指导，确保日常业务活动的合规性。 基金公司、证券公司、资产管理公司等投资机构的投资经理、研究员、合规风控人员： 为其提供对上市公司合规运作的深度理解，以便做出更明智的投资决策。 律师事务所、会计师事务所、咨询公司等专业服务机构的从业人员： 为其提供专业的知识储备和咨询服务依据。 对资本市场运作和公司治理感兴趣的个人投资者及学术研究者： 帮助其更深入地理解资本市场的运行规则和上市公司面临的挑战。 《资本市场监管前沿：合规性股票交易与公司治理新规解读》的价值在于： 前瞻性： 紧跟监管政策步伐，解读最新法规，预测未来趋势。 系统性： 从宏观政策到微观操作，构建完整的合规交易与公司治理体系。 实践性： 结合大量案例，提供可操作的解决方案和风险防范建议。 权威性： 汇聚行业专家智慧，解读严谨，论证充分。 结语 在日新月异的资本市场中，合规是生命线，是基石，更是企业可持续发展的内在驱动力。本书将成为您理解资本市场监管、优化公司治理、实现稳健经营的得力助手。让我们共同携手，在合规的道路上，为资本市场的健康发展贡献力量。

评分☆☆☆☆☆

这本《上市公司股份合规交易与管理手册》对我来说，更像是一本“避雷指南”。我一直对资本市场运作的风险层面非常警惕，尤其是在上市公司股份交易这个环节，稍微不注意就可能触碰红线，后果不堪设想。这本书的出现，恰恰满足了我对风险防范的深层需求。它不仅仅是简单地列举一些禁止行为，而是深入剖析了这些行为背后的逻辑，以及监管机构如何进行监测和处罚。例如，书中对“窗口期”的界定、敏感信息如何界定、以及不同主体（董监高、大股东、员工）在交易中的注意事项，都描述得非常细致，并辅以大量生动的案例，让我们能够清晰地看到违规的“坑”在哪里。读完之后，我对如何识别、评估和规避与上市公司股份交易相关的合规风险有了非常系统性的认识。这本书的价值在于，它不是教你如何“钻空子”或者“走捷径”，而是实实在在地告诉你，在这个领域里，什么该做，什么不该做，以及为什么。这对于我这种追求稳健经营、规避法律风险的人来说，无疑是一笔宝贵的财富，让我能更安心地处理与上市公司股份相关的各项事宜，避免不必要的麻烦。

评分☆☆☆☆☆

这本书简直为我打开了新世界的大门！作为一名刚入职的证券从业新人，我对上市公司股份交易的规矩简直一窍不通，每次听到“内幕交易”、“短线交易”这些词就头大。翻了好多资料，都讲得太晦涩了，感觉像是在啃一本天书。直到我偶然发现了这本《上市公司股份合规交易与管理手册》，简直是我的救星！它用非常清晰易懂的语言，把那些复杂的法律条文、监管要求都解释得明明白白。比如，关于信息披露的时间节点、内容要求，还有不同类型股份（限售股、解禁股）的交易限制，书里都有非常详尽的案例分析，让我一下子就抓住了重点。更让我惊喜的是，它还讲到了如何建立完善的内部控制体系，如何防范潜在的违规风险，这对于我们这些在实际操作中需要规避风险的人来说，简直是宝贵的经验总结。我尤其喜欢它在讲解过程中，会将理论知识与实际操作相结合，举的例子都非常贴近我们的日常工作，读起来一点都不枯燥。感觉这本书就像一个经验丰富的老师傅，手把手地教我如何在这个复杂领域里安全前行，让我对未来的工作充满了信心。

评分☆☆☆☆☆

这本《上市公司股份合规交易与管理手册》给我最大的感受是它的“实用性”和“前瞻性”。我所在的公司近年来在资本市场上的运作越来越频繁，与上市公司股份的交易也越来越多，这让我对合规性问题倍感压力。这本书就像为我量身定做的一样。它不仅仅停留在对现有法律法规的解读，更重要的是，它能够帮助我们预判未来可能出现的合规风险，并提供相应的应对策略。书中对于新兴的交易模式、新型的金融工具所涉及的合规问题，都有提及，并且给出了非常具有建设性的建议。例如，在涉及股权激励、员工持股计划等复杂交易时，这本书提供了非常详尽的操作指南，帮助我们规避其中的法律风险。读完这本书，我感觉自己对上市公司股份交易的理解不再是“被动遵守”，而是能够“主动管理”，能够将合规意识融入到日常的决策和操作中，从而为公司的长远发展保驾护航。

评分☆☆☆☆☆

说实话，一开始拿到这本《上市公司股份合规交易与管理手册》，我并没有抱太高的期望，毕竟关于合规的书籍往往会比较枯燥乏味。但事实证明，我的顾虑是多余的。这本书的语言风格非常活泼，没有那些冷冰冰的法律术语，而是用一种更加接地气的方式来解读复杂的合规问题。它通过大量的实际案例，将抽象的规则具象化，让我们能够直观地感受到合规的重要性。比如，书中分析了一些知名公司的违规案例，详细剖析了违规的经过、原因以及最终的处罚结果，这些案例非常有警示意义，让我们能够从中吸取教训，避免重蹈覆辙。此外，这本书的结构也非常合理，内容循序渐进，从基础概念到进阶应用，层层深入，非常适合不同层次的读者。它不仅仅是一本理论书籍，更像是一位经验丰富的导师，用生动有趣的方式引导我们认识合规，掌握合规。

评分☆☆☆☆☆

这本书简直是一场对资本市场复杂规则的“抽丝剥茧”。我之前对上市公司股份的交易规则一直存在一些零散的认知，但总感觉它们之间缺乏一个清晰的逻辑脉络。这本书就像一个精密的地图，将所有分散的知识点串联起来，形成了一幅完整的交易合规全景图。它非常系统地阐述了从股份的产生、变动到最终交易的整个生命周期中，需要遵守的各项法律法规和监管要求。书中对于不同类型股份的定义、持有、减持的规定，都有非常严谨的论述，并结合了最新的监管动态，确保了信息的时效性。我特别欣赏的是，它在阐述理论知识的同时，还提供了大量的实务操作指导，比如如何进行合规性自查，如何应对监管问询，以及在发生违规事件后如何进行整改。这种“知其然，更知其所以然”的讲解方式，让我对合规交易的理解更加深刻，也让我意识到，合规不仅仅是遵守规定，更是一种对公司价值和市场信用的负责。