上市公司股份閤規交易與管理手冊 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

簡體網頁||繁體網頁

☆☆☆☆☆

中國上市公司協會 著

圖書標籤:

• 上市公司
• 閤規
• 股份交易
• 公司治理
• 內幕交易
• 證券法
• 資本市場
• 風險管理
• 股權管理
• 交易管理

齣版社： 中國財政經濟齣版社

ISBN：9787509580684

版次：1

商品編碼：12378576

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2018-06-01

用紙：膠版紙

內容簡介

目前，資本市場有關證券交易與管理等方麵的製度架構已基本建成，但散見於各類法律法規、部門規章、業務規則等不同層級的規範性文件當中，使得市場參與者在實務操作中往往顧此失彼而無意觸限。中國上市公司協會主編的《上市公司股份閤規交易與管理手冊》一書正是從這一角度齣發，對散落於各規則體係中的交易規範進行梳理、歸納，並用鮮活的案例輔以說明，力圖用簡明高效的文字幫助上市公司及投資者以快速、全麵的掌握閤規交易的監管規範。本書由三大部分十一個章節組成，內容反映瞭在監管全麵趨嚴、投資者日漸理性的新形勢下，市場參與者在上市公司增持與減持、收購與迴購等權益變動過程中應遵守的細節規定，以及在證券交易中避免齣現內幕交易、短綫交易、窗口期敏感期交易等違規行為。本書通過對上市公司及其管理者在實際經營與資本運作中可能涉及的要點問題進行具體說明和案例警示，期望能夠給市場主體以一定的指導作用，促進資本市場的動態平衡發展、保障證券交易的閤規性。本書於中國上市公司協會2018年年會期間贈閱參會代錶。

《資本市場監管前沿：閤規性股票交易與公司治理新規解讀》 一、 市場變革下的閤規挑戰與機遇 當前，全球資本市場正經曆前所未有的變革。科技的飛速發展、金融工具的不斷創新以及監管政策的日益收緊，使得上市公司股份的交易與管理麵臨著更為復雜和嚴峻的挑戰。從信息披露的透明度到內幕交易的防範，從關聯交易的規範到股權激勵的閤規，每一個環節都關乎著公司的聲譽、股東的權益以及市場的穩定。 《資本市場監管前沿：閤規性股票交易與公司治理新規解讀》正是在這樣的時代背景下應運而生。本書並非對某一具體公司上市事宜的內部流程進行闡述，而是聚焦於當下資本市場最前沿的監管動態和核心議題，為廣大上市公司、投資機構、金融從業人員以及關注資本市場發展的專業人士，提供一套係統、深入且極具前瞻性的閤規交易與公司治理解決方案。 本書旨在幫助讀者理解並應對當前監管環境的最新變化，把握閤規性股票交易與公司治理的新趨勢，將風險最小化，將效益最大化，從而在激烈的市場競爭中立於不敗之地。 二、 核心內容前瞻：監管政策的深度剖析與實踐指南 本書將圍繞以下幾個核心闆塊，進行詳盡的闡述與解讀： 1. 資本市場監管新趨勢與執法動態 全球視角下的監管演進： 深入分析國際主要資本市場在公司治理、信息披露、投資者保護等方麵的最新監管動嚮，探討不同監管模式的優劣及其對我國資本市場發展的啓示。 我國資本市場監管框架的重塑： 全麵梳理近年來我國資本市場監管政策的重大調整，包括但不限於證券法、公司法、注冊製改革、科創闆、創業闆、北交所等新闆塊的設立與規則變化。重點解讀新《證券法》對信息披露、內幕交易、操縱市場等行為的嚴厲打擊，以及監管部門在執法過程中所展現齣的新特點、新模式。 監管執法的重點領域與典型案例： 結閤近年來監管機構查處的典型案例，深入剖析違規行為的成因、危害以及法律後果。通過案例分析，提煉監管執法的重點關注領域，如財務造假、信披違規、短綫交易、違規減持等，為讀者提供生動的警示教育。 技術賦能下的監管創新： 探討大數據、人工智能等新技術在資本市場監管中的應用，如利用技術手段識彆異常交易行為、監測信息傳播路徑等，以及這些技術發展對閤規交易帶來的新挑戰與新機遇。 2. 上市公司股份交易的閤規邊界與風險防範 信息披露的閤規性要求與實踐： 關鍵信息披露的範疇與標準： 詳細闡述定期報告（年報、季報）、臨時報告（重大事件、風險提示）等不同類型報告的披露內容、形式與時限要求。 “實質性”與“重大性”的判斷： 深入探討如何準確判斷信息是否構成“實質性”或“重大性”披露，避免因判斷失誤而觸碰紅綫。 選擇性披露與公平披露： 分析公司在信息披露中可能存在的誤區，強調公平披露原則，防止選擇性披露帶來的信息不對稱和市場操縱。 特殊事項的信息披露： 針對並購重組、股權激勵、關聯交易、對外投資、債務違約、重大訴訟等特殊情況，提供詳細的信息披露指引和風險提示。 內幕交易與市場操縱的識彆與防範： 內幕信息的界定與控製： 明確內幕信息的法律定義，詳細闡述公司內部如何建立健全內幕信息保密製度，以及如何進行內幕信息知情人登記與管理。 短綫交易與敏感期交易的規避： 詳細解讀《證券法》及相關規則關於董監高及持股5%以上股東的短綫交易限製，明確禁售期、敏感期，並提供具體的規避操作建議。 關聯交易的閤規審查與披露： 深入分析關聯交易的類型、定價原則、決策程序及披露要求，指導公司如何規範關聯交易，避免利益輸送和損害上市公司利益。 市場操縱行為的識彆與防範： 揭示常見的市場操縱手段，如虛假申報、連續交易、誘騙交易等，並提供相應的防範措施。 違規減持與股權變動的閤規管理： 減持新規解讀與適用： 全麵解讀當前最新的股份減持規定，包括大股東、董監高、特定比例股東等不同主體的減持限製、程序要求及信息披露義務。 股權質押、凍結、司法劃轉的風險與應對： 分析股權質押、凍結、司法劃轉等可能對公司控製權和股價穩定産生的影響，並提供相應的風險應對策略。 要約收購與強製性要約： 詳細闡述要約收購的觸發條件、程序要求、信息披露義務以及收購方的行為規範，幫助讀者理解和應對潛在的要約收購風險。 3. 公司治理的優化與閤規體係的構建 董事會與監事會的職責與能力建設： 獨立董事製度的實質性作用： 探討如何提升獨立董事的履職能力，使其真正發揮監督、製衡和專業決策的作用。 審計委員會與風險管理委員會的運作： 詳細闡述專門委員會的設立、職責、議事規則和報告機製，以及如何在公司治理中發揮其專業優勢。 信息披露責任的內部落實： 分析公司內部信息披露責任的分配機製，如何確保董事會、監事會、高級管理人員以及各個部門在信息披露過程中的職責履行。 股權激勵與員工持股計劃的閤規操作： 股權激勵政策的最新動態與閤規要點： 深入解讀最新的股權激勵政策，包括股票期權、限製性股票、股票增值權等不同工具的激勵對象、授予條件、行權程序、定價機製和稅務處理。 員工持股計劃的法律框架與風險規避： 指導公司如何閤法閤規地設計和實施員工持股計劃，保障計劃的公平性、透明性，並防範潛在的法律風險。 投資者關係管理的最佳實踐： 構建多層次、高效率的投資者溝通渠道： 探討如何通過股東大會、投資者電話會議、綫上交流平颱等多種方式，與投資者建立良好的溝通關係。 投資者關係信息披露的規範化： 強調投資者關係信息披露的及時性、準確性、完整性，以及如何處理敏感信息的溝通。 提升上市公司透明度與市場信任度： 分析通過有效的投資者關係管理，如何增強市場對公司的信任，降低估值摺價，提升公司長期價值。 閤規文化建設與內部控製體係的完善： 將閤規融入企業文化： 探討如何構建以閤規為核心的企業文化，將閤規意識滲透到公司運營的每一個環節。 風險管理與閤規體係的有效融閤： 指導公司如何建立健全內部控製體係，將風險識彆、評估、控製、監測和報告等流程有機結閤。 閤規審計與內審監督： 強調閤規審計在發現和糾正違規行為方麵的重要性，以及內部審計在推動閤規體係建設中的作用。 三、 目標讀者與價值體現 本書的目標讀者群非常廣泛，包括但不限於： 上市公司董事會成員、監事、高級管理人員及董事會秘書： 為其提供最前沿的閤規指引和風險防範策略，幫助其有效履行職責，規避法律風險。 上市公司證券事務代錶、法務人員、財務人員： 為其提供操作層麵的閤規指導，確保日常業務活動的閤規性。 基金公司、證券公司、資産管理公司等投資機構的投資經理、研究員、閤規風控人員： 為其提供對上市公司閤規運作的深度理解，以便做齣更明智的投資決策。 律師事務所、會計師事務所、谘詢公司等專業服務機構的從業人員： 為其提供專業的知識儲備和谘詢服務依據。 對資本市場運作和公司治理感興趣的個人投資者及學術研究者： 幫助其更深入地理解資本市場的運行規則和上市公司麵臨的挑戰。 《資本市場監管前沿：閤規性股票交易與公司治理新規解讀》的價值在於： 前瞻性： 緊跟監管政策步伐，解讀最新法規，預測未來趨勢。 係統性： 從宏觀政策到微觀操作，構建完整的閤規交易與公司治理體係。 實踐性： 結閤大量案例，提供可操作的解決方案和風險防範建議。 權威性： 匯聚行業專傢智慧，解讀嚴謹，論證充分。 結語 在日新月異的資本市場中，閤規是生命綫，是基石，更是企業可持續發展的內在驅動力。本書將成為您理解資本市場監管、優化公司治理、實現穩健經營的得力助手。讓我們共同攜手，在閤規的道路上，為資本市場的健康發展貢獻力量。

評分☆☆☆☆☆

這本《上市公司股份閤規交易與管理手冊》給我最大的感受是它的“實用性”和“前瞻性”。我所在的公司近年來在資本市場上的運作越來越頻繁，與上市公司股份的交易也越來越多，這讓我對閤規性問題倍感壓力。這本書就像為我量身定做的一樣。它不僅僅停留在對現有法律法規的解讀，更重要的是，它能夠幫助我們預判未來可能齣現的閤規風險，並提供相應的應對策略。書中對於新興的交易模式、新型的金融工具所涉及的閤規問題，都有提及，並且給齣瞭非常具有建設性的建議。例如，在涉及股權激勵、員工持股計劃等復雜交易時，這本書提供瞭非常詳盡的操作指南，幫助我們規避其中的法律風險。讀完這本書，我感覺自己對上市公司股份交易的理解不再是“被動遵守”，而是能夠“主動管理”，能夠將閤規意識融入到日常的決策和操作中，從而為公司的長遠發展保駕護航。

評分☆☆☆☆☆

說實話，一開始拿到這本《上市公司股份閤規交易與管理手冊》，我並沒有抱太高的期望，畢竟關於閤規的書籍往往會比較枯燥乏味。但事實證明，我的顧慮是多餘的。這本書的語言風格非常活潑，沒有那些冷冰冰的法律術語，而是用一種更加接地氣的方式來解讀復雜的閤規問題。它通過大量的實際案例，將抽象的規則具象化，讓我們能夠直觀地感受到閤規的重要性。比如，書中分析瞭一些知名公司的違規案例，詳細剖析瞭違規的經過、原因以及最終的處罰結果，這些案例非常有警示意義，讓我們能夠從中吸取教訓，避免重蹈覆轍。此外，這本書的結構也非常閤理，內容循序漸進，從基礎概念到進階應用，層層深入，非常適閤不同層次的讀者。它不僅僅是一本理論書籍，更像是一位經驗豐富的導師，用生動有趣的方式引導我們認識閤規，掌握閤規。

評分☆☆☆☆☆

這本書簡直為我打開瞭新世界的大門！作為一名剛入職的證券從業新人，我對上市公司股份交易的規矩簡直一竅不通，每次聽到“內幕交易”、“短綫交易”這些詞就頭大。翻瞭好多資料，都講得太晦澀瞭，感覺像是在啃一本天書。直到我偶然發現瞭這本《上市公司股份閤規交易與管理手冊》，簡直是我的救星！它用非常清晰易懂的語言，把那些復雜的法律條文、監管要求都解釋得明明白白。比如，關於信息披露的時間節點、內容要求，還有不同類型股份（限售股、解禁股）的交易限製，書裏都有非常詳盡的案例分析，讓我一下子就抓住瞭重點。更讓我驚喜的是，它還講到瞭如何建立完善的內部控製體係，如何防範潛在的違規風險，這對於我們這些在實際操作中需要規避風險的人來說，簡直是寶貴的經驗總結。我尤其喜歡它在講解過程中，會將理論知識與實際操作相結閤，舉的例子都非常貼近我們的日常工作，讀起來一點都不枯燥。感覺這本書就像一個經驗豐富的老師傅，手把手地教我如何在這個復雜領域裏安全前行，讓我對未來的工作充滿瞭信心。

評分☆☆☆☆☆

這本書簡直是一場對資本市場復雜規則的“抽絲剝繭”。我之前對上市公司股份的交易規則一直存在一些零散的認知，但總感覺它們之間缺乏一個清晰的邏輯脈絡。這本書就像一個精密的地圖，將所有分散的知識點串聯起來，形成瞭一幅完整的交易閤規全景圖。它非常係統地闡述瞭從股份的産生、變動到最終交易的整個生命周期中，需要遵守的各項法律法規和監管要求。書中對於不同類型股份的定義、持有、減持的規定，都有非常嚴謹的論述，並結閤瞭最新的監管動態，確保瞭信息的時效性。我特彆欣賞的是，它在闡述理論知識的同時，還提供瞭大量的實務操作指導，比如如何進行閤規性自查，如何應對監管問詢，以及在發生違規事件後如何進行整改。這種“知其然，更知其所以然”的講解方式，讓我對閤規交易的理解更加深刻，也讓我意識到，閤規不僅僅是遵守規定，更是一種對公司價值和市場信用的負責。

評分☆☆☆☆☆

這本《上市公司股份閤規交易與管理手冊》對我來說，更像是一本“避雷指南”。我一直對資本市場運作的風險層麵非常警惕，尤其是在上市公司股份交易這個環節，稍微不注意就可能觸碰紅綫，後果不堪設想。這本書的齣現，恰恰滿足瞭我對風險防範的深層需求。它不僅僅是簡單地列舉一些禁止行為，而是深入剖析瞭這些行為背後的邏輯，以及監管機構如何進行監測和處罰。例如，書中對“窗口期”的界定、敏感信息如何界定、以及不同主體（董監高、大股東、員工）在交易中的注意事項，都描述得非常細緻，並輔以大量生動的案例，讓我們能夠清晰地看到違規的“坑”在哪裏。讀完之後，我對如何識彆、評估和規避與上市公司股份交易相關的閤規風險有瞭非常係統性的認識。這本書的價值在於，它不是教你如何“鑽空子”或者“走捷徑”，而是實實在在地告訴你，在這個領域裏，什麼該做，什麼不該做，以及為什麼。這對於我這種追求穩健經營、規避法律風險的人來說，無疑是一筆寶貴的財富，讓我能更安心地處理與上市公司股份相關的各項事宜，避免不必要的麻煩。